English  |  正體中文  |  简体中文  |  Post-Print筆數 : 27 |  Items with full text/Total items : 113656/144643 (79%)
Visitors : 51728560      Online Users : 426
RC Version 6.0 © Powered By DSPACE, MIT. Enhanced by NTU Library IR team.
Scope Tips:
  • please add "double quotation mark" for query phrases to get precise results
  • please goto advance search for comprehansive author search
    •  Adv. Search
    Home ‧ Login ‧ Upload ‧ Help ‧ About ‧ Administer Goto mobile version


    Please use this identifier to cite or link to this item: https://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/75462


    Title: 證券櫃檯買賣中心對上櫃公司監理行為之探討
    The study of supervision on listed companies of the Taipei Exchange
    Authors: 陳群志
    Contributors: 王文杰
    林郁馨
    陳群志
    Keywords: 櫃買中心
    定型化契約條款
    監理行為
    受委託行使公權力
    Date: 2014
    Issue Date: 2015-06-01 12:18:40 (UTC+8)
    Abstract: 我國上櫃股票與上市股票在發行條件與交易方式而言可說幾乎雷同，因此集中市場與櫃檯買賣市場之管理亦應具有高度的同質性，故對於台灣證交所監理上市股票之論述，對於櫃買中心監理上櫃股票之情形，亦應同等適用。
    櫃買中心在權限上包含訂定市場規範、管理上櫃公司、並對違反者，施予處罰。在組織型態上雖屬公益私法人，卻受到證券主管機關之嚴密監督與控制。證券主管機關在人事上與財務上實質掌控櫃買中心，且櫃買中心相關章則之修訂實則受證券主管機關主導。因此證券主管機關實對櫃買中心監理上櫃公司之方式應具有全面主導與監督權限，櫃買中心更可說實質上是證券主管機關之工具。
    至於證券主管機關與櫃買中心對於監理上櫃公司，向主張係以契約關係為基礎。為使所有上櫃公司皆受相同之監理章則規範，定型化契約條款之使用則無法避免。然實際上櫃買中心監理章則修正十分頻繁。依意思合致原則，修正條款須經由雙方意思表示之合致，始得成為契約內容，以櫃買中心章則修訂頻率之高，此種以私法契約作為監理上櫃市場依據之作法，即顯得代價極高與困難重重。且上櫃公司負有忍受櫃買中心檢查行為之義務及違約金條款，亦恐難以通過定型化契約條款內容控制之檢驗。
    至於櫃買中心之地位是否為受託行使公權力之團體，雖然未能全數法律要件皆符合，然則若放任國家利用可以全面掌控之私法人如櫃買中心，並利用該私法人幾近獨佔市場之地位，極易發生「公法遁入私法」之嚴重流弊。再者證券主管機關對櫃買中心相關章則修訂之「核備函」，應視為為證券主管機關正式委託櫃買中心執行公權力之意思表示，因此櫃買中心實際上是受委託行使公權力之團體。
    "第一章 緒論 1
    第一節 研究動機與目的 1
    第一項 研究動機 1
    第二項 研究目的 1
    第二節 研究範圍與方法 2
    第一項 研究範圍 2
    第二項 研究方法 2
    第三節 本文研究主題 4

    第二章 我國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料之解析 5
    第一節 我國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料 5
    第一項 憲法 5
    第二項 刑法及刑事訴訟法 7
    第三項 個人資料保護法 12
    第四項 其他相關金融法律 15
    第二節 我國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料之實務作法 18
    第一項 我國實務執行面概述 18
    第二項 我國實務執行面問題探討 19
    第三節 小結 24

    第三章 美國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料之解析 26
    第一節 美國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料 26
    第一項 憲法 27
    第二項 刑法及刑事訴訟法 30
    第三項 個人資料保護法 33
    第四項 其他相關金融法律 34
    第二節 美國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料之實務作法 37
    第一項 美國實務執行面概述 37
    第二項 美國實務執行面問題探討 42
    第三節 我國與美國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料之比較 44
    第四節 小結 46

    第四章 個人財務資訊隱私權 47
    第一節 我國對個人財務資訊隱私權之保障 47
    第一項 法律依據 49
    第二項 實務作法 54
    第二節 美國對個人財務資訊隱私權之保障 58
    第一項 法律依據 58
    第二項 實務作法 61
    第三節 兩國之比較 63
    第一項 兩國共通點 63
    第二項 兩國相異處 64
    第三項 兩國優缺點 65
    第四節 小結 66

    第五章 調閱銀行私人帳戶資料與保障個人財務資訊隱私權之權衡 70
    第一節 我國實務狀況 70
    第一項 實務運作現狀 70
    第二項 實務運作問題 72
    第三項 銀行帳戶資料與通信紀錄受保障程度之比較 74
    第二節 美國實務狀況 76
    第一項 實務運作現狀 76
    第二項 實務運作問題 78
    第三項 案例分析 80
    第三節 建議與小結 81
    第一項 建議 81
    第二項 小結 87

    第六章 結論 93

    參考文獻 98
    "
    Reference: 書籍
    王文宇，公司法論，元照出版，四版，2008年9月。
    王澤鑑，民法總則，作者自刊，增訂版，2000年9月。
    王澤鑑著，債法原理第一冊-基本理論債之發生，作者自刊，增訂三版，，2012年3月。
    余雪明，證券交易法，財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會發行，四版 ，2003年4月。
    吳光明，證券交易爭議之仲裁，蔚理有限公司，初版，1998年9月。
    吳志光，行政法，新學林出版股份有限公司，一版，2006年10月。
    吳庚，行政法之理論與實用，三民書局，增訂九版，2005年8月。
    呂榮海、姜志俊、林繼恆，Q&A定型化契約，商周文化事業股份有限公司，初版，1995年2月。
    李惠宗，行政法要義，元照，四版，2007年2月 。
    李惠宗，憲法要義，元照出版有限公司，五版，2009年9月。
    李開遠，證券管理法規新論，五南圖書出版股份有限公司，五版，2007年9月。
    李震山，行政法導論，三民書局，修訂七版，2007年10月 。
    周伯翰，銀行法與金融控股公司法，麗文文化事業股份有限公司，初版，2009年3月。
    邱靖博、蔡豐清，證券與金融，三民書局，二版，1992年1月。
    邱聰智，新訂民法債篇通則(下)，自版，新訂一版，2001年2月。
    城仲模，行政法之一般法律原則（二），三民書局，初版，1997年7月。
    施啟揚，民法總則，三民書局，增訂八版，1999年9月。
    柯芳枝，公司法論，三民書局，修訂七版，2009年。
    范建得、莊春發，公平交易法（1）－獨占、結合、聯合，漢興書局有限公司，1994年5月。
    孫森焱，新版民法債編總論(下冊)，作者自刊，修訂版，2000年1月。
    徐昌錦，契約權利停看聽，書泉出版社，十一版，2008年10月。
    陳春山，證券交易法論，五南圖書出版股份有限公司，八版，2007年1月。
    陳敏，行政法總論，作者自刊，四版，2004年11月。
    程明修，行政法之行為與法律關係理論，新學林出版股份有限公司，二版，2005年10月。
    楊淑文，新型契約與消費者保護法，元照，2004 年4月。
    葛克昌、林明鏘等，行政法實務與理論（一），元照出版有限公司，初版，2003年3月。
    詹森林，民事法理與判決研究（四），元照出版公司，初版，2006年12月。
    廖大穎，公司法原論，三民書局出版，初版，2002年2月。
    廖義男，公共建設與行政法理，自刊，初版，1994年2月。
    劉連煜，2012年公布修正之證券交易法部分條文評論，新證券交易法實例研習，元照出版，2011年9月增訂9版(2012年增補資料)，2012年2月。
    劉連煜，現代公司法，新學林出版，增訂七版，2011年9月。
    賴英照，最新證券交易法解析，元照出版有限公司，再版，2009年10月。
    賴英照，最新證券交易法解析，作者自版，再版二刷，2011年2月。
    賴英照，證券交易法逐條釋義第二冊，六版，1992年8 月。
    賴源河，公平交易法新論，元照出版公司，初版，2000年9月。
    賴源河，證券管理法規，自版，修訂版，1991年9月。
    戴三國，證券交易法，高點文化事業有限公司，初版，1997年8月。
    期刊
    中華民國證券商業同業公會編，證券公會50周年特刊，2006年。
    林仁光，證券交易法制之發展（上）－2000年證券交易法修正之影響，月旦法學雜誌第65期，2000年10月。
    林金榮，問題重重之證交所－證交所受託管理證券集中市場之研究，律師雜誌，第263期，2001年6月。
    林金榮，最高行政法院九十年度裁字第七九六號裁定評釋－證交所於證券集中市場管理行為之研究，台灣本土法學雜誌35期，2002年6月。
    林金榮，證券市場管理行為性質及其爭議解決機制之研究，玄奘法律學報第2期，2004年12月。
    林蒼祥，顧廣平，葉立仁，鍾惠民，櫃檯買賣市場與集中市場之比較研究與發展，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心，2000年10月。
    張文郁，行政委託（公權力之委託行使），台灣本土法學雜誌第41期，2002年12月。
    陳聰富，民法總則講座：第四講 法人的意義、能力與種類，月旦法學教室第139期，2015年5月。
    陳聰富，契約自由與定型化契約的管制，月旦法學雜誌第91期，2002年12月。
    程明修，行政行為形式選擇自由－以公私協力行政為例，月旦法學雜誌第120期，2005年5月。
    黃立，契約自由的限制，月旦法學雜誌第125期，2005年10月。
    ８、蔡茂寅，委託私人行使公權力之救濟，月旦法學雜誌第48期，1999年5月。
    黃守高等，我國現行法制用字用語及格式之研究，法務通訊雜誌社，1986年月 。
    詹森林，〈信用卡定型化契約與卡債風暴〉，收錄於《民事法理與判決研究（七）－消費者保護法專論（3）》，2013年 12月初版。
    詹森林，〈最高法院與定型化契約法之發展〉，收錄於《民事法理與判決研究（四）－消費者保護法專論（2）》，2006年 12 月初版。
    劉玉珍、李怡宗、黃寶慧，市場管理制度創新與行為財務學:資訊揭露制度設計的政策意涵，證券暨期貨月刊，第22卷第4期，2004年。
    蔡茂寅，行政委託與法律保留原則，月旦法學雜誌第83期，2002年4月。
    諸葛祺，證券交易所營業細則法律地位及其處分性質之探討，台灣證券交易所，1997年12月。
    燕鵬、張洁、張淨國，做世商制度與競價交易制度的比較分析，集團經濟研究第199期，2006年6月。
    賴英照，證券交易所規範權限之檢討，月旦法學雜誌第63期，2000年8月。
    證券櫃檯買賣中心編，證券櫃檯買賣中心十週年紀念特刊，2004年11月。
    研究報告
    林蒼祥，顧廣平，葉立仁，鍾惠民，櫃檯買賣市場與集中市場之比較研究與發展，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心，2000年10月。
    柯承恩主持，「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心」的發展與挑戰，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心委託專題研究，2005年8月。
    馬國柱主持，研究國外資本市場對上市公司之監理制度，台灣證券交易所委託研究報告，2009年12月。
    雲端技術在證券櫃檯買賣市場資訊系統之應用，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心101年度研究計畫，2012年8月。
    黃敏助、張森雄，各國櫃檯買賣股票交易制度之研究，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心委託研究報告，1997年12月。
    楊淑文，「定型化契約條款相關規定適用之研究」之成果報告，行政院國家科學委員會專題研究計畫，2005年 3 月。
    劉宗德，「政府業務委託民間辦理類型及程序之研究」，行政院經濟建設委員會亞太營運協調服務中心委託研究報告，2000年4月。
    賴源河、余雪明、蘇松欽、蓋華英，修正證券交易法明定櫃檯買賣中心法制地位，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心委託研究報告， 2003年3月。
    學位論文
    林義欽，店頭市場開放信用交易之研究，國立中興大學法律系碩士論文，1998年11月。
    林義欽，店頭市場開放信用交易之研究，國立中興大學法律系碩士論文，1998年11月。
    洪玉枚，臺灣店頭市場交易制度改變對市場績效之影響，國立中山大學財務管理研究所碩士論文，1996年6月。
    洪瑩容，定型化勞動契約之司法控制，國立政治大學法律學研究所碩士論文，2009年6月。
    崔積耀，定型化契約之理論與實務，國立中正大學法律學研究所碩士論文，2013年12月。
    張宏銘，台灣證券交易所監理行為之探討，國立台北大學法律學系碩士論文，2008 年。
    陳怡如，健全我國店頭市場之道 - 論未上市（櫃）股票市場之建立，私立淡江大學國際貿易學系碩士論文，2001年10月。
    歐陽勝嘉，定型化違約金條款之法律問題，國立政治大學法律學研究所碩士論文，2007年7月。
    魯佩儀著，台灣證券交易所之法律地位與職權之研究，國立中正大學法律學研究所碩士論文，2011年1月。
    蘇玫潔，台灣證券交易所法律地位之研究，世新大學法律學研究所碩士論文，2008 年。
    立法院公報
    立法院公報，第88卷，第6期，二讀(廣泛討論)，頁329，會議日期:民國88年1月14日。
    立法院公報，第99卷第9期下冊公報，院會紀錄，頁86，會議日期:民國99年1月7日、民國99年1月8日、民國99年1月11日、民國99年1月12日。
    立法院公報，第99卷，第84期，二讀(廣泛討論)，頁122-126，會議日期:民國99年12月21日。
    參考網站
    公開資訊觀測站，http://mops.twse.com.tw/index.htm
    法源法律網，http://www.lawbank.com.tw/
    金融監督管理委員會證券期貨局，http://www.sfb.gov.tw/ch/
    財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心，http://www.otc.org.tw/ch/index.php
    財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心，http://www.sfipc.org.tw/main.asp
    臺灣證券交易所，http://www.twse.com.tw/ch/index.php
    證券暨期貨法令判解查詢系統，http://www.selaw.com.tw/new.asp
    Description: 碩士
    國立政治大學
    法學院碩士在職專班
    97961251
    103
    Source URI: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0097961241
    Data Type: thesis
    Appears in Collections:[法學院碩士在職專班] 學位論文

    Files in This Item:

    File SizeFormat
    index.html0KbHTML2510View/Open


    All items in 政大典藏 are protected by copyright, with all rights reserved.


    社群 sharing

    著作權政策宣告 Copyright Announcement
    1.本網站之數位內容為國立政治大學所收錄之機構典藏，無償提供學術研究與公眾教育等公益性使用，惟仍請適度，合理使用本網站之內容，以尊重著作權人之權益。商業上之利用，則請先取得著作權人之授權。
    The digital content of this website is part of National Chengchi University Institutional Repository. It provides free access to academic research and public education for non-commercial use. Please utilize it in a proper and reasonable manner and respect the rights of copyright owners. For commercial use, please obtain authorization from the copyright owner in advance.

    2.本網站之製作，已盡力防止侵害著作權人之權益，如仍發現本網站之數位內容有侵害著作權人權益情事者，請權利人通知本網站維護人員(nccur@nccu.edu.tw)，維護人員將立即採取移除該數位著作等補救措施。
    NCCU Institutional Repository is made to protect the interests of copyright owners. If you believe that any material on the website infringes copyright, please contact our staff(nccur@nccu.edu.tw). We will remove the work from the repository and investigate your claim.
    DSpace Software Copyright © 2002-2004  MIT &  Hewlett-Packard  /   Enhanced by   NTU Library IR team Copyright ©   - Feedback