政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/75462
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    Title: 證券櫃檯買賣中心對上櫃公司監理行為之探討
    The study of supervision on listed companies of the Taipei Exchange
    Authors: 陳群志
    Contributors: 王文杰
    林郁馨
    陳群志
    Keywords: 櫃買中心
    定型化契約條款
    監理行為
    受委託行使公權力
    Date: 2014
    Issue Date: 2015-06-01 12:18:40 (UTC+8)
    Abstract: 我國上櫃股票與上市股票在發行條件與交易方式而言可說幾乎雷同，因此集中市場與櫃檯買賣市場之管理亦應具有高度的同質性，故對於台灣證交所監理上市股票之論述，對於櫃買中心監理上櫃股票之情形，亦應同等適用。
    櫃買中心在權限上包含訂定市場規範、管理上櫃公司、並對違反者，施予處罰。在組織型態上雖屬公益私法人，卻受到證券主管機關之嚴密監督與控制。證券主管機關在人事上與財務上實質掌控櫃買中心，且櫃買中心相關章則之修訂實則受證券主管機關主導。因此證券主管機關實對櫃買中心監理上櫃公司之方式應具有全面主導與監督權限，櫃買中心更可說實質上是證券主管機關之工具。
    至於證券主管機關與櫃買中心對於監理上櫃公司，向主張係以契約關係為基礎。為使所有上櫃公司皆受相同之監理章則規範，定型化契約條款之使用則無法避免。然實際上櫃買中心監理章則修正十分頻繁。依意思合致原則，修正條款須經由雙方意思表示之合致，始得成為契約內容，以櫃買中心章則修訂頻率之高，此種以私法契約作為監理上櫃市場依據之作法，即顯得代價極高與困難重重。且上櫃公司負有忍受櫃買中心檢查行為之義務及違約金條款，亦恐難以通過定型化契約條款內容控制之檢驗。
    至於櫃買中心之地位是否為受託行使公權力之團體，雖然未能全數法律要件皆符合，然則若放任國家利用可以全面掌控之私法人如櫃買中心，並利用該私法人幾近獨佔市場之地位，極易發生「公法遁入私法」之嚴重流弊。再者證券主管機關對櫃買中心相關章則修訂之「核備函」，應視為為證券主管機關正式委託櫃買中心執行公權力之意思表示，因此櫃買中心實際上是受委託行使公權力之團體。
    "第一章 緒論 1
    第一節 研究動機與目的 1
    第一項 研究動機 1
    第二項 研究目的 1
    第二節 研究範圍與方法 2
    第一項 研究範圍 2
    第二項 研究方法 2
    第三節 本文研究主題 4

    第二章 我國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料之解析 5
    第一節 我國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料 5
    第一項 憲法 5
    第二項 刑法及刑事訴訟法 7
    第三項 個人資料保護法 12
    第四項 其他相關金融法律 15
    第二節 我國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料之實務作法 18
    第一項 我國實務執行面概述 18
    第二項 我國實務執行面問題探討 19
    第三節 小結 24

    第三章 美國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料之解析 26
    第一節 美國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料 26
    第一項 憲法 27
    第二項 刑法及刑事訴訟法 30
    第三項 個人資料保護法 33
    第四項 其他相關金融法律 34
    第二節 美國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料之實務作法 37
    第一項 美國實務執行面概述 37
    第二項 美國實務執行面問題探討 42
    第三節 我國與美國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料之比較 44
    第四節 小結 46

    第四章 個人財務資訊隱私權 47
    第一節 我國對個人財務資訊隱私權之保障 47
    第一項 法律依據 49
    第二項 實務作法 54
    第二節 美國對個人財務資訊隱私權之保障 58
    第一項 法律依據 58
    第二項 實務作法 61
    第三節 兩國之比較 63
    第一項 兩國共通點 63
    第二項 兩國相異處 64
    第三項 兩國優缺點 65
    第四節 小結 66

    第五章 調閱銀行私人帳戶資料與保障個人財務資訊隱私權之權衡 70
    第一節 我國實務狀況 70
    第一項 實務運作現狀 70
    第二項 實務運作問題 72
    第三項 銀行帳戶資料與通信紀錄受保障程度之比較 74
    第二節 美國實務狀況 76
    第一項 實務運作現狀 76
    第二項 實務運作問題 78
    第三項 案例分析 80
    第三節 建議與小結 81
    第一項 建議 81
    第二項 小結 87

    第六章 結論 93

    參考文獻 98
    "
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    雲端技術在證券櫃檯買賣市場資訊系統之應用，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心101年度研究計畫，2012年8月。
    黃敏助、張森雄，各國櫃檯買賣股票交易制度之研究，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心委託研究報告，1997年12月。
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    劉宗德，「政府業務委託民間辦理類型及程序之研究」，行政院經濟建設委員會亞太營運協調服務中心委託研究報告，2000年4月。
    賴源河、余雪明、蘇松欽、蓋華英，修正證券交易法明定櫃檯買賣中心法制地位，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心委託研究報告， 2003年3月。
    學位論文
    林義欽，店頭市場開放信用交易之研究，國立中興大學法律系碩士論文，1998年11月。
    林義欽，店頭市場開放信用交易之研究，國立中興大學法律系碩士論文，1998年11月。
    洪玉枚，臺灣店頭市場交易制度改變對市場績效之影響，國立中山大學財務管理研究所碩士論文，1996年6月。
    洪瑩容，定型化勞動契約之司法控制，國立政治大學法律學研究所碩士論文，2009年6月。
    崔積耀，定型化契約之理論與實務，國立中正大學法律學研究所碩士論文，2013年12月。
    張宏銘，台灣證券交易所監理行為之探討，國立台北大學法律學系碩士論文，2008 年。
    陳怡如，健全我國店頭市場之道 - 論未上市（櫃）股票市場之建立，私立淡江大學國際貿易學系碩士論文，2001年10月。
    歐陽勝嘉，定型化違約金條款之法律問題，國立政治大學法律學研究所碩士論文，2007年7月。
    魯佩儀著，台灣證券交易所之法律地位與職權之研究，國立中正大學法律學研究所碩士論文，2011年1月。
    蘇玫潔，台灣證券交易所法律地位之研究，世新大學法律學研究所碩士論文，2008 年。
    立法院公報
    立法院公報，第88卷，第6期，二讀(廣泛討論)，頁329，會議日期:民國88年1月14日。
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    參考網站
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    金融監督管理委員會證券期貨局，http://www.sfb.gov.tw/ch/
    財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心，http://www.otc.org.tw/ch/index.php
    財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心，http://www.sfipc.org.tw/main.asp
    臺灣證券交易所，http://www.twse.com.tw/ch/index.php
    證券暨期貨法令判解查詢系統，http://www.selaw.com.tw/new.asp
    Description: 碩士
    國立政治大學
    法學院碩士在職專班
    97961251
    103
    Source URI: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0097961241
    Data Type: thesis
    Appears in Collections:[Master of Laws Program for Executives] Theses

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