政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/31576

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題名:	我國信託法制與證券投資信託及顧問法制於資產管理領域應用之研究
作者:	黃文彥
貢獻者:	林國全黃文彥
關鍵詞:	信託法制證券投資信託及顧問法制資產管理領域應用
日期:	2007
上傳時間:	2009-09-14 11:05:01 (UTC+8)
摘要:	本文的研究目的主要係探討我國信託法制與投信投顧法制在於規範資產管理業務所產生之特性與主要差異，期能從中歸納、尋找出二者共通之處，以避免管理機制之疊床架屋，扭曲社會資源之分配，促進信託業與投信投顧業者二業者業務發展的均衡之道，以期真正落實憲法第十五條保障人民之財產權之宗旨。本文經研究歸納分析探討結果，發現我國現行資產管理法制存在以下可能問題: 一、法律規範架構與實務發展現況之不對稱。二、契約法（私法）與監理法（公法）合併或分立訂定架構不一致，與金管會成立與組織立法宗旨統一金融市場監理目標相違背。三、相關人法律責任規範不一致，處罰輕重不一致。四、整體法律體系架構不明，條文規定相互引用下，體系錯綜交叉，無層次感，亦產生循環論證與競合問題。五、各相關法規所規定之主管機關不一致，易生理解疑慮與管理上可能產生權責不清之問題。六、相關管理法規上部分屬於法律位階與部分屬於行政命令，位階不一致問題。針對以上探討之問題，本文嘗試提出以下解決處理建議: 一、採模組化、矩陣式之系統化管理法律架構，條理分明化整體資產管理法律。二、考慮引進SOA概念，應用於相關資產管理法律架構。三、立法上應與相關稅法、遺贈法相配合。四、將法制修改列為重要議題，金管會下成立專責法規擬訂機構，計畫性逐步研擬統合修訂現行各種體系、管理、條文架構不一致之所有相關金融監理法規，俾利市場健全、自由均衡發展，增進市場效率。五、隨世界新近國家趨勢、國家內環境變遷，隨時調整、訂定適合性法規，建構、維持最佳、最有效率之資產管理平台。 "第一章緒論 1 第一節研究動機與背景 1 第二節研究目的 2 第三節研究範圍 3 第四節研究限制 3 第五節研究流程 3 第二章法律經濟分析概述 6 第一節法律經濟分析之發展 6 第二節法律經濟分析之基本觀念 8 第三節法律經濟分析之研究方法 10 第三章先進國家資產管理法制與我國現行信託法制與證券投資信託及顧問法制於資產管理領域應用之介紹與比較 15 第一節先進國家資產管理法制之介紹 15 第二節各國資產管理法制之比較分析 30 第四章我國現行信託法制與證券投資信託及顧問法制於資產管理領域應用問題之介紹與比較 32 第一節信託業與證券投資信託事業產業之概念 32 第二節信託業與證券投資信託事業產業現況說明 45 第三節信託業與證券投資信託事業法律關係說明 58 第五章我國現行信託法制與證券投資信託及顧問法制於資產管理領域應用問題之探討與分析 65 第一節共同信託基金與證券投資信託基金之比較分析 65 第二節信託業與證券投資信託事業法律經濟分析 70 第六章我國現行資產管理法制架構設計之問題分析與探討 81 第一節法律規範架構與實務發展現況之不對稱 83 第二節契約法（私法）與監理法（公法）合併或分立訂定架構不一致，與金管會成立與組織立法宗旨統一金融市場監理目標相違背 88 第三節相關人法律責任規範不一致，處罰輕重不一致 90 第四節整體法律體系架構不明，條文規定相互引用下，體系錯綜交叉，無層次感，亦產生循環論證與競合問題 92 第五節各相關法規所規定之主管機關不一致，易生理解疑慮與管理上可能產生權責不清之問題 101 第六節相關管理法規上部分屬於法律位階與部分屬於行政命令，位階不一致問題 103 第七章結論與建議 104 第一節採模組化、矩陣式之系統化管理法律架構，條理分明化整體資產管理法律 104 第二節考慮引進SOA概念，應用於相關資產管理法律架構 107 第三節立法上應與相關稅法、遺贈法相配合 113 第四節將法制修改列為重要議題，金管會下成立專責法規擬訂機構，計畫性逐步研擬統合修訂現行各種體系、管理、條文架構不一致之所有相關金融監理法規，俾利市場健全、自由均衡發展，增進市場效率 114 第五節隨世界新近國家趨勢、國家內環境變遷，隨時調整、訂定適合性法規，建構、維持最佳、最有效率之資產管理平台 114 第六節後續研究之相關建議 114 參考文獻 116 " "表次 ………………………………………………………………… Ⅰ 圖次 ………………………………………………………………… Ⅱ 第一章緒論…………………………………………………………… 1 第一節研究動機與目的……………………………………………… 1 第二節研究範圍與方法……………………………………………… 3 第三節研究架構……………………………………………………… 4 第二章我國國民中小學教科書市場之開放過程…………………… 6 第一節國民中小學教科書的意義與功能…………………………… 6 第二節我國國民中小學教科書政策轉變及開放歷程……………… 8 第三章我國教科書產業結構及選購制度與公平交易法之適用關係………………………………………………………………… 15 第一節教科書產業結構及與參考書市場之特殊關係……………… 15 第二節教科書之產出過程…………………………………………… 19 第三節教科書選用採購制度與公平交易法之適用關係…………… 22 第四章我國公平會對於教科書產業之規範及當前面臨問題……… 30 第一節公平會對教科書產業所定行政規則………………………… 30 第二節公平會有關教科書產業之案例說明……………………… 43 第三節公平會有關教科書產業「贈品行銷行為」之規範及案例說明…………………………………………………………… 49 第四節公平會現行規範面臨之問題……………………………… 58 第五章外國教科書選用制度、競爭法規範及案例介紹…………… 85 第一節世界各主要國家之教科書選用制度………………………… 85 第二節外國立法例對教科書市場之規範…………………………… 100 第三節國外競爭法有關教科書市場案例介紹……………………… 124 第六章研究結論暨建議……………………………………………… 126 第一節研究結論……………………………………………………… 126 第二節研究建議……………………………………………………… 130 參考書目 ………………………………………………………………… 137 附錄附錄一臺中市國民中小學辦理審定本教科用書選用採購作業要點…………………………………………………………… 141 附錄二美國加州教育法及加州行政法典節錄……………………… 142 附錄三日本「有關『教科書業之特定不公平交易方法』之廢止」及「有關確保教科書選用之公正」………………………… 163 附錄四教科書銷售行為問卷調查表…………………………… 178 附錄五 96學年度第1學期教科書銷售事業提供贈品項目一覽表… 183 "
參考文獻:	一、英文文獻 American Law Institute, Restatement (Second) of the law, Trusts (1959). American Law Institute, Restatement (Third) of the Law, Trusts (2003). Blanluet, Gauthier & Portier, Philippe, Investment Funds (1996). Bogert, George T., Trusts 1 (6th ed., 1987). Cairns, Law and the Social Science (New York: Autustus M. Kelly. 1935 [1969]). David, F.R., Fundamentals of Strategic Management, 1986. Economic Doctrine and Method. An History Sketch. 閻子桂譯：經濟學說與方法-歷史的楖述。 Edwards, Richard & Stockwell, Nigel, Trusts And Equity (5th ed. 2002). Fredman, Albert J. & Wiles, Russ, How Mutual Funds work (1993). Fratcher, William F., Scott on Trust (4th ed., 1987). Gilbert, Trust (1981). Glasson, John, The International Trust (2002). Hague Conference on Private International Law, Proceedings of the Fifteen Session, Tome II, Trusts – applicable law and recognition (1985). Halbach, Jr., Edward C., Trusts (1990). Hansmann, Henry & Mattei, Ugo, The Function of Trust Law: A Comparative Legal and Economic Analysis, 73 N.Y.U.L. Rev. 434 (1998). Hirsh, Law and Economics. An Introductory Analysis. (New York: Academic, 1979) Hovenkamp, The First Great Law & Economics Movement, Part IV, 42 Standford Law Review (1993). Llewellyn, Effect of Legal Institutions upon Economics 15 American Econ. Rev. (1925), 665. and Llewellyn, Legal Research American Law School Review (1930). Loss, Louis, Fundamentals of Securities Regulation (1983). Lupoi, Maurizio, Trusts—A Comparative Study (2000). Michael E. Porter, “Competitive Advantage：Creating and Sustaining Superior Performance”,New York, 1985. Michael E. Porter, “Competitive Advantage：Creating and Sustaining Superior Performance”,New York, 1985. Posner, Economic Analysis of Law (3PrdP. Ed., 1986). Rubin, Unenforceable Contracts: Penalty Clauses and Specific Performance. 10 Jour. Legal Stud. 237 (1981). Scott, Austin W., Fifty Years of Trusts, 50 Harv. L. Rev. 60 (1936-1937). Veljanovski, The Law-and-Economics: A Research Review, in Readings in the Economics of Law and Regulations (Ed. By Ogus/Veljanovski). Vujovich, Dian, Straight talk about Mutual Fund (1997). Weihrich, H., “The TOWS Matrix－A Tool for Situational Analysis”, Long Range Planning, Vol.15, No.2, 1982. 二、中文文獻幹學平，交易成本與經濟法學，律師通訊148期。方嘉麟著，《信託法之理論與實務》，月旦出版社出版，民國八十三年五月初版。方嘉麟，《信託架構下利益衝突交易及其管制模式之經濟分析》，政大法學評論第五十六期，民國八十五年十二月。王文宇，《信託法原理與信託業法制》，月旦法學雜誌第六十五期，民國八十九年十月。王文宇，《信託法原理與商業信託法制》，國立台灣大學法學論叢第二十九卷第二期，民國八十九年一月。王寶蒞，《從財產權觀念看信託的法規範結構》，律師通訊第二０四期，民國八十五年九月。史尚寬著，《信託法論》，上海商務出版社出版，民國三十六年。台灣金融研訓院，信託法制與實務，臺北，著者發行，民國九十年五月。朱柏松計畫主持，《公有土地信託之研究》，行政院研究發展考核委員會編，民國八十七年一月初版。何孝元，《信託法之研究》，中興法學第十期，民國六十五年六月。吳宗樑，《信託基本理論之研究上、下》，台灣經濟金融月刊第十一卷第九期，法務部信託法研究制定資料彙編。吳明哲，《信託之介紹—兼論我國信託投資公司之概況》，逢甲合經系刊第二十五期，民國八十二年五月。呂榮海、林國全、林麗香、溫俊富、林明珠合著，《信託法實用》，蔚理出版社出版，民國八十五年三月初版。呂榮海、楊盤江合著，《從社會變遷的角度來探討—契約類型‧信託行為》，蔚理法律出版，民國七十八年三月。李永然，《不動產信託之研討》，律師通訊第二０四期，民國八十五年九月。李存修、邱顯比、曾宛如，證券投信暨投顧事業發展資產管理服務業務之策略方向、法規架構與具體推動方案，94年2月。周伯均，公營與私營公積金計畫之矛盾，星島日報，1995 林志峰，《我國證券信託投資制度當事人法律關係之研究》，律師通訊第一四三期，民國八十年八月。林鐘雄，經濟學，77年9月增訂版。法務部信託法研究制定資料彙編（一）、（二）、（三），法務部編印，民國八十三年四月。郭土木，金融管理法規（上），2006年7月，三民書局。郭婉容，個體經濟學，三民書局，民國89年1月。陳月珍編，《信託業的經營與管理》，財團法人金融人員研究訓練中心發行，民國八十八年十一月初版五刷。陳彥希，契約法之經濟分析，博士論文，83年7月。陳春山，《我國信託法制之法展》，律師通訊第二０四期，民國八十五年九月。陳春山，《信託業務之規範—信託業法草案之規劃》，台灣經濟金融月刊第三十一卷第九期，民國八十四年九月。陳春山著，《信託及信託業法專論》，財團法人金融人員研究訓練中心發行，民國八十四年九月初版。曾隆興著，《現代非典型契約論》，三民書局經銷，民國八十五年十一月修訂七版。黃正男，「證券投資信託業資訊公開揭露之研究」，國立高雄第一科技大學，碩士論文，民國九十一年十二月。黃惠珍、黃心漪，《信託簡介及日本信託法現況》，財稅研究第二十三卷第五期，民國八十年九月。葉賽鶯，《我國信託法析要暨其相較於日韓信託法之研究，證券管理第十四卷第八期，民國八十五年八月。葉賽鶯，《信託法草案之分析暨其相較於日韓信託法之特色》，法學叢刊第三十九卷第一期，民國八十三年一月。詹森林，《信託之基本問題—最高法院判決與信託法規定之分析比較》，律師通訊第二０四期，民國八十五年九月。劉春堂，《論信託財產之分別管理》財稅研究第二十三卷第五期，民國八十年九月。劉春堂譯，《韓國、日本信託業法》，保險專刊，第二十九期，民國八十一年九月。潘秀菊、史慶璞，《信託法律關係之研究》，中華法學第六期，民國八十五年四月。潘秀菊著，《信託法之實用權益》，永然文化出版，民國八十五年五月初版。賴純慧著，《論信託行為兼論最高法院判決與現行信託法之異同》，司法研究年報第十八輯，司法院印行，民國八十七年六月。賴源河、王志誠合著《現代信託法論》，五南出版社出版，民國八十六年十二月二版。謝哲勝，《受託人權利義務及責任》，月旦法學雜誌第六十五期，民國八十九年十月。謝哲勝，《信託法之起源與發展》，國立中正大學法學集刊第三期，國八十九年七月。謝哲勝，《信託法的信託概念之釐清》，台灣本土法學雜誌第二十四期，民國九十年七月。謝碧芳，「英華投信之策略發展研究」，國立政治大學，碩士論文，民國九十一年。
描述:	碩士國立政治大學法學院碩士在職專班 93961055 96
資料來源:	http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0093961055
資料類型:	thesis
顯示於類別:	[法學院碩士在職專班] 學位論文

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