政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/31576
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    题名: 我國信託法制與證券投資信託及顧問法制於資產管理領域應用之研究
    作者: 黃文彥
    贡献者: 林國全
    黃文彥
    关键词: 信託法制
    證券投資信託及顧問法制
    資產管理領域應用
    日期: 2007
    上传时间: 2009-09-14 11:05:01 (UTC+8)
    摘要: 本文的研究目的主要係探討我國信託法制與投信投顧法制在於規範資產管理業務所產生之特性與主要差異，期能從中歸納、尋找出二者共通之處，以避免管理機制之疊床架屋，扭曲社會資源之分配，促進信託業與投信投顧業者二業者業務發展的均衡之道，以期真正落實憲法第十五條保障人民之財產權之宗旨。
    本文經研究歸納分析探討結果，發現我國現行資產管理法制存在以下可能問題:
    一、法律規範架構與實務發展現況之不對稱。
    二、契約法（私法）與監理法（公法）合併或分立訂定架構不一致，與金管會成立與組織立法宗旨統一金融市場監理目標相違背。
    三、相關人法律責任規範不一致，處罰輕重不一致。
    四、整體法律體系架構不明，條文規定相互引用下，體系錯綜交叉，無層次感，亦產生循環論證與競合問題。
    五、各相關法規所規定之主管機關不一致，易生理解疑慮與管理上可能產生權責不清之問題。
    六、相關管理法規上部分屬於法律位階與部分屬於行政命令，位階不一致問題。

    針對以上探討之問題，本文嘗試提出以下解決處理建議:
    一、採模組化、矩陣式之系統化管理法律架構，條理分明化整體資產管理法律。
    二、考慮引進SOA概念，應用於相關資產管理法律架構。
    三、立法上應與相關稅法、遺贈法相配合。
    四、將法制修改列為重要議題，金管會下成立專責法規擬訂機構，計畫性逐步研擬統合修訂現行各種體系、管理、條文架構不一致之所有相關金融監理法規，俾利市場健全、自由均衡發展，增進市場效率。
    五、隨世界新近國家趨勢、國家內環境變遷，隨時調整、訂定適合性法規，建構、維持最佳、最有效率之資產管理平台。
    "第一章 緒論 1
    第一節 研究動機與背景 1
    第二節 研究目的 2
    第三節 研究範圍 3
    第四節 研究限制 3
    第五節 研究流程 3

    第二章 法律經濟分析概述 6
    第一節 法律經濟分析之發展 6
    第二節 法律經濟分析之基本觀念 8
    第三節 法律經濟分析之研究方法 10

    第三章 先進國家資產管理法制與我國現行信託法制與證券投資信託及顧問法制於資產管理領域應用之介紹與比較 15
    第一節 先進國家資產管理法制之介紹 15
    第二節 各國資產管理法制之比較分析 30

    第四章 我國現行信託法制與證券投資信託及顧問法制於資產管理領域應用問題之介紹與比較 32
    第一節 信託業與證券投資信託事業產業之概念 32
    第二節 信託業與證券投資信託事業產業現況說明 45
    第三節 信託業與證券投資信託事業法律關係說明 58

    第五章 我國現行信託法制與證券投資信託及顧問法制於資產管理領域應用問題之探討與分析 65
    第一節 共同信託基金與證券投資信託基金之比較分析 65
    第二節 信託業與證券投資信託事業法律經濟分析 70

    第六章 我國現行資產管理法制架構設計之問題分析與探討 81
    第一節 法律規範架構與實務發展現況之不對稱 83
    第二節 契約法（私法）與監理法（公法）合併或分立訂定架構不一致，與金管會成立與組織立法宗旨統一金融市場監理目標相違背 88
    第三節 相關人法律責任規範不一致，處罰輕重不一致 90
    第四節 整體法律體系架構不明，條文規定相互引用下，體系錯綜交叉，無層次感，亦產生循環論證與競合問題 92
    第五節 各相關法規所規定之主管機關不一致，易生理解疑慮與管理上可能產生權責不清之問題 101
    第六節 相關管理法規上部分屬於法律位階與部分屬於行政命令，位階不一致問題 103

    第七章 結論與建議 104
    第一節 採模組化、矩陣式之系統化管理法律架構，條理分明化整體資產管理法律 104
    第二節 考慮引進SOA概念，應用於相關資產管理法律架構 107
    第三節 立法上應與相關稅法、遺贈法相配合 113
    第四節 將法制修改列為重要議題，金管會下成立專責法規擬訂機構，計畫性逐步研擬統合修訂現行各種體系、管理、條文架構不一致之所有相關金融監理法規，俾利市場健全、自由均衡發展，增進市場效率 114
    第五節 隨世界新近國家趨勢、國家內環境變遷，隨時調整、訂定適合性法規，建構、維持最佳、最有效率之資產管理平台 114
    第六節 後續研究之相關建議 114
    參考文獻 116
    "
    "表 次 ………………………………………………………………… Ⅰ
    圖 次 ………………………………………………………………… Ⅱ
    第一章 緒論…………………………………………………………… 1
    第一節 研究動機與目的……………………………………………… 1
    第二節 研究範圍與方法……………………………………………… 3
    第三節 研究架構……………………………………………………… 4
    第二章 我國國民中小學教科書市場之開放過程…………………… 6
    第一節 國民中小學教科書的意義與功能…………………………… 6
    第二節 我國國民中小學教科書政策轉變及開放歷程……………… 8
    第三章 我國教科書產業結構及選購制度與公平交易法之適用關係………………………………………………………………… 15
    第一節 教科書產業結構及與參考書市場之特殊關係……………… 15
    第二節 教科書之產出過程…………………………………………… 19
    第三節 教科書選用採購制度與公平交易法之適用關係…………… 22
    第四章 我國公平會對於教科書產業之規範及當前面臨問題……… 30
    第一節 公平會對教科書產業所定行政規則………………………… 30
    第二節 公平會有關教科書產業之案例說明……………………… 43
    第三節 公平會有關教科書產業「贈品行銷行為」之規範及案例說明…………………………………………………………… 49
    第四節 公平會現行規範面臨之問題……………………………… 58
    第五章 外國教科書選用制度、競爭法規範及案例介紹…………… 85
    第一節 世界各主要國家之教科書選用制度………………………… 85
    第二節 外國立法例對教科書市場之規範…………………………… 100
    第三節 國外競爭法有關教科書市場案例介紹……………………… 124
    第六章 研究結論暨建議……………………………………………… 126
    第一節 研究結論……………………………………………………… 126
    第二節 研究建議……………………………………………………… 130

    參考書目 ………………………………………………………………… 137
    附錄
    附錄一 臺中市國民中小學辦理審定本教科用書選用採購作業要點…………………………………………………………… 141
    附錄二 美國加州教育法及加州行政法典節錄……………………… 142
    附錄三 日本「有關『教科書業之特定不公平交易方法』之廢止」及「有關確保教科書選用之公正」………………………… 163
    附錄四 教科書銷售行為問卷調查表…………………………… 178
    附錄五 96學年度第1學期教科書銷售事業提供贈品項目一覽表… 183
    "
    參考文獻: 一、英文文獻
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    曾隆興著，《現代非典型契約論》，三民書局經銷，民國八十五年十一月修訂七版。
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    黃惠珍、黃心漪，《信託簡介及日本信託法現況》，財稅研究第二十三卷第五期，民國八十年九月。
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    謝碧芳，「英華投信之策略發展研究」，國立政治大學，碩士論文，民國九十一年。
    描述: 碩士
    國立政治大學
    法學院碩士在職專班
    93961055
    96
    資料來源: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0093961055
    数据类型: thesis
    显示于类别:[法學院碩士在職專班] 學位論文

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