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    Title: 金融服務業之國際規範-以證券業為中心
    International Regulation on Financial Services
    Authors: 鄭克盛
    Cheng, Keh Chen
    Contributors: 蔡英文
    鄭克盛
    Keh Chen Cheng
    Keywords: 金融服務業
    服務業貿易總協定
    特定承諾表
    Financial Services
    GATS
    The List of Specific Commitmemt
    Date: 1994
    1993
    Issue Date: 2016-04-29 15:18:07 (UTC+8)
    Abstract: 我國欲成為亞太金融中心,若檢視其可能須俱備之要件,其中不可或缺之
    一環是「與金融業務有關之法令規章須符合國際規範慣例」。欲提昇臺灣
    金融市場之法規以適合國際規範之標準,首要之務應是了解各相關體系之
    遊戲規則,以選擇最適於我國發展的對象以積極爭取之,並結合外交上之
    拓展與努力方能竟其功。故研究金融服務業之國際規範實有其必要性。本
    研究以金融業之國際規範為研究對象而以證券業為附題,主要是希望在我
    國面對國際規範下而於知法、適法及用法的過程中提供此一研究心得,依
    金融服務業之立場,對於我國欲加強與金融服務業國際組織互動之目標,
    提出一階段性之建議以資參考。 本研究第二章中介紹欲檢視金融服務
    業是否適用GATS規範時所應採取的步驟,並按此一步驟以分析金融服務業
    所受之各項約束與義務,俾以擬訂出金融服務業適用之整體規範(將一般
    性規範和特定業別之規定合而為一)。此外,並將各國承諾情形透過承諾
    表之比較,以備我國參考。 OECD之規範下涉及金融服務業之規定,
    可分為兩大體系:除規範交易之經常無形法典和資本自由化法典之修正外
    ,尚包括多國籍企業暨投資宣言下所衍生之國民待遇等四項原則。本研究
    第三章除針對兩大體系分別作介紹之外,並將OECD各會員國之證券市場法
    制之趨勢作一整理介紹,以了解OECD法典規範對各國證券業之影響;並藉
    由對先進國家證券法規發展現況之了解,以供我國證券主管機關之參考。
    第四章則以歐市金融統合為研究對象,首先對歐市統合之背景、法規
    及統合理由作一概述,以了解金融統合之背景。其次,對金融統合所涉及
    之範圍作一定義,並依此一定義為架構以說明各項金融統合工作之內容,
    以了解在統合過程中各國所應調和之努力。最後並就金融統合之未來發展
    及可能的影響作一評估,以供我國相關業者之參考 在第五章中則對於
    GATS、OECD和EC三大體系做一比較,以藉此了解我國於括展國際經貿活動
    時可發展之方向。並說明我國於此一方向下所受之影響。此外,並就加入
    GATS對我國證勸市場於國際化之發展及法制因應之影響做討論,並謀求其
    因應之道。
    Reference: (一) 書籍
    *蔡英文「國貿法專題研究」政大法律系法學叢書(27), 七十九年四月。
    *黃立「關稅貿易總協定論」黎明文化事業出版,法學新知識叢書(3)八十年三月。
    *黃立「經濟與貿易法論叢」五南圖書公司出版 法學專題研究文庫17,八十一年九月。
    *顏慶章、蔡英文主編「國際經濟法規彙編」五南圖書公司出版 八十年六月。
    *周宜魁「國際貿易原理與政策」(四訂版)八十三年五月。
    *林柏生. 張錦源「國際貿易金融大辭典」中華徵信所出版,八十二年十月。
    (二)期刊
    *「關稅暨貿易總協定第十五條之特別匯兌協定分析」國際經貿情勢簡訊(第六十期)國貿局編印 八十三年元月。
    *「北美自由貿易協定簡介及因應對策之研究」國際經貿情勢簡訊(第五十八期)國貿局編印 八十二年十二月。
    *歐市執委會對北美自由貿易協定之評估報告,國際經貿情勢簡訊56期八十二年十一月。
    *戴立寧「證券市場管理之回顧與展望」證券市場發展季刊第二十二期民國八十三年三月。
    *蔡英文「我國加入GATT對證券業之影響」證券管理 八十二年十月。
    *陳錦旋,我國証券市場引進華僑及外人投資之現況與展望 證券管理第十一卷6期。
    *張昌邦,美國財經金融現況及我國財政金融制度未來發展,證券管理,第11卷第8期。
    (三)論文
    *謝中興「金融服務業貿易及其國際規範-銀行、證券之研究」政大國貿所碩士論文,民國八十一年七月。
    *陳建成「歐市證券法規三十年調和」淡江大學歐洲研究所碩士論文,民國七十九年六月。
    *朱慧容「資金移動管制之研究」政大國貿所碩士論文,八十一年七月
    *洪秀一「海運業自由化之法律規範」政大法律研究所碩士論文,八十一年六月。
    (四)研究報告
    *王儷容「加入關貿總協與我金融服務業之調適」加入關貿總協與國內產業之因應調整研討會,八十二年四月二十七日。
    *張新平「加入關貿總協與國內產業之因應調整-運輸部門」加入關貿總協與國內產業之因應調整研討會,八十二年四月二十七日。
    *史惠慈「兩岸加入關貿總協後雙方關係之發展」加入關貿總協與國內產業之因應調整研討會,八十二年四月二十七日。
    *張國銘「烏拉圭回合談判服務業貿易總協定及金融業附則草案簡析」財政部金融局,八十一年二月。
    *「關稅暨貿易總協定簡介」國貿局印行,七十九年八月再版。
    *蔡英文「國際經濟組織之研究」行政院經建會研究報告,八十年四月。
    *周添成、江朝國「GAT對我國保險服務業之影響及因應對策」財政部保險司研究報告8203 八十三年八月。
    *方嘉麟、潘維大「GATT對證券服務業之影響與因應」證管會研究報告,八十二年八月二十四日。
    *蔡英文、張新平、羅昌發「我國重返國際經濟社會與國內經貿法規修正方向之研究」經社法規研究報告4009 七十九年十一月。
    *張昌邦「我國證券暨期貨市場管理政策」證券金融市場之理論與實務研討會專題報告,八十一年十二月十三日。
    *顏貽彬「NAFTA對我國出口之影響及我業者因應之道」外貿協會八十三年二月。
    *我國參加一九九二OECD與亞洲新興工業國家「債券市場發展」非正式研討會暨法國期貨市場報告,證管會印行,八十一年十二月。
    *「證券市場組織及規範趨勢」一九九一年OECD與亞洲新興工業國家非正式研討會,國貿局印行,八十年七月。
    *「國際資本移動管制工與成效評估報告」證管會譯印,八十一年二月。
    *「國際經濟合作暨發展組織自由化法典導論」證管會譯印,七十九年十月。
    *「認識歐洲共同體」國貿局編印,八十一年七月。
    *「歐洲經濟貨幣聯盟報告」,國貿局編印,八十一年七月。
    *「歐市統合問題綜合報告」,中華民國銀行公會全國聯合會歐市研究小組,七十九年三月。
    *「歐市證券相關指令」台灣證券交易所譯,八十年十二月。
    *「歐洲共同體指令彙編」國貿局編印,金融篇。
    *歐體「可轉換證券之交易行為準則」建議暨其他相關指令,台灣證券交易所譯,八十一年十二月。
    *梁金成「臺灣金融服務業在區域經濟全球化下之角色與發展策略」金融服務業因應經濟全球化之策略研討會講義(六)美國麻省理工學院,時代基金會,國泰人壽主辦,民國八十三年一月二十一日。
    *「GATS對我國金融服務業之影響與對策」聯鼎法律事務所研究報告八十二年六月二十五日。
    *「證券管理法令彙編」證管會編印,八十二年三月。
    *「期貨管理法令摘錄」證管會編印,八十二年六月。
    *「金融業務法規輯要」中央銀行金融業務檢察處編,七十九年三月。
    *「關稅暨貿易總協定條文中英對照」國貿局編印,七十九年八月。

    (一)
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    *Geza Feketekvty, “International Trade in Services, An Over-view and Blueprint for Negotations” An American Enterprise Institute/Ballinger Publication 1990.
    *Jimmie V. Reyna “ The GATT Urguay Round: A Negotiating History (1986-1992) Services” Kluwer Law and Taxation Publishers 1991.
    *R.M.Pecchcioli “Prudential Supervision in Banking “ Trends In Banking Structure And Regulation In OECD Areas OECD 1987.
    *INGO Walter, “Global Competition in Financial Services” AEI 1988.
    *Jeffrey J.Schott, editor “Completing The Uruguay Round: A Results-Oriented Approach to the GATT Trade Negotiation “ September 1990.
    *Anna Murphy, “The European Community and the International Trading System” 1992.

    (二)
    *OECD, “Recent Trends in Financial Regulation” , Financial Market Trends No.44, Oct.1989.
    *OECD, “World securities Markets: Looking Ahead”, Financial
    *Markets Trends NO.54, Apr.1993.
    *OECD,”Organization and Regulation of Securities Markets”, Financial Markets Markets Trends NO.49, Jun 1991.
    *OECD,”Systemic Risks in Securities Markets(1)” Financial Markets Trends No.49, Jun 1991.
    *OECD, “Recent Trend in The Organisation of Securities Markets “, Financial Market Trends No.44, Oct. 1989.
    *OECD, “Financial Systems And Financial Regulation In Dynamic Asian Economics”, Financial Market Trends No.47, Jen. 1990

    (三)
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    *OECD,”Code of Liberalisation of Current Invisible Operation” June 1993.
    *OECD,”The OECD Declaration And Decisions on International Investment And Multinational Enterprises 1991 Review”
    *OECD “National Treatment For Foreign Controlled Enter-prices” 1993
    *OECD,”Introduction to the OECD Codes of Liberation”, June 1987.
    *OECD,”Code of Liberalisation of Capital Movement” (1992 Edition ) June 1992.
    *OECD,”Liberation of Capital Movement And Financial Services in the OECD Area”,1990.
    *OECD,”International Trade in Services Securities” 1987.
    *OECD,”International Trade in Services Banking” 1984.
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    *GATS MTN.TNC/W/53/REV.4 93/12/07
    GATS MTN.TNC/W/112/REV.3 93/12/07
    GATS MTN.TNC/W/113/REV.5 93/11/26
    GATS MTN.TNC/W/55/REV.3 93/12/10
    GATS MTN.TNC/W/62/REV.3 93/12/09
    GATS MTN.TNC/W/74/REV.3 93/12/10
    GATS MTN.TNC/W/58/REV.2 93/09/24
    GATS MTN.TNC/W/63/Add.1/REV.4 93/12/10
    GATS MTN.TNC/W/59/REV.4 93/12/09
    GATS MTN.TNC/W/109/REV.4 93/12/12
    GATS MTN.TNC/W/66/REV.2 93/09/24
    Description: 碩士
    國立政治大學
    國際經營與貿易學系
    81351032
    Source URI: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#B2002003797
    Data Type: thesis
    Appears in Collections:[國際經營與貿易學系 ] 學位論文

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