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    政大機構典藏 > 法學院 > 法律學系 > 學位論文 >  Item 140.119/84546


    Please use this identifier to cite or link to this item: https://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/84546


    Title: 證券交易管理之研究
    Authors: 吳三龍
    Contributors: 賴源河
    吳三龍
    Date: 1980
    Issue Date: 2016-04-14 14:02:47 (UTC+8)
    Abstract: 本論文共分六章，玆將各章之內容概述如後：
    第一章為「緒論」，共分二節。第一節：開宗明義，闡述證券交易管理之概念；第二節：說明本論文之研究動機、範圍與方法，其中關於本論文之研究範圍，乃指第二章至第五章所探討之諸種重要課題。
    第二章為「證券交易操縱行為之規範」，共分五節。第一節：概說操縱行為產生之緣由及其弊害；第二節：由各種不同之角度，分析操縱行為之類型；第三節：析述各國關於操縱行為之立法沿革；第四節：探討美、日法上特別認許之「安定操作」操縱行為之內涵；第五節：探討違法操縱行為之防範與制裁。
    第三章為「證券流通市場上企業內容之繼續公開制度」，共分四節。第一節：首先說明證券交易情報之重要性，因之須努力貫徹企業內容繼續公開之必要性；第二節：分別由完全性、利用容易性、最新性，以探討企業內容繼續公開有效性之基準；第三節：由年度報告書、半期報告書、臨時報告書、適時公開政策等，以說明企業內容繼續公開之內涵，其中尤以最後一項之適時公開政策更為吾人所特別強調；第四節：探討此制度有效貫徹之道。
    第四章為「內部人員證券交易之規範」，共分四節。第一節：概說內部人員證券交易規範之必要性，並說明可將此課題劃分為內部人員獲悉內幕消息時之一般規範問題，及其之短期交易禁止規範等兩種範疇；第二節：進一步說明內部人員之意義；第三節：探討內部人員獲悉內幕消失時之一般規範問題；第四節：探討內部人員短期交易禁止之規範問題。
    第五章為「證券交易過程中證券商與顧客之關係，以及顧客之保護」，共分五節。第一節：概說證券交易過程中證券商與顧客關係之密切，以及證券商誠信業務態度之重要性；第二節：分析顧客與證券商受託契約之訂立及效力；第三節：闡述顧客寄契於證券商處款券之保護問題；第四節：說明特殊詐欺概念對於證券商之適用問題；第五節：探討證券商侵害顧客權益之法律責任。
    第六章為「結論」，總結以上各章所述，並提出若干芻見，盼供我國未來實務上及立法上之參考。
    Description: 碩士
    國立政治大學
    法律學系
    Source URI: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#A2002000863
    Data Type: thesis
    Appears in Collections:[法律學系] 學位論文

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