政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/54944
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    Title: 內線交易的保護法益
    The legal interest of criminalizing insider trading
    Authors: 朱振飛
    Chu, Chen Fei
    Contributors: 李聖傑
    Lee, Sheng Chieh
    朱振飛
    Chu, Chen Fei
    Keywords: 法 益
    內線交易
    市場論
    關係論
    資本市場功能
    資本市場公正性信賴
    語言遊戲
    家族相似
    Date: 2011
    Issue Date: 2012-10-30 14:24:49 (UTC+8)
    Abstract: 刑 法 應 具 有 保 護 法 益 是 當 代 的 典 範 ， 證 券 交 易 法 內 線 交 易 的 刑 罰
    規 定 作 為 刑 法 體 系 的 一 環 亦 應 有 保 護 法 益 的 存 在 。 而 在 確 認 了 內 線 交
    易 的 保 護 法 益 後 ， 才 能 進 一 步 思 考 內 線 交 易 的 構 成 要 件 應 如 何 設 計 方
    具 有 刑 罰 正 當 性 。 由 比 較 法 觀 之 ， 內 線 交 易 立 法 論 的 設 計 向 有 「 關 係
    論 」 與 「 市 場 論 」 兩 種 不 同 模 式 ， 此 亦 與 法 律 經 濟 學 思 考 的 利 益 侵 害
    方 向 一 致 。 在 思 考 我 國 立 法 論 的 選 擇 跟 利 益 侵 害 如 何 證 立 為 刑 法 保 護
    法 益 的 問 題 時 ， 本 文 試 圖 透 過 維 根 斯 坦 於 《 哲 學 研 究 》 一 書 中 所 提 出
    的 語 言 遊 戲 及 家 族 相 似 性 概 念 ， 解 決 此 一 問 題 ， 並 指 出 資 本 市 場 功 能
    的 維 護 及 投 資 人 對 資 本 市 場 公 正 性 的 信 賴 作 為 內 線 交 易 的 保 護 法 益 ，
    於 既 存 刑 法 體 系 固 具 有 正 當 性 ， 但 構 成 要 件 如 何 適 當 反 映 保 護 法 益 的
    設 計 ， 仍 有 不 同 的 方 向 值 得 思 考 。
    "第一章緒論 ................................................. 1
    第 一 節 、 研 究 動 機 ......................................................... 1
    第 二 節 、 研 究 範 圍 ......................................................... 2
    第 三 節 、 論 文 架 構 ......................................................... 3
    第二章 內線交易的概念 .............................. 5
    第 一 節 、 內 線 交 易 的 定 義 .............................................. 5
    第 一 項 辭 典 定 義 ..................................................... 5
    第 二 項 學 者 定 義 ..................................................... 7
    第 三 項 定 義 小 結 ..................................................... 8
    第 二 節 、 內 線 交 易 的 沿 革 ............................................ 10
    第 一 項 反 詐 欺 條 款 （ 民 國 57 年 4 月 16 日 ） ....... 10
    第 一 款 法 條 規 定 ............................................ 10
    第 二 款 法 律 適 用 ............................................ 10
    第 二 項 內 線 交 易 明 文 化 （ 民 國 77 年 1 月 12 日 ）11
    第 一 款 法 條 規 定 ............................................. 11
    第 二 款 立 法 理 由 ............................................ 12
    第 三 項 第 一 次 刑 罰 加 重 （ 民 國 89 年 6 月 30 日 ）13
    第 一 款 立 法 背 景 ............................................ 13
    第 二 款 法 條 規 定 ............................................ 14
    第 三 款 修 法 理 由 ............................................ 15
    第 四 項 第 一 次 客 體 擴 張 （ 民 國 91 年 1 月 15 日 ）15
    第 一 款 法 條 規 定 ............................................ 15
    第 二 款 修 法 理 由 ............................................ 16
    第 五 項 第 二 次 刑 罰 加 重 （ 民 國 93 年 1 月 13 日 ）17
    第 一 款 立 法 背 景 ............................................ 17
    第 二 款 法 條 規 定 ............................................ 17
    第 三 款 立 法 理 由 （ 行 政 院 版 ） ....................... 18
    第 六 項 要件明確化及第一次主體擴張（民國94年12月20日）........... 20
    第 一 款 立 法 背 景 ............................................ 20
    第 二 款 法 條 規 定 ............................................ 20
    第 三 款 修 法 理 由 ............................................ 21
    第 七 項 要件明確化及第二次客體擴張（民國99年5月4日）.................... 24
    第 一 款 立 法 背 景 ............................................ 24
    第 二 款 法 條 規 定 ............................................ 26
    第 八 項 立 法 沿 革 小 結 ............................................ 28
    第三章 內線交易的要件分析 ........................ 30
    第 一 節 、 客 觀 要 件 分 析 ................................................ 30
    第 一 款 行 為 主 體 ............................................ 30
    第 二 款 實 行 行 為 ............................................ 31
    第 三 款 行 為 客 體 ............................................ 32
    第 四 款 重 大 消 息 ............................................ 33
    第 五 款 公 開 方 式 ............................................ 37
    第 六 款 行 為 結 果 ............................................ 38
    第 一 目 實 務 見 解 ...................................... 38
    壹 結 果 犯 ........................................... 38
    貳 行 為 犯 ........................................... 39
    第 二 目 學 說 見 解 ...................................... 39
    第 七 款 知 悉 重 大 消 息 與 交 易 交 易 行 為 間 因 果 關係 .................................................................... 40
    第 一 目 實 務 見 解 ...................................... 41
    壹 利 用 說 ........................................... 41
    貳 知 悉 說 ........................................... 43
    第 二 目 學 說 見 解 ...................................... 43
    壹 利 用 說 ........................................... 43
    貳 知 悉 說 ........................................... 44
    第 二 節 、 主 觀 構 成 要 件 ................................................ 45
    第 一 款 故 意 .................................................... 45
    第 二 款 意 圖 .................................................... 46
    第 三 節 、 內 線 交 易 要 件 小 結 ......................................... 47
    第四章 內線交易的比較法探討 ..................... 49
    第 一 節 、 美 國 ............................................................... 50
    第 一 項 法 律 及 行 政 命 令 ........................................ 50
    第 一 款 1934年證券交易法Section10(b)與 1942年 Rule10b-5 ................... 50
    第 二 款 1934年證券交易法Section14(e)與 1980年 Rule14e-3（ a）............ 53
    第 三 款 1984年內線交易處罰法（ Insider Trading Sanction Act of 1984）....... 55
    第 四 款 1988年內線交易與證券詐欺執行法（ Insider Trading and Securities Fraud Enforcement Act of 1988） ............................... 56
    第 五 款 2002 年沙賓法案（ Sarbanes-Oxley Act of 2002）............................ 56
    第 六 款 2012年股票法(禁止利用國會情報交易法)(The Stop Trading on Congressional Knowledge Act) ................................................................. 57
    第 二 項 判 例 及 相 關 理 論 ........................................ 58
    第 一 款 公 開 或 戒 絕 交 易 理 論 （ Abstain or Discloure Theory） 與 資 訊 平 等 理 論 (Equal Access to Information Theory) .................................. 58
    第 一 目 相 關 案 例 ...................................... 58
    壹 1961 年 In re Cady. Roberts & Co. .. 58
    一 案 例 事 實 ................................. 58
    二 法 律 見 解 ................................. 59
    貳 1968 年 SEC v. Texas Gulf Sulphur C0. ............................................... 60
    一 案 例 事 實 ................................. 60
    二 法 律 見 解 ................................. 61
    第 二 目 理 論 介 紹 ...................................... 61
    第 二 款 忠 實 義 務 理 論 (Fiduciary Duty Theory) . 63
    第 一 目 相 關 案 例 ...................................... 63
    壹 1980 年 Chiarella v. United States .. 63
    一 案 例 事 實 ................................. 63
    二 法 律 見 解 ................................. 64
    第 二 目 理 論 介 紹 ...................................... 65
    第 三 款 訊 息 傳 遞 理 論（ Tipper／ Tippee Liability） ......................... 67
    第 一 目 相 關 案 例 ...................................... 67
    壹 1983 年 Dirks v. SEC ..................... 67
    一 案 例 事 實 ................................. 67
    二 法 律 見 解 ................................. 67
    第 二 目 理 論 介 紹 ...................................... 69
    第 四 款 私 取 理 論 （ Misappropriation Theory） 71
    第 一 目 相 關 案 例 ...................................... 71
    壹 1997 年 United States v. O’Hagan ... 71
    一 案 例 事 實 ................................. 71
    二 法 律 見 解 ................................. 71
    第 二 目 理 論 介 紹 ...................................... 72
    第 三 項 規 範 分 析 ................................................... 75
    第 二 節 、 日 本 ............................................................... 76
    第 一 項 立 法 背 景 ................................................... 76
    第 二 項 法 條 規 定 ................................................... 77
    第 三 項 規 範 分 析 ................................................... 87
    第 三 節 、 韓 國 ............................................................... 90
    第 一 項 立 法 背 景 ................................................... 90
    第 二 項 法 條 規 定 ................................................... 91
    第 三 項 規 範 分 析 ................................................... 94
    第 四 節 、 香 港 ............................................................... 95
    第 一 項 立 法 背 景 ................................................... 95
    第 二 項 法 條 規 定 ................................................... 96
    第 三 項 規 範 分 析 .................................................. 101
    第 五 節 、 新 加 坡 .......................................................... 102
    第 一 項 立 法 背 景 .................................................. 102
    第 二 項 法 條 規 定 .................................................. 103
    第 三 項 規 範 分 析 .................................................. 107
    第 六 節 、 中 國 大 陸 ...................................................... 109
    第 一 項 立 法 背 景 .................................................. 109
    第 二 項 法 條 規 定 .................................................. 109
    第 三 項 規 範 分 析 .................................................. 112
    第 七 節 、 歐 盟 指 令 及 歐 洲 各 國 .................................... 114
    第 一 項 歐 盟 指 令 .................................................. 114
    第 一 款 前 言 ................................................... 114
    第 二 款 指 令 內 容 ........................................... 115
    第 三 款 規 範 分 析 ........................................... 117
    第 二 項 德 國 ......................................................... 119
    第 一 款 立 法 背 景 ........................................... 119
    第 二 款 法 條 規 定 ........................................... 121
    第 三 款 規 範 分 析 ........................................... 123
    第 三 項 法 國 ......................................................... 126
    第 一 款 立 法 背 景 ........................................... 126
    第 二 款 法 條 規 定 ........................................... 128
    第 三 款 規 範 分 析 ........................................... 129
    第 四 項 英 國 ......................................................... 130
    第 一 款 立 法 背 景 ........................................... 130
    第 二 款 法 條 規 定 ........................................... 131
    第 三 款 規 範 分 析 ........................................... 134
    第 八 節 、 比 較 法 規 範 小 結 ........................................... 137
    第五章 內線交易管制利益探討 ............... 139
    第 一 節 、 市 場 利 益 觀 點 ............................................... 139
    第 一 項 資 金 配 置 效 率 ........................................... 140
    第 一 款 阻 礙 資 金 分 配 .................................... 140
    第 二 款 促 進 資 金 分 配 .................................... 141
    第 三 款 並 無 合 理 關 連 .................................... 142
    第 二 項 訊 息 傳 遞 效 率 ........................................... 143
    第 一 款 促 進 訊 息 傳 遞 .................................... 143
    第 二 款 阻 礙 訊 息 傳 遞 .................................... 146
    第 三 項 市 場 公 平 交 易 ........................................... 148
    第 一 款 公 平 交 易 （ 合 理 風 險 ） ...................... 149
    第 二 款 不 公 平 交 易 （ 不 法 手 段 ） .................. 150
    第 二 節 、 公 司 利 益 觀 點 ............................................... 152
    第 一 項 逆 選 擇 理 論 .............................................. 152
    第 一 款 管 理 人 員 與 公 司 的 逆 選 擇 .................. 152
    第 二 款 反 駁 見 解 ........................................... 153
    第 二 項 公 司 營 運 效 率 ........................................... 154
    第 一 款 阻 礙 公 司 營 運 .................................... 154
    第 二 款 反 駁 見 解 ........................................... 155
    第 三 節 、 相 對 人 利 益 觀 點 ........................................... 157
    第 一 項 負 面 觀 點 .................................................. 157
    第 二 項 無 損 觀 點 .................................................. 159
    第 四 節 、 資 訊 財 產 權 觀 點 ........................................... 161
    第 一 項 歸 屬 於 公 司 .............................................. 161
    第 二 項 歸 屬 於 內 部 人 ........................................... 164
    第 一 款 內 部 人 合 理 報 酬 ................................. 164
    第 二 款 反 駁 見 解 ........................................... 165
    第 三 項 歸 屬 於 專 家 .............................................. 166
    第 四 項 歸 屬 於 投 資 大 眾 ....................................... 167
    第 五 節 、 管 制 效 率 觀 點 ............................................... 169
    第 一 項 公 司 契 約 自 治 ........................................... 169
    第 二 項 成 本 效 率 分 析 ........................................... 171
    第 六 節 、 管 制 利 益 小 結 ............................................... 173
    第六章 內線交易的保護法益 ................... 176
    第 一 節 、 文 獻 見 解 ...................................................... 176
    第 一 項 刑 法 的 保 護 法 益 概 念 ................................ 176
    第 二 項 個 人 法 益 .................................................. 177
    第 三 項 超 個 人 法 益 .............................................. 178
    第 一 款 保 障 投 資 人 信 賴 ................................. 180
    第 二 款 保 障 資 本 市 場 功 能 ............................. 181
    第 一 目 資 本 市 場 簡 介 .............................. 181
    第 二 目 資 本 市 場 保 護 .............................. 182
    第 三 款 國 家 行 政 管 制 .................................... 184
    第 四 項 混 合 法 益 .................................................. 185
    第 一 款 個 人 法 益 混 合 超 個 人 法 益 .................. 185
    第 一 目 投 資 人 財 產 法 益 及 資 本 市 場 保 護 . 185
    第 二 目 公 司 財 產 法 益 及 資 本 市 場 保 護 ..... 186
    第 三 目 其 他 多 元 混 合 法 益 ....................... 186
    第 二 款 投 資 人 信 賴 混 合 資 本 市 場 保 護 ........... 187
    第 五 項 小 結 ......................................................... 188
    第 二 節 、 實 務 見 解 ...................................................... 189
    第 一 項 市 場 論 ..................................................... 189
    第 一 款 近 期 判 決 ........................................... 189
    第 二 款 標 竿 判 決 ........................................... 189
    第 三 款 禁 止 理 由 ........................................... 190
    第 二 項 關 係 論 ..................................................... 193
    第 三 項 混 合 論 ..................................................... 194
    第 四 項 法 益 論 ..................................................... 197
    第 五 項 小 結 ......................................................... 198
    第 三 節 、 本 文 見 解 ...................................................... 199
    第 一 項 資本市場及資訊財產權作為保護法益的思考199
    第 二 項 方 法 論 提 出 .............................................. 200
    第 一 款 語 言 遊 戲 ........................................... 200
    第 二 款 家 族 相 似 ........................................... 201
    第 三 款 應 用 思 考 ........................................... 202
    第 三 項 方 法 論 應 用 .............................................. 203
    第七章 結論 ............................................. 205
    "
    Reference: 參考文獻
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    三、學位論文
    1.王正嘉，卡片犯罪立法中的經濟刑法原理與社會機能，國立臺灣大學法律學研究所博士論文，2009年。
    2.何建寬，內線交易理論與實務之研究，國立臺灣大學法律學研究217所碩士論文，2009年。
    3.吳元曜，美國、日本、德國及我國內線交易刑法規制之比較以及內線交易除罪化之研究，國立臺灣大學碩士論文，2003年。
    4.吳元曜，證券詐欺刑事責任之研究，國立臺灣大學國家發展研究所博士論文，2007年。
    5.呂國平，證券交易法上內線交易的經濟分析，私立銘傳大學法律學系碩士論文，2007年。
    6.李紹華，證券內線交易罪之研究，中央警察大學警察政策研究所碩士論文，2007年。
    7.周君達，防制內線交易行為之探討-以企業併購為中心，國立成功大學法律學研究所博士論文，2009年。
    8.武永生，證券市場內線交易之研究－以美國法為中心之法律與經濟的分析，國立政治大學法律學研究所博士論文，1991年。
    9.洪正一，我國內線交易規範之改革－從英美內線交易所欲保護之法益談起，私立逢甲大學財經法律研究所碩士論文，2011年。
    10.孫昱琦，內線交易規範之立法沿革及實務發展－以我國法規修正與實務發展之互動為中軸，國立成功大學法律學研究所碩士論文，2010年。
    11.徐綱廷，內線交易之範圍－以直接及間接消息受領人為核心，國立台北大學法學系研究所碩士論文，2010年。
    12.徐翰霄，內線交易中重大消息之判斷與再省思，私立文化大學法律院法律學研究所碩士論文，2010年。
    13.張晶瑩，公開收購下之內線交易問題探討，中原大學財經法律研究所學位論文，2008年。
    14.莊嘉蕙，內線交易之實證研究，國立交通大學管理學院碩士在職專班科技法律組碩士論文，2008年。
    15.郭添賢，評析我國證券交易法內線交易之規範—以美國立法例為借鏡，中央大學產業經濟研究所碩士在職專班學位論文，2006年。
    16.陳冠潔，我國內線交易規範行為主體與責任類型之研究，國立臺灣大學碩士論文，2008。
    17.陳照世，從歐盟與英國市場濫用防制計畫反思我國對內線交易與操縱市場之制度設計，國立台灣大學法律學院法律系碩士論文，2008年。
    18.陳靜玲，以經濟分析的觀點論內線交易之規範，私立東吳大學法律學系研究所碩士論文，2000年。
    19.鄧依仁，從證券法內線交易理論論我國內線交易行為主體之規範，國立政治大學法律研究所碩士論文，2006年。
    20.鍾宏彬，法益理論的憲法基礎，國立政治大學法律學研究所碩士論文，2008年。
    21.簡志龍，從美國法制論我國內線交易之防制，台灣大學法學研究所碩士論文，2004年。
    四、工具書
    1.DavidW.Pearce主編、簡貞玉等譯，現代經濟學辭典，台北市，五南，2006年11月初版。
    2.王柯平、余紀元等譯，尼古拉斯.布寧編著，西方哲學英漢對照辭典，北京，人民出版社，2001年。
    3.盧飛山，證券與投資辭典，台北市，三民，2007年01月。
    4.薛波主编，元照英美法词典，北京市，法律出版社，2003年05月。
    五、政府出版品
    1.立法院公報，76卷96期。
    2.立法院公報，86卷53期。
    3.立法院公報，88卷51期。
    4.立法院公報，89卷39期。
    5.立法院公報，91卷10期。
    6.立法院公報，94卷75期。
    7.立法院公報，97卷36期。
    8.立法院公報，97卷44期。
    9.立法院公報，97卷46期。
    10.立法院公報，97卷72期。
    11.立法院公報，98卷42期。
    12.立法院公報，99卷09期。
    13.臺灣證券交易所彙編，2011年世界主要證券市場相關制度（日本）。
    14.臺灣證券交易所彙編，2011年世界主要證券市場相關制度（法國）。
    15.臺灣證券交易所彙編，2011年世界主要證券市場相關制度（英國）。
    16.臺灣證券交易所彙編，2011年世界主要證券市場相關制度（香港）。
    17.臺灣證券交易所彙編，2011年世界主要證券市場相關制度（新加坡）。
    18.臺灣證券交易所彙編，2011年世界主要證券市場相關制度（德國）。
    19.臺灣證券交易所彙編，2011年世界主要證券市場相關制度（韓國）。
    貳、外文文獻
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    Description: 碩士
    國立政治大學
    法律學研究所
    97651051
    100
    Source URI: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0976510511
    Data Type: thesis
    Appears in Collections:[Department of Law] Theses

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