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    Title: 論美國、日本及我國證券主管機關之檢查權及調查權
    Authors: 翁美花
    Contributors: 林國全
    翁美花
    Keywords: 證券交易法
    檢查
    調查
    Date: 2011
    Issue Date: 2012-10-30 11:08:47 (UTC+8)
    Abstract: 證券市場交易具有公正性，投資人始有進行投資之意願，公開發行股份之公司能從證券市場獲取資金，始有促進經濟發展之可能。因此，證券主管機關之首要任務應為建立公正公平之市場規範，監督證券市場之各種活動，事前防止並事後舉發不遵循此等規範之行為，以促使證券市場健全發展。而證券主管機關能否發揮監督證券市場之職能，與法律賦予其何等檢查、調查權限間，具有密切關係。本文共分成緒論、行政調查概論、美國證券交易委員會之檢查權及調查權、日本證券交易監視委員會之檢查權及調查權、我國金融監督管理委員會之檢查權及調查權、比較、發現與建議等六章，分別探討、比較美國、日本及我國證券主管機關之檢查、調查制度，及分析我國證券主管機關具有何等檢查、調查之權限，及行政檢查及行政調查結果之處理，除傳統之行政罰、刑事罰處理方式外，是否另有其他處理之方式。經比較、分析美國、日本及我國證券主管機關之檢查、調查制度後，發現我國與美國、日本在檢查權之行使方式，差異不大，但在調查權之行使方式，差異頗大，如美國在被調查者拒絕配合時，美國證管會（SEC）可直接尋求相關法院之協助，由法院強制被調查者與SEC合作，我國則無相似制度。另在檢查、調查結果之處理方面，美國適用行政和解及民事罰制度制度，日本採用課徵金制度，均可將大量涉及刑事責任之犯罪案件，以非刑事訴訟制度之方式解決，值得我國學習，以有效解決目前法院金融犯罪案件積案過久之問題，同時也提供非惡意違法者免受冗長司法程序之苦，俾助於金融秩序之迅速回復穩定，促進經濟之發展。
    "第一章 緒論…………………………………………………………1
    第一節 研究動機………………………………………………1
    第二節 研究方法………………………………………………3
    第三節 歷史回顧………………………………………………4
    第四節 相關文獻………………………………………………8
    第二章 行政調查概論………………………………………………11
    第一節 行政調查之概念及基本原則…………………………11
    第一項 前言………………………………………………11
    第二項 行政調查之概念…………………………………11
    第三項 行政調查之基本原則……………………………13
    第一款 職權調查主義………………………………13
    第二款 自由心證原則………………………………14
    第三款 比例原則與誠信原則………………………15
    第二節 行政調查範圍之確定…………………………………16
    第一項 決定之重要性……………………………………16
    第二項 證據之必要性……………………………………16
    第三項 比例原則…………………………………………17
    第四項 當事人協力義務…………………………………18
    第三節 行政調查之方法………………………………………19
    第一項 陳述意見 ………………………………………19
    第二項 提出文書或其他證物 …………………………19
    第三項 通知到場說明 …………………………………20
    第四項 進行勘驗 ………………………………………20
    第五項 鑑定與訊問證人 ………………………………21
    第六項 現場調查 ………………………………………21
    第七項 複合式調查 ……………………………………22
    第四節 行政調查與刑事偵查…………………………………23
    第一項 行政搜索與刑事搜索……………………………23
    第二項 行政通知與刑事通知……………………………25
    第三項 扣留與扣押………………………………………26
    第四項 行政調查與刑事偵查之轉換……………………27
    第五節 行政調查之國際趨勢…………………………………30
    第一項 金融監理新趨勢…………………………………30
    第二項 金融檢查新趨勢…………………………………30
    第三項 小結………………………………………………32
    第三章 美國證券交易委員會之檢查權及調查權…………………33
    第一節 證券交易委員會之組織架構及主管業務 ……………33
    第一項 前言………………………………………………33
    第二項 證券交易委員會之組織架構……………………33
    第三項 證券交易委員會之主管業務……………………33
    第二節 證券交易委員會及自律機構之檢查權 ……………37
    第一項 證券交易委員會之檢查權 ………………………37
    第一款 選擇受檢機構及檢查項目 …………………38
    第二款 行前檢查作業 ………………………………38
    第三款 實地檢查 ……………………………………39
    第四款 溝通會議 ……………………………………39
    第五款 完成檢查報告及追蹤檢查結果 ……………40
    第二項 自律機構FINRA之檢查權 ………………………41
    第一款 檢查種類及頻率 ……………………………41
    第二款 實地檢查 ……………………………………42
    第三款 違規行為之處理 ……………………………42
    第三節 證券交易委員會之調查權 …………………………44
    第一項 概述 ……………………………………………44
    第一款 調查權之發動 ………………………………44
    第二款 行使調查權之法律依據 ……………………44
    第三款 執法成果 ……………………………………46
    第二項 調查之分類………………………………………46
    第一款 概述 …………………………………………46
    第二款 非正式詢問 …………………………………47
    第三款 初期調查 ……………………………………47
    第四款 正式調查 ……………………………………48
    第三項 調查之方法………………………………………49
    第一款 概述 …………………………………………49
    第二款 文件調閱權及現場調查權 …………………51
    第三款 約詢權 ………………………………………53
    第四節 檢查、調查結果之處理 ……………………………56
    第一項 民事程序 …………………………………………56
    第二項 行政處理程序 ……………………………………58
    第三項 SEC 可採行之其他程序 …………………………60
    第四項 告發………………………………………………61
    第四章 日本證券交易監視委員會之檢查權及調查權 ……………62
    第一節 證券交易監視委員會之組織架構及主管業務………62
    第一項 證券交易監視委員會之組織架構 ………………62
    第一款 證券主管機關之變革 ………………………62
    第二款 金融廳之組織架構 …………………………63
    第三款 證券交易監視委員會之組織架構 …………67
    第二項 證券交易監視委員會之主管業務 ………………68
    第一款 受委任事項 …………………………………68
    第二款 固有權限 ……………………………………69
    第二節 證券交易監視委員會及自律機構之檢查權…………70
    第一項 證券交易監視委員會之檢查權 ………………70
    第一款 檢查項目 ……………………………………70
    第二款 行前檢查作業 ………………………………70
    第三款 實地檢查程序 ………………………………71
    第四款 溝通會議 ……………………………………72
    第五款 完成檢查報告及追蹤檢查結果 ……………73
    第二項 自律機構之檢查權 ……………………………73
    第一款 檢查種類 ……………………………………74
    第二款 檢查方法 ……………………………………74
    第三款 檢查流程 ……………………………………74
    第三節 證券交易監視委員會之調查權………………………77
    第一項 調查之方法………………………………………77
    第一款 文件調閱權及現場調查權 …………………77
    第一目 概說 ……………………………………77
    第二目 行使文件調閱權及現場調查權之具
    體情形…………………………………78
    第二款 約詢權及搜索權-犯則事件調查……………83
    第一目 概說……………………………………83
    第二目 犯則事件調查之內容…………………84
    第三款 課徵金調查及審判程序 ……………………88
    第一目 課徵金制度概要………………………88
    第二目 適用範圍………………………………90
    第三目 課徵金之計算…………………………92
    第四目 課徵金調查程序………………………96
    第五目 課徵金審判程序………………………97
    第二項 證券犯則調查與一般調查之差異 ………………98
    第一款 負責單位不同…………………………………98
    第二款 性質不同 ……………………………………98
    第三款 資料可否作為刑事訴追程序不同…………100
    第四節 檢查、調查結果之處理 ……………………………102
    第一項 對金融廳提出勸告………………………………102
    第一款 提出勸告之類型……………………………103
    第二款 金融廳之處置………………………………103
    第二項 對金融廳提出建議………………………………103
    第三項 告發………………………………………………104
    第五章 我國金融監督管理委員會之檢查權及調查權 ……………106
    第一節 序說 ……………………………………………………106
    第二節 金融監督管理委員會之組織架構及主管業務 ………109
    第一項 證券主管機關之變革……………………………109
    第二項 金融監督管理委員會之組織架構………………110
    第三項 金融監督管理委員會之主管業務………………112
    第三節 檢查局及自律機構之檢查權 ………………………113
    第一項 概述 ……………………………………………113
    第一款 檢查權之意義 ………………………………113
    第二款 法律依據 ……………………………………114
    第二項 檢查局之檢查權 ………………………………121
    第一款 檢查目標 ……………………………………121
    第二款 檢查重點 ……………………………………121
    第三款 實地檢查方式 ………………………………123
    第四款 檢查週期及差異化檢查機制 ………………124
    第五款 標準化作業程序 ……………………………124
    第六款 拒絕檢查之處理 ……………………………125
    第七款 檢查缺失改善追蹤 …………………………126
    第八款 檢查溝通與訓練機制 ………………………126
    第九款 人員訓練 ……………………………………127
    第三項 自律機構之檢查權 ……………………………127
    第一款 檢查依據 ……………………………………127
    第二款 檢查種類 ……………………………………128
    第三款 檢查方法 ……………………………………129
    第四款 檢查報告 ……………………………………129
    第五款 缺失追蹤考核與輔導作業 …………………130
    第六款 規避檢查之處理 ……………………………131
    第四節 金融監督管理委員會之調查權………………………134
    第一項 概述………………………………………………134
    第一款 調查權之意義 ………………………………134
    第二款 法律依據 ……………………………………134
    第三款 執法成果 ……………………………………135
    第二項 調查之方法………………………………………136
    第一款 文件調閱權及現場調查權 …………………136
    第一目 證券交易法第21條之1………………136
    第二目 金管會組織法第5條第1項…………139
    第二款 約詢權 ………………………………………136
    第一目 法律規範………………………………140
    第二目 檢查實務作法…………………………142
    第三款 搜索權………………………………………144
    第一目 法律規範………………………………144
    第二目 檢查實務作法…………………………145
    第五節 檢查、調查結果之處理………………………………149
    第一項 糾正………………………………………………149
    第二項 警告、解除職務、停業或撤銷許可……………149
    第三項 命令變更章程、規則、決議或為其他一定之
    行為 ……………………………………………153
    第四項 告發………………………………………………154
    第六章 比較、發現與建議 …………………………………………155
    第一節 比較……………………………………………………155
    第一項 美國、日本及我國證券主管機關檢查權比較 155
    第二項 美國、日本及我國證券主管機關調查權比較 160
    第二節 發現與建議 ……………………………………………166
    第一項 我國自律機構之處罰權應有授權依據 ……… 166
    第二項 證交法第38條之1應補足相關規範 …………166
    第三項 金檢單位多頭馬車………………………………165
    第四項 金管會組織法第5條規定之修法建議…………169
    第五項 應行注意事項規範之內容應有法律授權………173
    第六項 執法部門設立之必要……………………………174
    第七項 行政檢查違法對行政決定效力之影響及因應…176
    第八項 不自證己罪在行政調查程序之效力及因應……177
    第九項 引進美國民事罰制度、適用行政和解制度或引
    進日本課徵金制度 ……………………………181
    "
    Reference: 一、中文文獻
    （一）書籍
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    10.林幸蓉、王湘衡合著，參加美國證管會「國際證券執法及市場監督研討會」出國報告，2009年1月。
    11.吳金榮著，「奉派參加美國SEC『年度國際講座：證券執法及市場監理』研討課程報告」，2005年2月。
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    21.洪家殷著，行政調查制度，收錄於「當事人協力義務-行政調查/國家賠償」，臺灣行政法學會，2006年11月。
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    24.林錫堯著，行政程序上職權調查主義，翁岳生教授六秩誕辰祝壽論文集，收錄於當代公法理論，月旦出版社，1993年5月。
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    （二）期刊
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    2.林國全著，日本1992年設置證券交易等監事委員會論證券主管機關之調查檢查權限，政大法學評論第54期。
    3.李震山著，從釋字570號解釋談大法官釋憲闡明之責-兼論以職權命令或組織法作為限制基本權利依據之合法性，台灣本土法學雜誌第59期。
    4.劉宗德著，日本行政調查制度之研究，政大法學評論第52期，83年。
    5.董保城著，德國行政檢查法制-以工商業為例並兼論我國工商業檢查，政大法學評論第53期，84年。
    6.江彥左著，稅務行政上和解契約與稅務協談制度之研究-最高行政法院93年判字第1024號判決評析，財稅研究，第39卷第3期，2007年5月。
    7.王立達著，我國行政調查制度之法制化，憲政時代，第24卷第4期，1999年4月。
    8.洪文玲著，美國行政調查法制之研究，刊於警學叢刊，25卷第4期，頁162；劉穎怡，行政調查權之理論與實務，88年4月。
    9.吳元曜著，對行政院金融監督管理委員會組織法之評析，台灣本土法學第61期。
    10.李建良著，從公共工程弊端談公平交易委員會之行政調查權，月旦法學雜誌第18期，1996年11月。
    11.謝杞森著，中、日公平交易行政秩序及爭訟比較之淺談，公平交易季刊，第1卷第4期。
    12.林鈺雄著，不自證己罪於非刑事程序之前置效力-評96年台上字第7239號判決及相關裁判，月旦法學雜誌，2008年10月
    13.胡博硯著，「金融監理與行政調查-證券交易法中當事人之協力義務」，臺灣法學第168期，2011年1月。
    14.洪文玲著，美國行政調查法制之研究，警學叢刊，25卷第4期。
    15. 陳文貴著，行政調查與行政檢查及行政搜索之法律關係，法令月刊第60卷第3期。
    16.郭靂著，美國證券執法中的行政法官制度，中華人民共和國<行政法學研究>，2008年4月。
    17.蘇慧芬著，證券商風險管理-簡介美國證管會對於證券商之監理制度，證券暨期貨月刊第25卷第1期，2007年1月。
    18.鄭明裕著，論主管機關應給證券商營業員更合理執行業務之法規環境，中華民國證券商業同業公會第四季刊，2009年2月
    19.馬江河，美國SEC行政執法機制研究，深圳證券交易所證券市場導報第159期，2005年10月。
    20.林麗霞、薛承勇合著，我國試行證券監管和解制度問題初探，深圳證券市場導報第171期，2006年10月。
    二、英文文獻
    （一）Thomas Lee Hazen, The Law of Securities Regulation,證券法，張學安等譯，中國政法大學出版社，2003年9月。
    （二）美國證管會網站，http://www.sec.gov/about/whatwedo，2011年11月。
    三、日文文獻
    （一）小谷融著，金融商品交易法之基本知識，稅務經理協會出版，2007年3月。
    （二）六川浩明等著，要點解說金融商品交易法，中央經濟社出版，2007年10月。
    （三）川東憲治著，圖說金融商品交易法之基本知識，學陽書房出版，2007年9月。
    （四）室井力編，新現代行政法入門（1），法律文化社，2001年。
    Description: 碩士
    國立政治大學
    法學院碩士在職專班
    96961111
    100
    Source URI: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0096961111
    Data Type: thesis
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