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    政大機構典藏 > 法學院 > 法律學系 > 學位論文 >  Item 140.119/50998


    Please use this identifier to cite or link to this item: https://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/50998


    Title: 實質董事之認定與責任
    Authors: 王靜慧
    Contributors: 方嘉麟
    王靜慧
    Keywords: 實質董事
    事實上董事
    影子董事
    英國公司法
    Date: 2009
    Issue Date: 2011-09-29 18:27:28 (UTC+8)
    Abstract: 我國現行法對於公司董事責任係以形式認定為之，然而在目前公司實務上有許多不具有董事頭銜卻具有經營實權之人，其責任為何，是我國長久以來懸而未決的問題。在我國增訂實質董事規範的呼聲由來已久，如何認定實質董事及界定其責任範圍卻因影響層面廣大，難以達成共識而遲遲無法修訂草案通過，因此如何制定實質董事之規範實有研究必要。

    經濟部版草案規定實質董事之構成要件為「實際執行董事職務」或「經常指揮董事執行業務」之人。立法委員所提出草案版本之構成要件，其一為「實質上執行董事職務」之人，其二為「直接或間接控制公司之人事、財務或業務經營」之人。

    實質董事之立法目的乃是使實際享有董事經營實權之人負起相關之經營責任。立法委員版草案所提出的「直接或間接控制公司之人事、財務或業務經營」之人，對公司雖然必定享有某種控制地位，但實質董事之立法，係規範不具董事身份之人，卻享有董事之職權者，使其負起相關的經營責任。立法委員版草案對於非「實質上執行董事職務」之人，則以「直接或間接控制公司之人事、財務或業務經營」來判斷，即必須達到對公司已經享有控制地位，始將之納入規範的範圍。如此一來，對於未以自身實質執行董事職務，卻利用其他影響力於幕後指揮董事參與公司經營者，因未達對公司享有控制地位的要件，而可能無法完全納入規範範圍。

    我國經濟部版草案規範，實質董事負有公司法23條之善良管理人注意義務及忠實義務，是否應包括其他具體規範即有疑問。例如忠實義務主要所要解決的乃是公司負責人與公司間產生的利益衝突問題，違反忠實義務的效果，不必然使公司受有損害，因此規範實質董事負有23條之責任，若僅限於損害賠償責任，實際上不一定能使實質董事負有忠實義務之責任。就此本文認為，實質董事負有23條之責任，應包括其他具體規範。
    "第一章 緒論 1
    第一節 研究動機及目的 1
    第一項 研究動機 1
    第二項 研究目的 2
    第二節 研究題目之說明 2
    第三節 研究方法 3
    第四節 研究範圍及研究架構 4
    第二章 實質董事之問題與修法草案研析 7
    第一節 實質董事之定義 7
    第二節 實質董事之形成 7
    第一項 我國公司之特性 8
    第二項 公司法第27條第一項、第二項 10
    第三項 人頭文化盛行 11
    第三節 我國現行法制問題 12
    第一項 我國董事之認定方式 12
    第二項 現行法董事責任之問題 14
    第四節 修正草案之研析 16
    第一項 現行修正草案 17
    第二項 實質董事之構成要件 19
    第三項 實質董事責任正當性之探討 21
    第四項 實質董事之規範主體 27
    第三章 英國法實質董事之認定 33
    第一節 概說 33
    第二節 相關判決 34
    第一項 Re Hydrodan（Corby）Ltd（1994） 35
    第二項 Secretary of State for Trade and Industry v. Tjolle & Ors（1998） 40
    第三項 Kaytech International, Re（1999） 46
    第四項 Secretary of State for Trade and Industry v. Deverell and Another（2001） 50
    第五項 Secretary of State for Trade and Industry v. Becker（2002） 57
    第六項 Ultraframe (UK) Ltd v. Fielding（2005） 60
    第三節 本章小結 68
    第一項 概念之區分 69
    第二項 具體認定標準 69
    第三項 法律責任內涵 70
    第四章 英國法實質董事之責任 73
    第一節 董事之一般義務 73
    第一項 董事一般義務之適用範圍 74
    第二項 董事之技能、注意及勤勉義務 76
    第三項 董事之受託義務 76
    第四項 違反董事一般義務之效果 84
    第五項 影子董事適用董事一般義務之實務發展 85
    第二節 董事與公司交易之個別義務 85
    第一項 董事於公司現行交易或約定之利益揭露 86
    第二項 董事與公司之長期服務契約 88
    第三項 董事與公司之重大財產交易 90
    第四項 董事向公司貸款、準貸款與信用交易 92
    第五項 公司對董事失去職務之支付 94
    第六項 董事之服務契約 95
    第七項 董事行為之追認 96
    第三節 董事編制年度報表及董事報告之責任 98
    第一項 年度會計報表 98
    第二項 董事報告 100
    第三項 小結 101
    第四節 影子董事適用公司法之其他規定 102
    第一項 公司名稱之限制與責任 102
    第二項 董事之任命限制與相關簿冊之設置 104
    第三項 秘書之任命限制與相關簿冊之設置 105
    第四項 政治捐獻及政治支出之限制 106
    第五項 提交年度申報表之義務 107
    第五節 董事失格制度 107
    第一項 理論基礎 108
    第二項 規範內容 109
    第三項 影子董事之適用 110
    第六節 董事不法交易責任 111
    第一項 規範目的 112
    第二項 規範內容 112
    第三項 影子董事之適用 113
    第五章 實質董事草案之適用與修法建議 117
    第一節 實質董事之責任基礎 117
    第二節 修正條文之適用 119
    第一項 實質董事之構成要件 119
    第二項 實質董事之責任 120
    第三節 我國相關事例 125
    第一項 元大金控 125
    第二項 開發金控 126
    第三項 小結 128
    第四節 實質董事修正草案之建議 128
    第一項 構成要件 128
    第二項 責任範圍 129
    第三項 條文位置 131
    第六章 結論 133
    第一節 我國實質董事之問題 133
    第二節 英國法之啟示 133
    第一項 實質董事之認定 134
    第二項 實質董事之責任 135
    第三節 我國修正草案之適用與建議 136
    第一項 構成要件 136
    第二項 責任範圍 137
    參考資料 139
    附件 143
    "
    Reference: 一、中文部份
    （一）書籍
    1. 王文宇，公司法論。
    2. 王文宇，從「公司管控」之觀點論如何加強董事權責，新公司與企業法。
    3. 王澤鑑，民法總則。
    4. 王澤鑑，基本理論債之發生。
    5. 林山田，刑法總論（下）。
    6. 林鈺雄，新刑法總則。
    7. 柯芳枝，公司法論。
    8. 曾宛如，董事忠實義務之內涵及適用疑義，公司管理與資本市場法制專論（一）。
    9. 黃銘傑，股份有限責任制度之省思，公開發行公司法制與公司監控。
    10. 劉連煜，現代公司法。
    11. 劉連煜，新證券交易法實例研習。
    12. 鄭伯壎、樊景立、周麗芳，家長式領導模式與證據。
    13. 賴英照，最新證券交易法解析。
    （二）期刊文獻
    1. 王文宇，從股權結構論公司治理法制，月旦民商法，第10期。
    2. 李禮仲、鄧哲偉，「公司治理」對家族企業的效益，國家政策論壇季刊，92年春季刊。
    3. 林仁光，董事會功能性分工之法制課題，台大法學論叢35卷第1期。
    4. 林宛瑩、許崇源，臺灣集團企業之控股型態及公司治理衡量指標之研究與建議，交大管理學報，28卷1期。
    5. 林國全，法人代表人董監事，月旦法學雜誌，第49期。
    6. 林國全，董事競業禁止規範之研究，月旦法學雜誌，第159期。
    7. 曾宛如，有限責任與債權人之保護，台大法學論叢第35卷第5期。
    8. 曾宛如，我國公司法待決之問題，月旦法學雜誌181期。
    9. 曾宛如，董事不法行為之制止請求權及濫權行為之處理，台灣本土法學雜誌，第39期。
    10. 曾宛如，論董事與監察人對公司債權人之責任：以公司面臨財務困難為核心，台大法學論叢第37卷第1期。
    11. 葉匡時、操禮芹，家族企業接班過程之網路分析，管理科學學報，第13卷第2期。
    12. 廖大穎，論公司與董事間之非常規交易與利益衝突，月旦法學雜誌第54期。
    13. 劉連煜，控制公司在關係企業中法律責任之研究，律師通訊173期。
    14. 劉連煜，董事責任與經營判斷法則，月旦民商法雜誌第17期。
    二、英文部份
    （一）書籍
    1. Charles Wild & Stuart Weinstein, Smith and Keenan’s company law, 14th edition
    2. Companies Act 2006 Explanatory Notes, Department of Trade and Industry
    3. Palmer’s Company Law Annotated Guide to the Companies Act 2006, Second edition
    4. Paul L. Davies, Gower and Davies’ Principles of Modern Company Law, 8th edition
    （二）判決
    1. Re Hydrodan（Corby）Ltd [1994] B.C.C 161
    2. Secretary of State for Trade and Industry v. Tjolle & Ors [1998] B.C.C. 282
    3. Kaytech International, Re [1999] B.C.C 390
    4. Secretary of State for Trade and Industry v. Deverell and Another [2001] Ch. 340
    5. Secretary of State for Trade and Industry v. Becker [2002] WL 31452073
    6. Ultraframe (UK) Ltd v. Fielding [2005] EWHC 1638
    三、網路資訊
    法源法律網：
    http://www.lawbank.com.tw/
    證基會網站：http://www.sfi.org.tw/Corporate_Governance/top03.asp
    世界銀行網站：
    http://www.worldbank.org/ifa/CG_template.pdf
    聯合知識庫:
    http://udndata.com/
    Description: 碩士
    國立政治大學
    法律學研究所
    95651015
    98
    Source URI: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0095651015
    Data Type: thesis
    Appears in Collections:[法律學系] 學位論文

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