政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/32849
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    题名: 從證券法內線交易理論論我國內線交易行為主體之規範
    作者: 鄧依仁
    贡献者: 劉連煜
    鄧依仁
    关键词: 內線交易
    公開否則戒絕交易
    資訊平等
    信賴關係
    訊息傳遞責任
    私取
    內線交易協調指令
    日期: 2006
    上传时间: 2009-09-17 14:34:51 (UTC+8)
    摘要: 本論文共分為六章。第一章旨在概略介紹本論文之基本理念與架構，俾使讀者能初步瞭解本論文題目之爭點所在。
    第二章針對內線交易在立法政策上應否予以禁止之議題，本章首先將釐清內線交易之基本內涵，並具體闡述內線交易對社會及經濟等各層面所帶來的影響與危害，以期對內線交易首先建立一個宏觀印象。進而分別從經濟與法律兩個不同層面，彙整不同學派提出之見解，並針對各種論調提出本文想法。最後說明我國對內線交易採取之立法政策及規範意旨。
    第三章以美國法院判例之演變為討論中心，美國判例法下之內線交易理論歷經幾十年之建構與變動。最早在法制規範前，法院採取普通法下特殊情事理論作為禁止內線交易之論據；其次發展出「公開否則戒絕交易原則」，繼而逐漸延伸出「傳統信賴關係理論」、「訊息傳遞責任理論」以及「私取理論」，依據實際規範需要而對於內線交易行為主體範圍作適度地限縮與擴張。本章主要目的即在於，藉由詳細地分析美國判例法上深具代表性之案例，以及各種內線交易理論基礎之構成理由，進一步釐清內線交易行為主體之射程與規範現狀。另外亦將透過各種交易關係模式之分析，檢視理論之間的協調性，並提出本文意見。
    第四章介紹「歐洲內線交易行為主體之規範」。1989年歐洲部長理事會頒佈《歐洲共同體內線交易協調指令》（89/592/EEC），此項指令列出內線交易規範之最低標準，要求其會員國在1992年7月1日前完成國內法之制訂，以實現指令規範內線交易之目標。2003年《內線交易及市場操縱之指令》（2003/6/EC），更針對現有內線交易指令進行修正，並新增市場操縱行為之規範，以取代89/592/EEC號指令。本章之目的，即在於介紹歐洲共同體針對內線交易行為主體之規範內容，進而探討內線交易之規範基礎。
    第五章首先對於我國內線交易之規範作一概略性之介紹，並從規範架構探討我國內線交易理論之取向。第二節次就我國內線交易行為主體之規範範圍進行分析，並進一步探討理論與規範在實際應用上是否協調一致，抑或相互矛盾。第三節則歸結前兩節所論述之爭點，提出完整之規範建議。
    第六章主要在於彙整前面各章之重點，並再一次強調本文立場與建議。
    參考文獻: 一、中文部分
    （一）專書（按姓氏筆畫排列）
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    7. 高如星，美國證券法，法律出版社，2000年。
    8. 郝銀鐘、王莉君，證券違法與犯罪研究，人民法院，2004年11月。
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    10. 曾宛如，證券交易法原理，元照出版公司，2005年3月三版一刷。
    11. 黃振中，美國證券法上的民事責任與民事訴訟，法律出版社，2003年7月。
    12. 楊亮，內幕交易論，北京大學出版社，2003年2月二刷。
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    14. 鄭順炎，證券內幕交易規制的本土化研究，北京大學出版社，2002年3月。
    15. 劉憲權，證券期貨犯罪理論與實務，商務印書館，2005年4月。
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    18. 劉連煜，公司法理論與判決研究（二），元照出版公司，2000年9月初版二刷。
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    22. Stewart James B.（薛絢 譯），股市大盜—華爾街史上最大內線交易秘錄，時報出版，2001年。
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    24. 賴英照大法官六秩華誕祝賀論文集編輯委員會，現代公司法制之新課題—賴英照大法官六秩華誕祝賀論文集，元照出版公司，2005年。
    25. 賴英照，股市遊戲規則—最新證券交易法解析，2006年2月初版。
    26. 賴源河，證券管理法規，2003年9月修訂版。
    27. 謝劍平、林傑宸，證券市場與交易實務，智勝出版社，2005年1月初版。
    28. 羅怡德，證券交易法：禁止內部人員交易，黎明文化公司，1991年。
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    4. 王暘，禁止內部人交易法律制度研究，法學研究，第18卷第1期（總第102期）。
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    46. 曾宛如，英國公司法上投資人資訊取得權之分析，台灣大學法學論叢，28卷2期，1999年1月。
    47. 張麗珍，美國法律規制內幕交易的新近發展，政治與法律，2002年第4期。
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    55. 蔡奕，各國內幕交易管制與我國證券法的完善，證券市場導報，2003年10月號。
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    （三）學位論文（按姓氏筆畫排列）
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    2. 沈介偉，從我國實務判決探討證券交易法內線交易之規範兼論內線交易之防制，中國文化大學法律學研究所碩士論文，2004年。
    3. 阮品嘉，公開收購前內線交易問題之研究，東吳大學法律學研究所碩士論文，1996年。
    4. 林繼耀，資訊公平揭露與終結內線交易—試論美國證券交易法公平揭露規則新制，中原大學財經法律研究所碩士論文，2002年。
    5. 林修平，內線交易問題之研究—以股東「出售股權」規定為核心，輔仁大學法律學研究所碩士論文，2003年。
    6. 林中一，證券交易法上內線交易行為構成要件認定之研究—以實際案例之分析為中心，中國文化大學法律學研究所碩士論文，2002年6月。
    7. 林鴻文，證券犯罪之研究—以兩岸法制為中心，銘傳大學法律學研究所碩士論文，2003年。
    8. 吳元曜，美國、日本、德國及我國內線交易刑法規制之比較以及內線交易除罪化之研究，國立台灣大學法律學研究所碩士論文，2002年。
    9. 武永生，證券市場內線交易之研究—美國法為中心之法律與經濟的分析，國立政治大學法律學研究所博士論文，1990年。
    10. 袁義昕，從資訊財產權觀點論證券市場內線交易，銘傳大學法律學研究所碩士論文，2001年。
    11. 陳靜玲，以經濟分析之觀點論內線交易之規範，東吳大學法律學研究所碩士論文，1999年。
    12. 陳峰富，關係企業證券交易違法行為之研究—以股票流通市場為中心，國立政治大學法律學研究所博士論文，2004年7月。
    13. 郭賢傳，內線交易之研究，國立中興大學法律學研究所碩士論文，1990年2月。
    14. 張馥羽，金融控股公司法制問題之研究，台北大學法律研究所碩士論文，2001年。
    15. 楊清筠，公司內部人員證券交易之研究，國立政治大學法律研究所，1987年6月。
    16. 葉家君，證券交易法上內線交易之研究，國立台灣大學法律學研究所碩士論文，1997年。
    17. 賴欣欣，從形式實體法的觀點論證券交易法上內線交易之規範，銘傳大學法律學研究所碩士論文，2001年。
    18. 簡志龍，從美國法制論我國內線交易之防制，國立台灣大學法律學研究所碩士論文，2004年1月。
    二、英文部分
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    36. Thomas C. Newkirk, Speech by SEC Staff：Insider Trading—A U.S. Perspective, Sep. 19, 1998.
    37. Ann Morales Olazabal, Analyst and broker-dealer liability under 10(b) for biased stock recommendations, 1 NYU Journal of Law & Business 1, 2004.
    38. Adam C. Pritchard, U.S. v. O`Hagan: Agency Law And Justice Powell`s Legacy For The Law of Insider Trading, 78 B.U. L. Rev. 13, 1998.
    39. Richard W. Painter et al., Don`t Ask, Just Tell：Insider Trading After United States v. O`Hagan, 84 Va. L. Rev. 153, 1998.
    40. Randall W. Quinn, The Misappropriation Theory of Insider Trading in The Supreme Court: A (Brief) Response to the (many) critics of United States v. O`Hagan, 8 Fordham J. Corp. & Fin. L. 865, 2003.
    41. Larry E. Ribstein, Federalism and Insider Trading, 6 S. Ct. Econ. Rev. 123, 1998.
    42. Lynda M. Ruiz, European Community Directive on Insider Dealing: A Model for Effective Enforcement of Prohibitions on Insider Trading in International Securities Markets, 33 Columbia Journal of Transnational Law 217, 1995.
    43. Joel Seligman, A mature synthesis: O`Hagan resolves "insider" trading`s most vexing problems, 1 Delaware Journal of Corporate Law 23, 1998.
    44. Michael A. Snyder, United States v. O`Hagan, the Supreme Court and the Misappropriation Theory of Securities Fraud and Insider Trading: Clarification or Confusion?, 27 CAP. U. L. Rev. 419, 1999.
    45. Steven R. Salbu, Tipper credibility, noninformational tippee trading, and abstention from trading: an analysis of gaps in the insider trading laws, 307 Washington L. Rev. 68, 1993.
    46. Eric Talley, Turning Servile Opportunities to Gold：A Strategic Analysis of the Corporate Opportunities Doctrine, 108 Yale Law Journal 279, 1998.
    47. Hsiu-kwang Wu, An Economist Looks at Section 16 of the Securities Exchange Act of 1934, 68 Columbia L. Rev. 260, 1968.
    48. Kevin E. Warner, Rethinking trades "on the basis of" inside information: some interpretations of SEC Rule 10b5-1, 83 Boston University L. Rev. 281, 2003.
    49. Samuel Wolff, Recent Developments in European Union Securities Law, 30 Denver Journal of International Law and Policy 292, 2002.
    （三）歐盟指令及相關報告
    1. Final Report of the Committee of Wise Men on the Regulation of European Securities Markets, Brussels, 15 Feb. 2001.
    2. Commission Recommendation of 25 July 1977 concerning a European code of conduct relating to transactions in transferable securities (77/534/EEC).
    3. Council Directive of 12 Dec. 1988 on the information to be published when a major holding in a listed company is acquired or disposed (88/627/EEC).
    4. Council Directive of 13 Nov. 1989 coordinating regulation on insider trading (89/592/EEC).
    5. Directive of the European Parliament and of the Council of 28 January 2003 on insider dealing and market manipulation (market abuse) (2003/6/EC).
    6. Council Decision of 28 June 1999 laying down the procedures for the exercise of implementing powers conferred on the Commission (1999/468/EC).
    7. Commission Directive 2003/124/EC of 22 Dec. 2003 implementing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council as regards the definition and public disclosure of inside information and the definition of market manipulation.
    8. Commission Directive 2003/125/EC of 22 Dec. 2003 implementing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council as regards the fair presentation of investment recommendations and the disclosure of conflicts of interest.
    9. Commission Regulation No 2273/2003 of 22 Dec. 2003 implementing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council as regards exemptions for buy-back programs and stabilization of financial instruments.
    10. Commission Directive 2004/72/EC of 29 Apr. 2004 implementing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council as regards accepted market practices, the definition of inside information in relation to derivatives on commodities, the drawing up of lists of insiders, the notification of managers’ transactions and the notification of suspicious transactions.
    11. Commission Proposal for a Directive of the European Parliament and of the Council on Insider Dealing and Market Manipulation (Market Abuse), COM (2001) 281 final.
    三、網站資料
    1. 美國證券管理委員會（SEC）：http://www.sec.gov
    2. 英國金融服務管理局（FSA）：http://www.fsa.gov.uk
    3. 台灣證券交易所：http://www.tse.com.tw/ch/index.php
    4. 行政院金融監督管理委員會證券貨局網站：
    http://www.sfb.gov.tw/intro_index.asp
    5. 歐盟入口網站（EUPOPA）：http://europa.eu.int
    6. 歐洲證券交易聯盟：http://www.fese.be
    7. 國際證券管理委員會：http://www.iosco.org
    8. 證券暨期貨法令判解查詢系統：http://www.selaw.com.tw
    9. Lexis 法律資料庫
    四、專題報告
    1. 台灣證券交易所股份有限公司市場監視部，內線交易刑事責任再解析---從實際案例探討研究報告，90年專題研究報告，2001年9月。
    2. 台灣證券交易所股份有限公司市場監視部，加強內線交易之防制專題報告，93年專題研究報告，2004年3月。
    五、工具書
    1. Bryan A. Garner et.al eds., Black’s Law Dictionary 7th ed., (1999).
    2. Lexis-Nexis Database
    3. Westlaw Database
    描述: 碩士
    國立政治大學
    法律學研究所
    92651017
    95
    資料來源: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0926510171
    数据类型: thesis
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