政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/99811
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    Title: 中國大陸信託業法制之研究
    A Study on the Laws of Trust Enterprise of Mainland China
    Authors: 楊明學
    Yang, Steven
    Contributors: 王文杰
    楊明學
    Yang, Steven
    Keywords: 信託
    信託法
    信託業法
    信託業
    信託公司
    Trust
    Trust Law
    Trust Enterprise Act
    Trust business
    Trust company
    Date: 2016
    Issue Date: 2016-08-09 11:45:28 (UTC+8)
    Abstract: 「信託」，乃是建立於信賴的關係上、一種財產管理的方法。該制度的通說是濫觴於英國，而在世界各國已運用行之有年了。我國台灣「信託法」及「信託業法」係分別於1996年及2000年頒布施行，其發展歷程尚稱穩健。中國大陸信託業自改革開放以來，前期因無相關法規制度的規範，造成信託業不務正業，先後歷經監管部門五次大規模的清理整頓，直至2001年起，所謂的「一法兩規」出台後，才由信託業開始經營所稱的「信託」業務，並陸續健全其信託業法制。儘管中國大陸的信託業期待走向「受人之託、代人理財」的正軌，但仍有些問題困擾著信託業者，例如：信託業務經營主體多元但發展及監管制度不一、信託業法制立法不周制約信託市場發展等，中國大陸學者亦持續地提出完備既有的信託業法制以改善現狀、促進信託業未來健全發展的相關論述。
    本文為研究中國大陸信託業法制的發展及問題，全文共分為五章
    ，除於第一章說明本文之研究動機與目的、研究範圍與內容外；第二章則介紹信託業法制之濫觴，及英、美、日與我國台灣信託業及其法制的沿革與發展；第三章為研究中國大陸信託業及其法制發展的過程
    、現況及面臨的問題；第四章之內容則是整理中國大陸信託業公司治理的監管法制；第五章提出本文結論。
    此外，筆者於本文特別指出，在各國的信託業法制的規範內容裡，「信託業法」係為健全信託業發展，保護委託人及受益人的權益，通常扮演著對信託業的設立、組織、經營業務、權利義務等要項做統一規範的角色。由於中國大陸信託業法制體系中，目前僅以由中國大陸銀行業監督管理委員會發布《信託公司管理辦法》之行政命令位階處理信託業的監管事務，至今仍未見中國大陸國務院頒定《信託業法》之規格立法，本文整理出各國與我國台灣信託業法制的發展沿革及架構，亦提出多位大陸學者類似主張，可提供中國大陸立法當局未來嘗試思考進行增訂《信託業法》之參考。
    "Trust" - a relationship built on trust, is an asset management approach. It is generally believed that the system, originating from Britain, has been used around the world for ages. In Taiwan, "Trust Law" and "Trust Enterprise Act" was promulgated in 1996 and 2000 respectively, and since then it continues to remain in stable development. On the other hand, with China’s economic reform and opening up to the world, their trust industry had no clear laws to regulate the industry development until 2001. Since then, the Chinese regulatory authority has been keen to formalize the relevant regulations by implementing five large scale reforms for the trust industry. As a result, the so-called "One Law Two Orders" was launched in Mainland China in 2001, which has steered the industry towards a better development direction and has gradually improved its trust business law system. Mainland China`s trust enterprise is expected to follow the track of "Entrusted by customers, Wealth Managing for them", however, there are still some problems occurring in the industry, such as many enterprises involve in operating the trust business, but their supervision systems are not identical. Trust business law legislation is not fully developed, limiting expansion of the trust market. Based on the current trust business law system, the scholars of Mainland China are continuing to study and publish trust business legislation to enhance and improve the situation through better developments in the future.

    The key research objective of the thesis is to focus on Mainland China’s law system development and problems for the trust industry, which is divided into five chapters. The first chapter illustrates about the motivation of the research, objectives, scopes and the content. The second chapter introduces the initiation of the trust business, the evolution and the development of the trust business in Britain, the US, Japan and Taiwan. The third chapter is about the trust business in China and its law system development process in the past and the present, and the problems they are facing. The fourth chapter respectively aims at introducing the legal and supervision system of corporate governance the trust industry in Mainland China. Finally, the fifth chapter contains the conclusion of the thesis.

    According to the author`s research findings on the law systems of the trust industry in other countries, the "Trust Enterprise Act" usually plays a role to unify specifications for sound development, the protection of the right & benefit of the trustor and beneficiary, and the establishment, organization, business scope, and its rights and obligations of this industry. Currently, the trust business legal system in Mainland China , which named “Regulations of Governing Trust Enterprise”, is governed by its Banking Regulatory Commission, which is classified as an executive order to deal with regulatory affairs. However, the state Council has not yet to see the importance to revise the regulation by promulgating “Trust Enterprise Act”, which has resulted in some restrictions for trust business industry development. This thesis summaries the legal system, development and framework for the trust business in Taiwan and other countries as well as some opinions proposed by other Chinese scholars. It can also be considered as a reference if the Chinese government plans to revise the trust business law in the future.
    Reference: 一、書籍
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    3.中國信託業協會編著，信託法務，中國金融出版社，2013年4月2版。
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    5.中國信託業協會編著，信託監管與自律，中國金融出版社，2013年4月2版。
    6.文杰，信託公司法研究，華中科技大學出版社，2010年6月。
    7.方嘉麟，信託法之理論與實務，月旦出版社，1996年2月二版。
    8.王少華、許均華，關於我國信託公司功能定位和發展方向的思考，中國金融出版社，2006年12月。
    9.王文杰，嬗變中之中國大陸法制(第三版)，交通大學出版社，2011年2月。
    10.王志誠、李智仁，台灣信託業進入中國大陸市場之發展與機會，台灣金融研訓院，2011年1月。
    11.王忠民，儘早出台《信託業法》推動信託市場健康發展，中國金融出版社，2006年12月。
    12.佟柔，民法總則，北京中國人民公安大學出版社，1990。
    13.吳世亮、黃東萍，中國信託業與信託市場，首都經濟貿易大學出版社，2010年7月。
    14.吳當傑，公司治理理論與實務，財團法人孫運璿學術基金會，2004年5月。
    15.李揚、王國剛，資本市場導論，經濟管理出版社，1998 年。
    16.李禮仲、張大為，日本信託法修正對我國信託法修正之啟示，台北大學法學論叢第72期，2009年。
    17.貝多廣，證券經濟理論，上海人民出版社，1995年。
    18.邢楠，我國現行信託公司集合資金信託計畫管理辦法評析，大眾商務，2009年。
    19.信託法制編撰委員會，信託法制(增修七版)，財團法人台灣金融研訓院，2011年5月。
    20.能見善久著，趙廉慧譯，現代信託法，中國法制出版社，2011年1月。
    21.高凌雲，被誤讀的信託--信託法原理，復旦大學出版社，2010年3月。
    22.張同慶，信託業務法律實務，中國法制出版社，2014年7月第2版。
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    25.許均華、王忠民、王少華，中國信託公司發展戰略研究，中國金融出版社，2006年12月。
    26.彭插三，信託受託人法律地位比較研究，北京大學出版社，2008年10月。
    27.楊崇森，信託與投資，正中書局，1977年。
    28.趙亞奎，信託公司的治理結構：現狀及問題，金融前沿，國際金融，2012年。
    29.趙錫軍，論證券監管，中國人民大學出版社，2000年。
    30.劉玉枝，信託實務(信託業務函授班教材2)，財團法人台灣金融研訓院，2002年5月。
    31.編輯委員會，信託法規與稅制(初版)，財團法人台灣金融研訓院，2013年7月。
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    5.王海軍，「泛資管時代」信託公司發展轉型之路—基於AMC控股背景下的視角，金融教學與研究，2013年第5期。
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    三、學位論文
    1.王育慧，全權委託投資業務法律關係之研究，國立政治大學法律學研究所碩士論文，2010年。
    2.付玉林，中外信託法律制度比較研究，哈爾濱工程大學經濟法學碩士學位論文，2005年1月。
    3.曲宏明，信託業監管制度研究，山東大學碩士學位論文，2007年。
    4.朱倩，我國信託業的現狀及發展對策，吉林大學碩士學位論文，2006年4月。
    5.李光清，兩岸信託法之比較研究－以信託財產之獨立性為中心，中國文化大學法律學研究所碩士論文，2010年。
    6.李哲，我國信託業的現狀及其發展研究，西北工業大學碩士學位論文，2004年3月。
    7.周文哲，兩岸信託法之比較研究—以私益信託為中心，輔仁大學法律學研究所，2010年。
    8.林琳，我國對發達國家信託立法的借鑒，哈爾濱工程大學法學碩士學位論文，2007年6月。
    9.許丁基，中國大陸信託投資公司之研究 中央-地方關係之分析途徑，亞洲大學國際企業學系研究所，2010年。
    10.商潔，論我國信託業行政監管體制的完善，對外經濟貿易大學碩士學位論文，2007年。
    11.康福華，資金信託法律問題研究，中國政法大學經濟法學碩士學位論文，2004年11月。
    12.張安妮，我國信託投資公司業務發展問題與對策性研究，同濟大學經濟學碩士學位論文，2007年1月。
    13.張楠，中國信託業發展現況及發展略研究，首都經濟貿易大學碩士學位論文，2006。
    14.張煚岳，我國銀行發展信託業務之策略探討，逢甲大學經營管理碩士在職專班，2006年。
    15.張鐘予，中國信託業財富管理模式轉型研究，西南財經大學碩士學位論文，2012年。
    16.戚夏鳳，信託業監管法律制度研究，復旦大學法學研究所碩士學位論文，2009年4月20日。
    17.陳希敏，論當前我國信託業發展中存在的問題及發展策略，西北工業大學碩士學位論文，2003年6月。
    18.陳慈乾，信託投資公司改制之研究，國立台灣大學財務金融研究所，2005年。
    19.陳麗如，中國大陸信託業監管制度之研究，東吳大學法律系中國大陸法律碩士在職專班碩士論文，2008年。
    20.陸永卿，我國信託財產法律制度研究─以兩岸信託財產制度比較為視角，上海社會科學院研究生畢業學位論文，2012年。
    21.曾國銘，金錢信託管理運用之實務與規範探討，東吳大學在職專班碩士論文，2006年。
    22.曾靖雅，論信託業就信託財產所為投資的研究，國立中正大學法律研究所碩士論文，2005年。
    23.廖婉君，中國大陸信託法之研究—以信託財產為中心，東吳大學法律系碩士論文，2006年。
    24.熊韜，完善我國信託監督機制系统架構的法律解讀，西南財經大學財經法學研究所碩士學位論文，2005年4月1日。
    25.鄭蘊中，我國信託法之研究，國立政治大學法律科際整合研究所，2013年。
    26.盧承灝，我國信託法律制度的確立與完善，對外經濟貿易大學碩士學位論文，2004年4 月。
    27.鍾士賢，中國大陸信託制度之研究，淡江大學大陸研究所，2003年。
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    2.翟立宏，《2014-2015 中國信託業發展報告》解讀，中國信託業協會網站(上網日期2016年4月1日，檢自：〈http://www.trustee.org.cn/xtxh/reports/28583.htm〉)。
    3.證券時報，信託業2015十大關鍵詞，中國騰訊財經網站，2015年12月23日，(上網日期2016年4月21日，檢自：〈http://finance.qq.com/a/20151223/007110.htm〉)。
    Description: 碩士
    國立政治大學
    法學院碩士在職專班
    98961241
    Source URI: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0098961241
    Data Type: thesis
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