政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/94873
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    題名: 金融集團監理之研究-以集團內交易為中心
    作者: 邱琇偵
    貢獻者: 林國全
    邱琇偵
    關鍵詞: 金融集團
    金融監理
    集團內交易
    日期: 2008
    上傳時間: 2016-05-09 12:03:37 (UTC+8)
    摘要: 2007年初，國內金融機構出現兩大重要司法案件掀起媒體與社會大眾極度關注，其一為中信金投資兆豐金案；另則為眾所矚目之力霸案件，此二事件雖輕重與衍生之弊有所不同，然二者卻皆有集團內交易之問題。若金融集團的公司治理及內控不佳，而相關金融監理單位若無法發揮監督功能時，更易引發道德危險，類似中華商銀掏空等情況都可能會再發生，形成更嚴重的金融風暴。故本文以金融集團及集團內交易之監理作為研究課題。
    本文第一章為「緒論」，說明本文研究動機、目的、範圍及研究方法，進而設定全文之寫作範圍與架構。
    第二章為「金融集團之概念」，首先對金融集團及金融集團內部交易之定義為說明，幫助吾人對於「金融集團」及「金融集團內部交易」有初步及概括之認識，以了解對金融集團內部交易之法律規制與監管之必要性。
    第三章為「主要國家及國際組織對金融集團監理之介紹」，將分別就美國、英國及日本之金融集團形成與監理制度之建立予以介紹，並介紹國際組織對金融集團內部交易之相關監理規範。
    第四章為「我國現狀及金融監理制度之介紹」，首先介紹我國金融集團形成之過程及現況，並介紹我國金融監理之內容，其次藉由前述外國立法的經驗反思我國現行制度，而對我國金融監理制度給予建議。
    第五章為「我國對金融集團內交易之規範」，就我國對金融集團內部交易之規制為說明，再分析實務上之處罰案例，以分析我國相關規定之不足，進而提出相關之建議。
    第六章為「結論」，綜合前述各章內容、研究心得，歸納提出結論與建議。
    參考文獻: 一、中文部份（按筆劃排列）
    （一）書籍
    01.王文宇，控股公司與金融控股公司法，元照出版公司，2001年。
    02.王煦祺，金融控股公司建立集團內交易風險管理機制之研究，行政院金融監督管理委員會銀行局委託研究報告，2006年12月。
    03.石裕泰、劉文彬，美國金融控股公司法制與實務，財團法人台灣金融研訓院2001年8月。
    04.李坤儀、盧世勳、陳俊堅譯，日本金融制度之改革--日本金融制度調查會期中報告，附錄2「英國金融制度」，財政部金融局儲委會金融研究小組，1997年年6月。
    05.林莉蕙等五人合著，強化我國當前金融監理制度之研究，中央存保公司出版，1996年1版2刷。
    06.桂先農，金融集團監理之比較研究，台北，中華民國加強儲蓄推行委員會金融研究小組，2001年。
    07.陳春山，金融改革及存保法制之研究，元照出版公司，2004年2月。
    08.陳昭如、李懿哲、張美玲、陳品秋，金融集團監理重要議題之比較研究，中華民國加強儲蓄推行委員會金融研究小組，2004年11月。
    09.黃銘滄，日本金融監理機關及存保機構因應金融危機之對策，中央存款保險公司，1998年6月。
    10.黃仁德、曾令寧，金融控股公司監理之研究，行政院經濟建設委員會委託研究報告，2002年11月。
    11.曾國烈等十人，金融自由化所衍生之銀行監理問題探討：美日經驗對我國之啟示，中央存款保險公司，1996年5月初版。
    12.彭金隆，金融控股公司 : 法制監理與經營策略，台北，智勝文化出版，2004年9 月。
    13.葉銀華，台灣集團企業治理機制之研究，行政院經濟建設委員會委託研究報告，2003年12月。
    14.鄭素卿，美國金融制度的改革與發展，儲委會金融研究叢書（024），財政部金融司儲委會金融研究小組，1990年3月。
    15.鄭素卿，美國金融制度及其監督管理，儲委會金融研究叢書（023），財政部金融司儲委會金融研究小組，1989年8月。
    16.楊偉文，金融監理機關功能性組織調整之研究，行政院金融監督管理委員會委託研究報告，2007年12月。
    17.楊勇，金融集團法律問題研究，北京，北京大學出版社，2004年9月。
    18.蔣福齡，日本金融改革，中央存款保險公司，2002年10月。
    19.劉連煜，公司監控與公司社會責任，五南圖書出版有限公司，1995年9月。
    20.賴英照，台灣金融版圖之回顧與前瞻，聯經出版，1997年2月初版。
    21.謝平，金融控股公司的發展與監管，北京，中信出版社，2004年3月。
    22.蕭文生，中央銀行與金融監理—自法律觀點論起，元照出版公司，2000年4月初版第1刷。
    （二）期刊論文
    01.刁曼蓬，金融監理顛簸上路，天下雜誌，第31期，2005年9月15日。
    02.王勤銓，新巴塞爾資本協定與金融監理之挑戰，臺灣經濟研究月刊，第30卷第7期，2007年7月。
    03.王志誠，二十一世紀我國金融業面對的挑戰，金融研訓季刊，第92期，民國1999年1月。
    04.王志誠，論關係企業之立法與課題，證交資料，第445期，1999年5月。
    05.王志誠，關係企業之法律規範，比較法研究，第13卷第3-4號合刊，1999年9 月。
    06.王志誠，金融控股公司之經營規範與監理機制，政大法學評論，第64期，2000 年12月。
    07.王志誠，金融機構關係人交易之監控機制--從力霸企業集團事件談起，月旦法學，143期，2007年4月。
    08.中信金控介入兆豐金案，前財務長張明田遭聲押，東森新聞報，2006年10月17日。
    09.中信金控，金管會還沒上完的課，刁曼蓬，天下雜誌第354期，2006年8月。
    10.石人仁，金融監理新制下之金融機構整併，建華金融季刊第29期，2005年6月。
    11.李儀坤，日本控股公司相關法律與實務，國家主要經貿政策分析月刊，2000年7月號。
    12.李儀坤，Basel II與美國金融主管機關業者紛爭及解決之道，台灣金融經濟月刊，第40卷第3期，2004年3月。
    13.李桐豪，由美國金融服務業現代化法看我國的金融控股公司法，台灣金融財 務季刊，第2期第2輯，2001年6月。
    14.李紀珠，由中華銀事件看金控監理，天下雜誌，第366期，2007年2月。
    15.李智仁，談金融監理制度未來所面臨之幾點挑戰，今日合庫，2005年4月。
    16.阮品嘉，對金融控股集團以風險為基礎之監理，月旦法學雜誌，第102期，2003年11月。
    17.林國全，監察人修正方向之檢討—以日本修法經驗為借鏡，月旦法學雜誌，第73 期，2001年6月。
    18.林維義，金融控股公司監理機制之探討，存款保險資訊季刊，2003年3月。
    19.林維義，民營銀行的經營與金融監理，集保月刊，第92期，2001年7月。
    20.林盛煌，論金控法之背信罪及其適用問題--以「中信金插旗兆豐金」乙案為例，月旦法學，144期，2007年5月。
    21.金控關係人交易 門檻放寬，自由時報，2005年7月22日。
    22.吳韻儀，賠了面子、輸了裡子--二次金改重啟金融業再陷迷航，天下雜誌，第376 期，2007年7月。
    23.洪德欽，歐洲聯盟銀行體系之研究，歐美研究，第31卷第4期，2001年12月。
    24.高士傑譯，美國聯邦金融監理制度改革之探討，存款保險資訊季刊，第19卷第4 期，2006年12月。
    25.陳峰富，金融機構對關係企業違法融資之案例研究，台灣本土法學雜誌，第61 期，2004年8月。
    26.陳中興，小市民出錢，大財主掏空--集團企業的4大黑洞，遠見雜誌，第249期，2007年3月。
    27.陳彥良，由力霸案看企業透明度加強之必要，證券櫃檯，第130期，2007年8月。
    28.陳錫龍，如何健全我國金融業公司治理，存款保險資訊季刊，第20卷第1期，2007年3月。
    29.陳茵琦，日本金融管理法制改革新趨勢--日本金融商品交易法簡介與啟發，證券暨期貨月刊，第24卷第8期，2006年8月。
    30.許國勝、謝人俊譯，美國金融控股公司監理架構，存款保險資訊季刊，第14季第4期，2001年6月。
    31.郭大維，英國金融監理機制之探討，證券暨期貨月刊，第24卷第10期，2006年10月。
    32.曾國烈，美國金融創新與金融監理之方法演變，存款保險資訊季刊，第9卷3期， 1996年3月。
    33.最後一次財富重分配：誰來監理金控巨獸，天下雜誌，第331期，2005年9月。
    34.張國銘，淺談金融集團之監督與管理，存款保險資訊季刊，第11卷第1期，1997年9月。
    35.葉銀華，如何做好集團監理--力霸集團瓦解的震撼，證券櫃檯，128期，2007年4月。
    36.廖大潁，論交叉持股—另類的財務操作與企業結合，月旦法學雜誌，第45期，1999年2月。
    37.劉連煜，關係人交易與控制股東之義務，月旦法學，第116期，2005年1月。
    38.薛琦、許史金，兩岸金融監理，國家政策季刊，第3卷第4期，2004年12月。
    39.四大金庫接力輸血，虛設行號73家，王家A走314億，中國時報，96年1月21日，A8版。
    （三）學位論文
    01.林盟翔，金融控股公司監理法制之探討與發展動向，國立中正大學財經法律學研 究所，2004年6月。
    02.邱虹元，金融集團資本適足性及監理制度之研究，國立政治大學風險管理與保險研究所碩士論文，2005年7月。
    03.許紋瑛，金融控股公司之法制建構—以美日比較法觀點評析我國相關立法，私立中原大學財經法律學系碩士學位論文，2001年1月。
    04.孫冀薇，從「興利防弊」之觀點論金融監理制度之設計，臺灣大學財務金融學研究所碩士論文，2006年1月。
    05.薛健吾，台灣金融改革的政治經濟分析，國立政治大學政治學系碩士論文，2007年7月。
    二、外文參考文獻
    （一）英文資料
    01. Andrew Crockett, Trevor Harris, Frederic S. Mishkin, Eugene White. (2005), “Conflicts of Interest in the Financial Services Industry: What Should We Do About Them?” Addison Wesley.
    02.Basel Committee on Banking Supervision,(1999). "Supervision of Financial Conglomerates", The Joint Forum.
    03.Basel Committee on Banking Supervision,(2001). "Compendium of documents produced by the Joint Forum", The Joint Forum.
    04. Basel Committee on Banking Supervision, (2003). "Implementation of Basel II: Practical Considerations", Bank for International Settlements.
    05.Basel Committee on Banking Supervision,(2003)."Trends in Risk Integration and Aggregation", The Joint Forum.
    06. Basel Committee on Banking Supervision,(2006)."Core Principles for Effective Banking Supervision", Bank for International Settlements.
    07.Annual Report of F.S.A, 2001-2002.
    08.Enrico Maria Cervellati, Financial Regulation and Supervision in EU Countries, European Financial Management Association (EFMA) Annual Meeting,（2003）.
    09.Financial Services Authority：Meeting Our Responsibilities, The Financial Services Authority, London England,（Aug 1998）.
    10.Jean Dermine,"European Banking,Past,Present and Future", the Conference Paper for the Transformation of the European Financial System, Second ECB Central Banking Conference Frankfurt and Main,（October,2002）.
    11.Council Directive 89/646/EEC, Second council Directive of 15 December 1989 on the coordination of laws, regulations and administrative provisions relating to the taking up and pursuit of the business of credit institutions and amending Directive 77/780/EEC, Official Journal L335,（10/12/1998）.
    12.Council Directive 90/619/EEC of 8 November 1990 on the coordination of laws, regulations and administrative provisions relating to direct life assurance, laying down provisions to facilitate the effective exercise of freedom to provide services and amending Directive 79/267/EEC.
    13.Council Directive 92/96/EEC of 10 November 1992 on the coordination of laws, regulations and administrative provisions relating to direct life assurance and amending Directives 79/267/EEC and 90/619/EEC, third life assurance Directive.
    14.Council Directive 93/22/EEC of 10 May 1993 on investment services in the securities field, Official Journal L141,（11/06/1993）.
    15.Directive 2002/87/EC of the European Parliament and of the Council of 16 December 2002, Official Journal of the European Union L35,（11/2/2003）.
    （二）日文資料
    01.馬淵紀寿，金融持株会社 : 金融システム再編の主役，東洋經濟新報社，1996年。
    02.後藤新一，日本短期金融市場発達史，日本経済評論社，1986年。
    03.ワガクニ ノ キンユウ セイド，わが国の金融制度，日本銀行金融研究所，1995年。
    04.高田輝男，金融ビッグバン最終局面，NTT，1999年。
    05.三木谷良一，アダム・Ｓ．ポ－ゼン，日本の金融危機 : 米国の経験と日本への教訓，東洋経済新報社，2001年。
    06.ロイタ－，ロイタ－最新金融用語辞典，ピアソン・エデュケ－ション,2002 年。
    07.國宗浩三，諸國金融改革的論點「強固」金融，經濟研究所,2001年。

    三、網站資料
    01.行政院金融監督管理委員會網站 http://www.fscey.gov.tw/
    02.金融法規全文檢索查詢系統 http://law.banking.gov.tw/Chi/Default.asp
    03.金融聯合徵信中心 http://www.jcic.org.tw/index.htm
    04.美國聯邦準備理事會 http://www.federalreserve.gov/
    05.英國金融服務管理局 http://www.fsa.gov.uk/
    06.日本金融廳 http://www.fsa.go.jp/common/law/index.html
    07.聯合論壇 http://www.bis.org/bcbs/jointforum.htm
    08.歐盟 http://europa.eu/index_en.htm
    描述: 碩士
    國立政治大學
    法學院碩士在職專班
    93961001
    資料來源: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0093961001
    資料類型: thesis
    顯示於類別:[法學院碩士在職專班] 學位論文

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