政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/94796

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Title:	股東會通訊投票制度與少數股東權益保護之研究
Authors:	李長錦 Li, Chang Chin
Contributors:	林柏生 Lin, Po Seng 李長錦 Li,Chang Chin
Keywords:	股東會通訊投票股東提案權公司治理少數股東權益股東行動主義 shareholders electronic voting shareholder proposal corporate goverance
Date:	2009
Issue Date:	2016-05-09 11:54:16 (UTC+8)
Abstract:	我國公司法在94年6月22 日通過增訂修正條文，新增通訊投票制度，並賦予股東提案權及董事、監察人提名制度。行政院金融監督管理委員會配合公司法新增通訊投票相關規定，於94年12 月15 日發布修正公開發行股票公司股務處理準則，以使公開發行公司採行書面或電子方式行使表決權時之股務作業有所依循，使我國上市上櫃公司正式跨入股東會通訊投票時代。不過法令修正後逾三年除台灣期貨交易所股東會採用通訊投票外，並無其他上市上櫃公司採行，使通訊投票制度徒託空言。 97年6月13日共計有637家上市櫃公司選在同一天召開，過度集中化的結果，不僅股東分身乏術無法參與公司一年一度股東會，也嚴重影響小股東參與監督、瞭解公司經營等權益。股東會是小股東實踐股東權益及落實股東行動主義最佳的場合，也是公司實行公司治理具體表現。但近幾年股東會撞期情況始終未獲改善，為有效解決此一問題金管會證期局積極宣導通訊投票制度的優點，希望上市上櫃公司採行通訊投票制度，讓股東在親自出席和委託出席之外，多增加一項參與股東會方式。股東會通訊投票制度亦新增股東會提案權和董監事提名董監事制度，讓少數股東權益能擴大參與公司決策與經營。我國通訊投票制度雖然已有法源和運作平台，但企業普遍對此制度仍不熟悉，未來要擴大推行，有賴主管機關政策輔導和提出獎勵措施，初期如果能鼓勵大型企業或法人持股比重較高公司帶頭做起，則我國通訊投票制度則可望步上正軌。通訊投票制度最早由美國開始，目前英國、日本、澳洲、香港等國皆已實施多年，我國起步並不算晚，實施股東會通訊投票不僅與國際接軌對我國企業推動公司治理和股東行動主義亦有正面評價。 "致謝詞....................................................I 摘要.....................................................II 目次....................................................III 圖目錄....................................................V 表目錄...................................................VI 第一章緒論................................................1 第一節研究背景與動機.......................................1 第二節研究方法和範圍.......................................2 第三節研究架構............................................2 第四節研究流程............................................3 第二章文獻探討............................................4 第一節股東會之意義與功能...................................4 第二節委託書之徵求與規範...................................6 第三節公司治理與少數股東權益之保護..........................14 第三章通訊投票國外發展現況.................................21 第一節美國通訊投票制度....................................21 第二節日本通訊投票制度....................................27 第三節英國通訊投票制度....................................35 第四章我國股東會通訊投票制度之介紹與評析....................40 第一節公司法修法背景及理由................................41 第二節公司法修訂重點及分析................................42 第三節我國通訊投票制度施行現狀............................47 第五章台灣通訊投票平台建制現況............................50 第一節台灣總合公司及通訊投票平台介紹.......................50 第二節元大證券通訊投票平台介紹............................57 第三節台灣證券集保公司發展通訊投票平台計劃..................59 第六章結論與建議.........................................64 第一節實施通訊投票改善我國公司治理.........................64 第二節採取漸進方式推動股東會Ｅ化...........................65 第三節檢討法規配合政策鼓勵企業實施.........................66 附錄 2005年公司法修訂條文對照與說明.........................74 參考文獻.................................................80 圖目錄圖3-1：美國股東會資料寄發及通訊投票制度流程圖................24 圖3-2：網際網路行使股東會議決權流程圖.......................27 圖3-3：日本通訊投票現狀流程................................31 圖3-4：日本股東採通訊方式行使議決權流程圖....................32 圖3-5：機構投資家使用之議決權電子行使平台架構.................34 圖3-6：Euroclear UK & Ireland股東會電子通訊投票服務之作業流程 ......................................................37 圖5-1：台灣總合股務資料公司業務範圍示意圖................... 51 圖5-2：台灣總合公司通訊投票作業流程........................ 52 圖5-3：自然人股東行使通訊投票平台流程...................... 53 圖5-4：一般法人和發行公司股東行使通訊投票平台流程.............54 圖5-5：股東常會實施台總公司通訊投票作業流程..................55 圖5-6：台總通訊投票台收費標準..............................56 圖5-7：企業委託股務代理擔任受託代理人作業流程................57 圖5-8：股東會使用股東會電子作業平台流程.....................58 表目錄表1-1： 2008年台灣上市公司股東人數前20名....................8 表1-2：符合資格條件之受託辦理股東會相關事務公司..............9 表5-9：公益性通訊投票平台作業流程.........................63
Reference:	中文專書王文宇，《公司與企業法治(二)》，元照出版社，2007年1月初版，頁95 王文宇，《評新修訂公司法─兼論股東民主法制》，元照出版社， 2007年1月初版朱漢強陳錦旋等人，《股東會通訊行使議決權制度之研究》，台灣證券集保公司，2002年10月柯芳枝，《公司法論（上）》，三民出版，2002年五版，頁250。柯芳枝，《論股份有限公司股東表決權之行使》，1976年4 月初版，頁95、96 胡韶雯、陳又平等人，《各國股務相關制度之研究》，台灣集中保管結算所， 2007年12月胡韶雯等，《台灣證券集保公司各國股務相關制度之研究》， 2007年2月，頁5 葉銀華、李存修、柯承恩等，《公司治理與評等系統》，商智文化業出版，2002年11月劉連煜，《公司法理論與判決研究(四)》，元照出版社 2006年4月初版，頁124 賴英照，《股市遊戲規則最新證券交易法解析》，2006年2月初版，頁153 中文期刊林昌億，〈我國股東會委託書制度介紹〉，《證券暨期貨月刊》，2005年2月，頁 26 洪幸元，〈日本股東會電子化發展之介紹〉，《證券暨期貨月刊》，2005年2月16 日高玉菁，〈97年度公開發行公司出席股東會使用委託書規則之修正重點〉，《證券暨期貨月刊》，2008年4月，頁19 連元龍，〈股東提案權」保住了少數股權公司派的經營權？〉，《財務人月刊》，2005年12月陳彥良，〈股東會決議之限制─以股份有限公司為中心〉，《證券暨期貨月刊》，95年4月陳錦旋、郭明生，〈股東以通訊方式行使表決權之探討〉，《證券暨期貨月刊》，2006年4月馮震宇，〈從美國通訊投票制度與實務論我國股東會採行通訊投票之可行性〉，《證券暨期貨月刊》，2003年9月劉連煜，〈股東書面與電子方式投票〉，《台灣本土法學雜誌》，第72期， 2005年7月謝鳳嬌、呂岱芬，〈美國股東會通訊行使議決權制度簡介〉，《證券暨期貨月刊》，2005年2月碩博士論文陳俊源，《從比較法觀點論股東行動主義－以股東提案權為中心》，頁12，東吳大學碩士論文，2005年9 月。李秀容，《股東會以通訊投票行使議決權制度之研究》，銘傳大學碩士論文， 2006年，頁99 李進建，《我國公司監控與少數股東權益保護之研究》，銘傳大學碩士論文，92年葉淑芬，《公司法上少數股東保護之研究－以「少數股東權為中心」》，中國文化大學碩士論文，2000年6月。網站資料伍忠賢，「什麼是公司治理?」， PC home電子報(www.pchome.com.tw)，2004年12月6日「集保主辦通訊投票台總痛批」，自由時報(www.libertytimes.com.tw)，2008年6月12日莊太平，「股東會E 化實務與公司治理座談會中華民國證券暨期貨市場發展基金會」，經濟日報(www.udn.com)，2007年3月彭禎伶，「分割投票草案出爐有助推動通訊投票」，工商時報(www.chinatimes.com) ，2008年5月15日「維護股東權益落實公司治理--開放外資手中持股可分割投票」，經濟日報(www.udn.com)， 2008年4月15日葉銀華，「葉銀華談管理─尊重股東成熟股市象徵」，經濟日報(www.udn.com) ，2006年10月12日趙相文劉孟哲，「邁向新時代之公司法治─股東會電子化」，惇安法律事務所網站(www.lexgroup.com.tw)，2006年1月3日劉煥彥，「台灣企業治理升至亞洲第四」，經濟日報(www.udn.com)， 2007年10月19日蕭志忠，「上市公司股東人數前20名評析」，經濟日報(www.udn.com)， 2008年7月7日行政院金融監督管理委員會證期局網站(www.sfb.gov.tw) 中華民國證券商同業公會網站(www.csa.org.tw) 臺灣證券交易所網站(www.twse.com.tw) 臺灣集中保管結算所(www.tdcc.com.tw) 臺灣總合股務資料處理公司(www.twevote.com.tw) 英文參考資料 Adolf Berle和Gardiner Means, The Modern Corporation and Private Property 1932 ADP 2002 Proxy Season Key Statistics and Performance Ratings, July 2002 Bloomenthal，Securities and Federal Corporate Law(Clark Boardman Co.1983)CH13 Kenneth A.Kim、John R. Nofsinger，Corporate Governance published by Pearson Education 2007 Loss & Seligman , Fundamentals of Securities Regulation (Aspen Law &Business,2001) P488-489 Louis Loss & Joel Seligman, Fundamentals of Securities Regulation 1995年 Louis Loss & Joel Seligman, Fundamenta of Securities Regulation,1995. Michael P. Smith，「Shareholder Activism by Institutional Investors：Evidence from CAPERS」Journal of Finance 1996 Richard Alcock、Andrew Daly 與Caspar Conde 合著，澳洲通訊投票分析 Robert Hamilton, The Law of Corporations In A Nuthell 361(4th ed. 1996) SCS Proxy Process Survey: Technology Applied for Proxy Process 2001, June 2001。 Stephen I. Glover & Lanae Holbrook, Corporate Law: Electronic Proxies, The National Law Journal, March 29, 1999
Description:	碩士國立政治大學經營管理碩士學程(EMBA) 95932014
Source URI:	http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0095932014
Data Type:	thesis
Appears in Collections:	[Executive Master of Business Administration] Theses

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