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https://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/90083
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| Title: | 論健全我國證券店頭市場之道-中、美、日三國制度之比較研究 |
| Authors: | 劉興杰 |
| Contributors: | 黃敏助
劉興杰 |
| Date: | 1990
1989 |
| Issue Date: | 2016-05-03 14:13:13 (UTC+8) |
| Abstract: | 論文提要
我國資本市場發展，一向偏重於集中交易市場，造成資本市場籌碼有限，游資相率投入競價市場投機買賣，其應有之功能卻遭扭曲.另一方面，中小企業因未達上市標準，而無法籍由資本市場籌資以改善財務結構並壯大生產規模；己上市之重整公司，下市後卻無正規之流通市場，未上市公司之股票亦因此而無法自然形成價格，造成地下店頭市場之猖獗，問題叢生.
我國債券店頭市場規模始終不大，個人投資者極少參與；股票店頭市場則尚在萌芽階段，規章制度尚示完備.
本文採次級研究方法，共七章，十九節，第一章緒論，說明研究動機與目的;第二章論述我國證券店頭市場應有之功能，以便證劵店頭市場之定位;第三章闡述我國證券店頭市場之回顧及現況，在現況方面分別依(一)管理機構－證券商業公會(二)店頭發行市場，(三)店頭流通市場，加以談論;第四季比較中、美、日三國店頭市場制度上之異同；第五章對我國店頭市場作出檢討與建議:第六章為確保店頭布場應有功能之發揮及其可行性，特論店頭市場秩序與紀律之維護:第七章為結論與建議. |
| Reference: | 參考書目
一、中文部份:
A.法令規章
1.證券交易法，民國七十七年一月29日修正公佈.
2.「證券承銷商包銷之報酬或代銷之手續費最高標準」，七十七年十二月31日(七七)台財證(三)第0九六九0號.
3.「發行人募集與發行有價證券處理準則」，七十七年七月26日，台財證(一)0八七二八號令.
4.「股票承銷價格訂定使用財務資料注意事」，七十七年十一月21日(七七)台財證(三)第0九四五四號函.
5.「台灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則」台灣證券交易所七十八年六月二十六日台證(七十八)上字第三八八三號公告.
6.「台灣證券交易所股份有限公司上市公司申請股票終止上市處理程序」，六十五年二月25日證管(六三)一字第0二六九號函核定.
7.「台北市證券商業同業公會證券商業營業處所買賣有價證券審查準則」七十六年十二月31日(七六)台財證(三)第八九三二號函核定.
8.「台北市證券商業同業公會章程」，財政部證券管理委員會(七七)台財證(二)第一0九號函准予備查.
9.「證?商營業處所寶貴有價證券管理辦法」，七十一年八月23日(七一)台財證(三)第一四二九號令訂定發布.
10.「台北市證券商業同業公會櫃檯寶貴業務委員會組織簡則」，七十七年一月29日(七十七)台財證(三)第八九三二號函核定.
11.「台北市證券商業同業公會櫃檯買賣服務中心組織簡則」，七十七年二月3日(七七)台財證(三)第00四四號函核定.
12.「台北市證券商業同業公會金融債券應行繳付櫃檯買賣費用標準」，七十一年九月30日(七一)台財證(三)第一七八0號函.
13.「台北市證券商業同業公會公司債在櫃檯買賣應行繳付費用標準」，七十一年十二月2日(七一)台財證(三)第二二三八號函.
14.「台北市證券商業同業公會股票櫃檯買賣年費費率」七十七年二月十二日(七七)台財證(三)第00四五號函.
15.「證券商櫃檯買賣業務服務費及設備使用費收費標準」，七十七年四月25日(七七)台財證(三)第一九九九號.
16.「證券商營業處所受託買賣股票手續費費率」，七十七年四月29日(七七)台財證(三)第一三五0號函.
17.「證券商營業處所受託買賣政府債券，金融債券及公司債手續費費率」，七十三年四月17日(七三)台財證 (二)第0九三九號函.
18.「台北市證券商業同業公會證券商營業處所買賣有價證券常務規則」，七十七年三月23日(七七)台財證(三)第00四四號核定.
19.「櫃檯買賣系統操作手冊」，台北市證券商業同業公會櫃檯買賣服務中心電腦資訊組，七十八年十一月20日.
20.「公開發行公司應公告或申報事項一覽表」，七十八年四月26日(七八)台財證(一)第00九0一號函.
21.銀行法，民國七十八年七月17日修正公布.
22.「上市發行公司申請募集與發行轉換公司債處理準則」，財政部證券管理委員會，民國七十八年九月8日，(七八)台財證(一)第0一八八六號函.
23.公司法，民國七十二年十二月7日修正公布.
B.書籍、期刊、報紙
1.林煜宗，現代投資學──制度、理論與實證──(台北:三民書局，民國七十七年修訂四版).
2.周憲文，「美國股份公司制度的發展」，台灣證券季刊創刊號(台北:台北市證?商業同業公會編印，民國七十三年一月)
3.余淑玫，「財務公開制度的建立與證?市場的發展」，台灣證券季刊七十六年第三季(台北:台北市證券商業同業公會編印，民國七十六年七月).
4.余淑玫，「何以要建立證?市場」台灣證券季刊七十七年第一季(台北:台北市證券商業同業公會編印，民國七十七年一月).
5.趙鳳培，貨幣銀行學(台北:三民書局，民國七十四年九月再版)
6.賴源河，「證券發行市場的管理」，證交資料314期,(台北:證券交易所證交社發行，民國七十七年六月).
7.「中華民國七十八年證券統計要覽」，第二十輯，財證部證券管理委員會編印.
8.「七十八年中華民國證券管理年報」財政部證券管理委員會編印，民國七十九年二月.
9.證交資料，第三三三期，民國七十九年一月十五日，台灣證券交易所證交社發行.
10.陳裕璋，「國內股票店頭市場之發展」，證券市場發展季刊第五期(台北:證券市場發展基金會編印，民國七十九年一月).
11.張昌邦「中小企業應如何應用資本市場籌措資金(店頭市場)」，證券管理雜誌七卷第九期特載，民國七十八年九月16日.
12.周取寄，「談證券店頭市場」，台灣證券季刊七十三年第一季(台北:台北市證券商業同業公會編印，民國七十三年元月).
13.台北市證券商業同業公會店頭市場籌劃小組會議紀錄，民國七十五年.
14.李忠華，「我國股票店頭市場簡介」，證券管理，第六卷，第三期(財政部證券管理委員會編印，民國七十七年三月).
15.美國、加拿大證券市場考察團，「美國、加拿大證券市場考察報告」，台灣證券季刊七十六年第三季，(台北:台北市證券商業同業公會編印，民國七十六年七月).
16.周太平，「美國證券店頭市場述要」，台灣證券季刊第10期(台北:台北市證券商業同業公會編印，民國七十五年元月)
17.「證券叢書－日文系列 美國證券市場」，財團法人中等民國證券市場發展基金會編印，民國七十七年三月初版.
18.劉孟賢著，「美國證?市場發展的概況」，證券管理雜誌，I卷六期(財政部證券管理委員會編印，民國七十二年十一月)
19.楊文斌「美國及英國之店頭市場」，李越投資雜誌，一九九O年二月號)
20.「證券叢書──英文系列美國股票市場」，財團法人中華民國證券市場發展基金會編印，民國七十七年三月初版.
21.林英哲，「我國證券店頭市場之研究──兼論中美日店頭市場之異同」，財政部暨所屬機構七十八年度研究發展項目研究報告，民國七十八年七月.
22.陳厚侗，「美國的證券店頭市場」，台灣證券季刊11期(台北:台北市證券商業同業公會編印，民國七十五年四月).
23.周曉琪，「美國店頭市場報價方式及報價系統(上)」，證券管理雜誌六卷12期(財政部證?管理委員會編印，民國七十七年十二月).
24.周曉琪，「美國店頭市場報價方式及報價系統(下)」，證券管理雜誌七卷1期(財政部證券管理委員會編印，民國七十八年元月).
25.楊文斌，「論日本店頭市場」，李越投資雜誌1990年三月號.
26.賴源河，「日本股票店頭市場」日本、香港證券市場考察報告，七十六年九月.
27.鄭如蘭，「日本證券承銷會務(一)」，李越投資雜誌,1990年四月號.
28.蘇松欽，「日本對證券商之管理(中)」，證?管理雜誌，第六卷第十期(財政部證券管理委員會編印，民國七十七年十月)
29.財星日報，第10版.
二、英文部份:
1. Rechard A. Brealey and Stewart C. Myers, "PRINCIPLES OF CORPORATE FINANCE",Third Edition,McGraw-Hill book Co. 1988.
2. John H. Hodges, Jr., "THE NASDAQ HANDBOOK THE STOCK MARKET OF TOMORROW-TODAY" (Chicago: PROBUS PUBLISHING COMPANY) .
3. NASD, "NATIONAL ASSOCIATION OF SECURITIES DEALERS,INC.", REPRINT OF THE MANUAL, (Chicage: Commerce Clearing Horse, Inc., March 1988).
4. Leo M. Loll, Jr., & Julian G. Buckley,"THE Over-The -Counter Securities Markets" 4TH Edition, (Englewood Cliffs: Prentice-Hall , Inc., 1961-1981)
三、日文部份:
日本證券會協會，「店頭市場便覽」，(東京:日本證券商業協會，昭和六十三年九月二版). |
| Description: | 碩士
國立政治大學
會計學系 |
| Source URI: | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#B2002005411 |
| Data Type: | thesis |
| Appears in Collections: | [會計學系] 學位論文
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