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    政大機構典藏 > 法學院 > 法律學系 > 學位論文 >  Item 140.119/89345


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    Title: 中日證券商管理制度之研究--以證券經紀商為中心
    Authors: 沈揚仁
    Contributors: 賴源河
    沈揚仁
    Keywords: 證券商
    日本
    Date: 1993
    1993
    Issue Date: 2016-05-02 15:21:33 (UTC+8)
    Abstract: "第一章 緒論﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１
    第一節 證卷商管理之概念﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１
    第二節 日本及我國證卷管理制度之發展﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒４
    一、 日本證卷商管理制度之發展﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒４
    二、 我國證卷商管理制度之發展﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒６
    第三節 本論文之研究動機、範圍及方法﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１０
    一、 研究動機﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１０
    二、 研究範圍﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１０
    三、 研究方法﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１１

    第二章 　證卷商申請許可要件及其業務﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１５
    第一節 概說﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１５
    第二節 證卷商申請許可之要件﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１６
    一、 日本﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１６
    二、 我國﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒２１
    第三節 證卷商之業務種類﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒２４
    一、 日本﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒２４
    二、 我國﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒２７
    第四節 證卷商之職能分離﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒３１
    一、 概說﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒３１
    二、 日本﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒３２
    三、 我國﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒３５
    第五節 證卷商與金融機關之職能分離﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒３９
    一、 日本﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒３９
    二、 我國﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒４４
    第三章 　證卷商內部關係之規範﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒５２
    　第一節　概說﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒５２
    第二節 證卷商財務方面的規範﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒５２
    一、 概說﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒５２
    二、 日本﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒５５
    三、 我國﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒６１
    第三節 證卷商業務方面的規範﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒６９
    一、 證卷商兼業之禁止﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒６９
    二、 證卷商主要職員兼業禁止﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒７４
    第四節 證卷商從業人員方面的規範﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒７９
    一、 概說﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒７９
    二、 日本﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒８０
    三、 我國﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒８９
    第四章 證卷商對外關係之規範﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１０９
    第一節 概說﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１０９
    第二節 投資人與證卷商之關係﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１１０
    一、 證卷買賣受託契約之訂立─開戶﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１１０
    二、 證卷買賣受託契約之性質﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１１６
    三、 證卷買賣受託契約之效力﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１２０
    第三節 證卷商之營業行為準則﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１３２
    　　一、概說﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１３２
    　　二、日本﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１３３
    　　三、我國﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１４０
    　　四、結語﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１４７
    第五章　　帳卷商違反管理規範之法律責任﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１５６
    　第一節　刑事責任﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１５６
    　　　一、日本﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１５６
    　　　二、我國﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１６６
    　　　三、小結﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１７１
    　第二節　行政責任﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１７１
    　一、日本﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１７２
    　二、我國﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１７６
    　三、小結﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１７９
    　第三節　自律機構之規範﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１８０
    　　　一、日本﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１８１
    　　　二、我國﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１８５
    　　　三、小結﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１８８
    　第四節　民事責任﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１８８
    　　　一、日本﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１８９
    　　　二、我國﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１９１
    　　　三、小結﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒１９２
    第六章　　結論﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒２０２
    參考文獻﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒２０７
    Reference: 一、 中文
    (一) 工具書
    1. 最高法院民刑事庭會議決議暨全文彙編(上冊)，最高法院印行，78年10月出版。
    2. 最高法院判例要旨(上冊)，最高法院判例編輯委員會，78年12月初版。
    3. 最高法院民刑事裁判選輯第六卷第二期。
    4. 證券管理法令彙編(一)(77年10月)證券管理法令彙編(二)(77年10月)。
    5. 證券管理法令摘錄，財政部證券管理委員會編印，81年6月。
    (二) 書籍
    1. 賴源河著，證券管理法規，民國78年4月初版，自版。
    2. 中國民國證券市場，財團法人中華民國證券市場發展基金會編印，81年版。
    3. 中華民國證券市場(82年版)，財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會出版。
    4. 賴英照著，證券交易法逐條釋義第四冊，民國80年7月出版。
    5. 陳春山著，證券交易法論，民國79年2月再版。
    6. 中華民國證券市場發展基金會委託研究 報告，我國證券從業人員管理制度之研究，研究計劃主持人杜榮瑞，民國78年12月。
    7. 美國股票市場，證券叢書──英文系列，財團法人中華民國證券市場發展基金會編印，民國77年3月初版。
    8. 新編證券投資指南，財團法人中華民國證券市場發展基金會著，民國79年2月出版。
    9. 梁宏哲撰，台灣宜蘭地方法院檢察署81年度研究發展項目研究報告，我國證券集中交易市場操縱行為之刑事責任，民國81年6月，台灣宜蘭地方法院檢察署印。
    10. 中華民國八十年全國證券會議實錄(上、下冊)財政部編印。
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    12. 王澤鑑著，民法學說與判例研究第一冊，民國68年5月五版。
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    17. 郭土木著，(證券商、公開發行股票公司、上市公司)董事、監察人、經理人、大股東股權之管理，作者自版，民國78年9月。
    18. 解國梅審訂，證券商從業人員管理(證券商業務人員教育訓練教材)，財團法人中華民國證券市場發展基金會編印，民國80年7月。
    19. 台北市證券商業同業公會編印，證券商各部門常見缺失總覽暨違規受處分案例，民國79年10月。
    20. 杜榮瑞等，我國證券從業人員管理制度之研究，中華民國證券市場發展基金會委託研究報告，民國78年12月。鄭玉波著，民法債編各論下冊，三民書局，69年1月五版。
    21. 鄭玉波著，民法債編各論下冊，三民書局，69年1月五版。
    22. 王必祚、蔡旭昇審訂，證券交易與實務(證券商業務人員教育訓練教材)，財團法人中華民國證券市場發展基金會編印，民國80年11月。
    23. 闕銘富撰，地下金融犯罪問題之研究，收錄於法務部暨所屬各機關，八十年度研究發展項目──法務研究選輯(上冊)，法務通訊社印行，民國81年6月。
    24. 林煜宗著，健全證券交易所組織與功能，財政部證券管理委員會專 案委託研究計劃，民國74年11月。
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    41. 綜合證券商業務部門獨立作業之研究，財政部證券管理委員會委託研究報告，研究單位:台灣大學財務金融系，民國78年12月。
    42. 吳欽杉著，我國證券商自律功能之探討，收錄於當前證券市場問題研討會論文集。
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    (三) 期刊
    1. 蘇松欽著，日本對證券商之管理(上)，證券管理第六卷第九期，民國77年9月。
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    5. 賴源河著，證券商之管理，證交資料第三二一期，民國78年1月。
    6. 蘇松欽著，日本對證券商之管理(中)，證券管理第六卷第十期，民國77年10月。
    7. 鄭如蘭譯述，日本的綜合證券公司(一)，證券管理第五卷第二期，民國76年1月。
    8. 李俊，論銀行與證券公司業務皆離專業化，證券管理第二卷第四期，民國73年7月。
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    12. 余雪明著，美國證券商管理制度，政大法學評論第二期，民國59年12月。
    13. 呂東英著，證券業從業人員應有素養，證券管理第八卷第十二期，民國79年12月。
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    24. 蘇松欽著，我國對證券商之管理(中)，證券管理第七卷第二期，民國78年2月。
    25. 賴英照著，證券交易法逐條釋義(二四)，實用稅務第四卷第十九期，民國74年4月。
    26. 蘇松欽著，日本對證券商之管理(下)，證券管理第六卷第十一期，民國77年11月。
    27. 張昭邦著，中華民國證券市場發展環境及風險管理制度，證券管理第九卷第六期，民國80年6月。
    28. 賴英照著，證券交易所法逐條釋義(52)，實用稅務第五卷第二十四期，民國75年6月。
    29. 蘇松欽著，我國對證券商之管理(下)，證券管理第七卷第三期，民國78年3月。
    30. 陳雅惠著，人頭戶法律責任評析，證券 市場發展季刊第四期，民國78年10月。
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    33. 吳宗樑著，中日證券買賣受託契約規則之比較研究，證交資料第一六○期，民國64年8月。
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    37. 賴英照著，證券交易法逐條釋義(六一)實用稅務第六卷第九期，民國75年11月。
    38. 李忠華著，我國股票店頭市場簡介，證券管理第六卷第三期，民國77年3月。
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    42. 賴源河著，日本證券交易法的修正及金融期貨交易法的制定，證券管理第七卷第三期，民國78年3月。
    (四) 碩士論文
    1. 張士黔撰，證券商管理之研究，台大法研所碩士論文，民國60年6月。
    2. 陳舜華撰，中日證券交易法之比較研究，文化法研所頭士論文，民國66年6月。
    3. 楊秀美撰，中美證券交易法之比較研究，文化大學法研所碩士論文，民國68年6月。
    4. 吳三龍著，證券交易管理之研究，政治大學法研所碩士論文，民國69年6月。
    5. 鄭月霞撰，證券發行公司管理之研究，政治大學法研所碩士論文，72年6月。
    6. 劉連煜撰，論證券交易法上之民事責任，中興大學法研所碩士論文，民75年6月。
    7. 楊清筠撰，公司內部人員證券交易之研 究，政治大學法研所碩士論文，民國76年6月。
    8. 郭土木撰，上市公司董、監事、經理人及大股東股權管理之研究，政治大學法研所碩士論文，民國77年6月。
    9. 邱秋芳撰，證券信用交易法律問題之研究，政大法研所碩士論文，民國81年1月。
    Description: 碩士
    國立政治大學
    法律學系
    Source URI: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#B2002004342
    Data Type: thesis
    Appears in Collections:[法律學系] 學位論文

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