政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/88322

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Title:	金融服務業之國際規範－以證券業為中心 International Regulation on Financial Services
Authors:	鄭克盛 Cheng, Keh Chen
Contributors:	蔡英文鄭克盛 Keh Chen Cheng
Keywords:	金融服務業服務業貿易總協定特定承諾表 Financial Services GATS The List of Specific Commitmemt
Date:	1994 1993
Issue Date:	2016-04-29 15:18:07 (UTC+8)
Abstract:	我國欲成為亞太金融中心，若檢視其可能須俱備之要件，其中不可或缺之一環是「與金融業務有關之法令規章須符合國際規範慣例」。欲提昇臺灣金融市場之法規以適合國際規範之標準，首要之務應是了解各相關體系之遊戲規則，以選擇最適於我國發展的對象以積極爭取之，並結合外交上之拓展與努力方能竟其功。故研究金融服務業之國際規範實有其必要性。本研究以金融業之國際規範為研究對象而以證券業為附題，主要是希望在我國面對國際規範下而於知法、適法及用法的過程中提供此一研究心得，依金融服務業之立場，對於我國欲加強與金融服務業國際組織互動之目標，提出一階段性之建議以資參考。本研究第二章中介紹欲檢視金融服務業是否適用GATS規範時所應採取的步驟，並按此一步驟以分析金融服務業所受之各項約束與義務，俾以擬訂出金融服務業適用之整體規範（將一般性規範和特定業別之規定合而為一）。此外，並將各國承諾情形透過承諾表之比較，以備我國參考。 OECD之規範下涉及金融服務業之規定，可分為兩大體系：除規範交易之經常無形法典和資本自由化法典之修正外，尚包括多國籍企業暨投資宣言下所衍生之國民待遇等四項原則。本研究第三章除針對兩大體系分別作介紹之外，並將OECD各會員國之證券市場法制之趨勢作一整理介紹，以了解OECD法典規範對各國證券業之影響；並藉由對先進國家證券法規發展現況之了解，以供我國證券主管機關之參考。第四章則以歐市金融統合為研究對象，首先對歐市統合之背景、法規及統合理由作一概述，以了解金融統合之背景。其次，對金融統合所涉及之範圍作一定義，並依此一定義為架構以說明各項金融統合工作之內容，以了解在統合過程中各國所應調和之努力。最後並就金融統合之未來發展及可能的影響作一評估，以供我國相關業者之參考在第五章中則對於 GATS、OECD和EC三大體系做一比較，以藉此了解我國於括展國際經貿活動時可發展之方向。並說明我國於此一方向下所受之影響。此外，並就加入 GATS對我國證勸市場於國際化之發展及法制因應之影響做討論，並謀求其因應之道。
Reference:	（一）書籍蔡英文「國貿法專題研究」政大法律系法學叢書(27), 七十九年四月。黃立「關稅貿易總協定論」黎明文化事業出版,法學新知識叢書(3)八十年三月。黃立「經濟與貿易法論叢」五南圖書公司出版法學專題研究文庫17,八十一年九月。顏慶章、蔡英文主編「國際經濟法規彙編」五南圖書公司出版八十年六月。周宜魁「國際貿易原理與政策」（四訂版）八十三年五月。林柏生. 張錦源「國際貿易金融大辭典」中華徵信所出版，八十二年十月。（二）期刊「關稅暨貿易總協定第十五條之特別匯兌協定分析」國際經貿情勢簡訊（第六十期）國貿局編印八十三年元月。「北美自由貿易協定簡介及因應對策之研究」國際經貿情勢簡訊（第五十八期）國貿局編印　八十二年十二月。歐市執委會對北美自由貿易協定之評估報告，國際經貿情勢簡訊56期八十二年十一月。戴立寧「證券市場管理之回顧與展望」證券市場發展季刊第二十二期民國八十三年三月。蔡英文「我國加入ＧＡＴＴ對證券業之影響」證券管理　八十二年十月。陳錦旋，我國証券市場引進華僑及外人投資之現況與展望　證券管理第十一卷6期。張昌邦，美國財經金融現況及我國財政金融制度未來發展，證券管理，第11卷第8期。（三）論文謝中興「金融服務業貿易及其國際規範－銀行、證券之研究」政大國貿所碩士論文，民國八十一年七月。陳建成「歐市證券法規三十年調和」淡江大學歐洲研究所碩士論文，民國七十九年六月。朱慧容「資金移動管制之研究」政大國貿所碩士論文，八十一年七月洪秀一「海運業自由化之法律規範」政大法律研究所碩士論文，八十一年六月。（四）研究報告王儷容「加入關貿總協與我金融服務業之調適」加入關貿總協與國內產業之因應調整研討會，八十二年四月二十七日。張新平「加入關貿總協與國內產業之因應調整－運輸部門」加入關貿總協與國內產業之因應調整研討會，八十二年四月二十七日。史惠慈「兩岸加入關貿總協後雙方關係之發展」加入關貿總協與國內產業之因應調整研討會，八十二年四月二十七日。張國銘「烏拉圭回合談判服務業貿易總協定及金融業附則草案簡析」財政部金融局，八十一年二月。「關稅暨貿易總協定簡介」國貿局印行，七十九年八月再版。蔡英文「國際經濟組織之研究」行政院經建會研究報告，八十年四月。周添成、江朝國「ＧＡＴ對我國保險服務業之影響及因應對策」財政部保險司研究報告8203　八十三年八月。方嘉麟、潘維大「ＧＡＴＴ對證券服務業之影響與因應」證管會研究報告，八十二年八月二十四日。蔡英文、張新平、羅昌發「我國重返國際經濟社會與國內經貿法規修正方向之研究」經社法規研究報告4009　七十九年十一月。張昌邦「我國證券暨期貨市場管理政策」證券金融市場之理論與實務研討會專題報告，八十一年十二月十三日。顏貽彬「ＮＡＦＴＡ對我國出口之影響及我業者因應之道」外貿協會八十三年二月。我國參加一九九二ＯＥＣＤ與亞洲新興工業國家「債券市場發展」非正式研討會暨法國期貨市場報告，證管會印行，八十一年十二月。「證券市場組織及規範趨勢」一九九一年ＯＥＣＤ與亞洲新興工業國家非正式研討會，國貿局印行，八十年七月。「國際資本移動管制工與成效評估報告」證管會譯印，八十一年二月。「國際經濟合作暨發展組織自由化法典導論」證管會譯印，七十九年十月。「認識歐洲共同體」國貿局編印，八十一年七月。「歐洲經濟貨幣聯盟報告」，國貿局編印，八十一年七月。「歐市統合問題綜合報告」，中華民國銀行公會全國聯合會歐市研究小組，七十九年三月。「歐市證券相關指令」台灣證券交易所譯，八十年十二月。「歐洲共同體指令彙編」國貿局編印，金融篇。歐體「可轉換證券之交易行為準則」建議暨其他相關指令，台灣證券交易所譯，八十一年十二月。梁金成「臺灣金融服務業在區域經濟全球化下之角色與發展策略」金融服務業因應經濟全球化之策略研討會講義（六）美國麻省理工學院，時代基金會，國泰人壽主辦，民國八十三年一月二十一日。「ＧＡＴＳ對我國金融服務業之影響與對策」聯鼎法律事務所研究報告八十二年六月二十五日。「證券管理法令彙編」證管會編印，八十二年三月。「期貨管理法令摘錄」證管會編印，八十二年六月。「金融業務法規輯要」中央銀行金融業務檢察處編，七十九年三月。「關稅暨貿易總協定條文中英對照」國貿局編印，七十九年八月。 (一) Stephhen Weatherill & Paul Beaumant, “ EC Law The Essential Guide to the Legal Workings of The European Community” . Geza Feketekvty, “International Trade in Services, An Over-view and Blueprint for Negotations” An American Enterprise Institute/Ballinger Publication 1990. Jimmie V. Reyna “ The GATT Urguay Round: A Negotiating History (1986-1992) Services” Kluwer Law and Taxation Publishers 1991. R.M.Pecchcioli “Prudential Supervision in Banking “ Trends In Banking Structure And Regulation In OECD Areas OECD 1987. INGO Walter, “Global Competition in Financial Services” AEI 1988. Jeffrey J.Schott, editor “Completing The Uruguay Round: A Results-Oriented Approach to the GATT Trade Negotiation “ September 1990. Anna Murphy, “The European Community and the International Trading System” 1992. (二) OECD, “Recent Trends in Financial Regulation” , Financial Market Trends No.44, Oct.1989. OECD, “World securities Markets: Looking Ahead”, Financial Markets Trends NO.54, Apr.1993. OECD,”Organization and Regulation of Securities Markets”, Financial Markets Markets Trends NO.49, Jun 1991. OECD,”Systemic Risks in Securities Markets(1)” Financial Markets Trends No.49, Jun 1991. OECD, “Recent Trend in The Organisation of Securities Markets “, Financial Market Trends No.44, Oct. 1989. OECD, “Financial Systems And Financial Regulation In Dynamic Asian Economics”, Financial Market Trends No.47, Jen. 1990 (三) OECD,”Convention On The Organisation For Economic Cooperation And Development”. OECD,”Code of Liberalisation of Current Invisible Operation” June 1993. OECD,”The OECD Declaration And Decisions on International Investment And Multinational Enterprises 1991 Review” OECD “National Treatment For Foreign Controlled Enter-prices” 1993 OECD,”Introduction to the OECD Codes of Liberation”, June 1987. OECD,”Code of Liberalisation of Capital Movement” (1992 Edition ) June 1992. OECD,”Liberation of Capital Movement And Financial Services in the OECD Area”,1990. OECD,”International Trade in Services Securities” 1987. OECD,”International Trade in Services Banking” 1984. GATT, MTN, GNS/W/120 Service Sectoral Classification List 1991, 7, 10 *GATS MTN.TNC/W/53/REV.4 93/12/07 GATS MTN.TNC/W/112/REV.3 93/12/07 GATS MTN.TNC/W/113/REV.5 93/11/26 GATS MTN.TNC/W/55/REV.3 93/12/10 GATS MTN.TNC/W/62/REV.3 93/12/09 GATS MTN.TNC/W/74/REV.3 93/12/10 GATS MTN.TNC/W/58/REV.2 93/09/24 GATS MTN.TNC/W/63/Add.1/REV.4 93/12/10 GATS MTN.TNC/W/59/REV.4 93/12/09 GATS MTN.TNC/W/109/REV.4 93/12/12 GATS MTN.TNC/W/66/REV.2 93/09/24
Description:	碩士國立政治大學國際經營與貿易學系 81351032
Source URI:	http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#B2002003797
Data Type:	thesis
Appears in Collections:	[Department of International Business] Theses

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