政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/77580
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    Title: 刑事案件舉證責任轉換之研究-以特別背信罪及內線交易之抗辯事由為檢討適例
    A Study on the Reverse Onuses in Criminal Law - Focusing on the Special Breach of Trust and Insider Trading
    Authors: 王妙華
    Wang, René
    Contributors: 許恒達
    Hsu, Heng Da
    王妙華
    Wang, René
    Keywords: 舉證責任
    舉證責任轉換
    商業判斷法則
    內線交易
    積極抗辯
    特別背信罪
    burden of proof
    Reverse Onuses
    business judgment rule
    insider trading
    affirmative defense
    Special Breach of Trust
    Date: 2015
    Issue Date: 2015-08-17 14:12:27 (UTC+8)
    Abstract: 刑事訴訟制度具有兩大目的,分別是發現真實以及保障被告人權,二者不可偏廢,不可為了發現真實而犧牲被告人權之保障,亦不得為了保障被告之人權,忽視真實之發現。
    被告在憲法上受有無罪推定原則之保障,原則上無須證明自己無罪,舉證責任落在身為控方的檢察官身上,檢察官須就被告之犯罪事實予以證明至無合理懷疑之程度,使法官依據其所舉證之內容依自由心證予以衡酌,如未能形成超越合理懷疑之心證門檻時,依照無罪推定原則,即應對被告諭知無罪判決。
    目前我國法已明文肯認無罪推定原則的保障,除了被告得因此享有相關之保障外,負責追訴犯罪的檢察官,身為控方,亦應善盡其舉證責任,當使法官形成超越合理懷疑的心證時,方能推翻對被告的無罪推定,對被告諭知有罪判決,然而,控方應負舉證責任縱然作為原則,但不可否認的是,本文認為仍有存在例外的空間,故試圖從舉證責任之架構釐清在無罪推定原則的制度下是否有轉換、調整之空間。
    站在當事人對等的天平上,筆者認為立法者考量到特殊案件類型之需求,可以透過立法的方式將某些事項的提出證據責任轉換到被告身上,但說服責任則不可以移轉之,因為被告在訴訟上仍受有不自證己罪原則之保障,要將舉證責任予以移轉,筆者以為歐洲人權法院所形塑之標準可資參考,當爭點具有一定的重要性,且被告的防禦權未完全被剝奪時,當檢察官已就一定犯罪事實予以舉證時,即可將舉證責任轉換到被告身上,如此可使呈現在法庭上的證據越來越多,亦可使真實更容易被發現。
    本文以經濟犯罪作為檢討舉證責任轉換可行性之主軸,並以特別背信罪與內線交易作為檢討之適例,試圖檢驗本文架構出的判準之可行性。然礙於篇幅有限,故僅以商業判斷法則及內線交易之抗辯事由作為本文檢討之核心。
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    91.劉成墉,內線交易免責事由之探討,銘傳大學法學論叢,15期,2011年6月,頁153-202。
    92.潘怡宏,論最高法院反覆發回更審實務之違憲問題,臺灣法學雜誌,第207期,2012年9月,頁72-101。
    93.賴源河,證券法上企業內容之公開制度,國立台灣大學法學論叢,第7卷,1977年12月,頁251-278。
    94.蕭仰歸、陳荔彤,論無罪推定原則於國際人權法之規範與實踐,台灣國際法季刊,第八卷,第四期,2011年12月,頁163-194。
    95.謝棋楠,英美法國家對吹哨者合法爆料行為之認定:評最高法院98年度台上字第1042號判決,台灣勞動評論3:1期,2011年6月,頁35-76


    【碩士論文(依作者姓氏筆劃排序)】

    1.尚佩瑩,無罪推定與舉證責任轉換—以歐洲人權法院相關裁判為借鏡,東吳大學碩士論文,99年。
    2.林炤宏,防治重大金融犯罪之研究—以犯罪所得剝奪為中心,國立政治大學在職專班碩士論文,2011年9月。
    3.崔雲飛,無罪推定之具體實踐—以歐洲人權法院判例法為核心,台灣大學碩士論文,2006年。
    4.許耀云,公開發行公司經濟犯罪之跨部門監控,國立台灣大學碩士論文,2011年1月。
    5.張佩璘,論控制股東之資訊揭露義務,國立成功大學碩士論文,101年7月。
    6.陳靜芳,背信罪之研究,頁68-70,東吳大學法律系碩士論文,2008年7月。
    7.黃天映,從比較法觀點論刑事被告的證明負擔,國立臺北大學碩士論文,2006年12月。
    8.廖彥鈞,從無罪推定及舉證責任檢視「刑事立法推定」概念—兼論我國公務員財產來源不明罪,台灣大學碩士論文,2014年6月
    9.蔡杰承,論商業判斷法則於經濟犯罪中之作用-以證券交易法之非常規交易罪及特殊背信侵占罪為中心,國立台灣大學碩士論文,2013年。


    【英文專書(依作者姓氏字母排序)】

    1.Andrew Ashworth, Principles of Criminal Law 1999.
    2.Alexander Patrick Robbings, The Rule 10b5-1 Loophole: An Empirical Study (May 3, 2008).
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    8.Damška, The Faces of Justice and State Authority: A Comparative Approach to the Legal Process.Yale University(1986).
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    【英文文獻(依作者姓氏字母排序)】

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    9.Elizabeth Stoffelmayr & Shai Seidman Diamond, The Conflict between Precision and Flexibility in Explaining “Beyond a Reasonable Doubt”, 6 PSYCHOL., PUB POL’Y, & L. (2000).
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    【德文文獻(依作者姓氏字母排序)】

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    2.Baur/Grunsky:Zivilprozessrecht,9 Aufl. 1997.
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    5.Derleder/Knops/Baumberger(Hrsg.), Handbuch zum deutschen und europäischen Bankrecht, (2004).
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    7.Friedrich-Christian Schröder, Strafprozeßrecht,1993.
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    19.Schmidt in Müller-Gugenberger/Bieneck,Wirtshaftsstrafrecht, 3. Aufl.
    20.Schröder/Verrel, Strafprozessrecht, 5. Aufl., 2011.
    21.Schulenburg, Johanna, Das Verbot der vorweggenommenen Beweiswuerdigung im Strafprozess, 2002.

    【日文專書】

    1.平野龍一,刑事訴訟法,有斐閣1958年,頁85。


    【美國法院判決(依原告開頭字母排序)】

    1.Addington v. Texas, 441 U.S. 418, 424-25(1979).
    2.Aroson v. Lewis, 473 A.2d 805(Del. 1984).
    3.Basic Inc. v. Levinson , 485 U.S. 224, 108 S. Ct. 978, 99 L. Ed. 2d 194(1988).
    4.Bell v. Wolfish, 441 U.S. 520, 99 S.Ct. 1861.(1979).
    5.Bourjaily v. United States, 483 U.S. 171,175(1987).
    6.Brehm v. Eisner, 746 A.2d 244,264(Del.2000).
    7.Cage v. Louisiana,498 U.S. 39(1990).
    8.California v. Byers, 402 U.S.424(1971).
    9.Campbell v. United States, 365 U.S. 85, 96(1961).
    10.Chaunt v. United States, 364 U.S. 350,353(1960).
    11.Chiarella v. U.S. 222(1980).
    12.Coffin v. United States, 156 U.S. 432(1895).
    13.Commenwealth v. Webster, 59 Mass. 295,320(1850).
    14.Doe v. United States, 487 U.S. 201,210(1988).
    15.Dixon v. United States, 548 U.S. 1 (2006).
    16.Frazier v. Weatherholtz, 572 F.2d 994,995
    17.Gagliardi v. TriFoods Int’l Inc., 683 A.2d 1049,1052 (Del. Ch. 1996).
    18.Gilbert v. California, 388 U.S. 263(1973).
    19.Gunderson v. Schlueter, 904 F.2d 407,410 n.8 (8th Cir. 1990).
    20.Hampton v. United States, 425 U.S. 484, 488 (1976).
    21.Holland v. United States, 348 U.S. 121,140(1954).
    22.Holt v. United States,218 U.S. 245(1910).
    23.Hopt v. Utah, 120 U.S.430,440(1887).
    24.In re Cady,Roberts & Co., 40 SEC907(1961).
    25.In re Doe, 860 F.2d 40,46(2d Cir. 1988).
    26.In re Forfeiture Hearing as to Caplin & Drysdale, 837 F.2d 637,643(4th Cir. 1988).
    27.In re Maguire, 571 F.2d 675,677(1st Cir.) cert, denied, 436 U.S. 911(1978).
    28.In re Winship, 397 U.S. 358(1970).
    29.Jacobson v. United States, 503 U.S. 540, 547 n.1 (1992).
    30.Jayasena v. R[1970] AC 618,p.624.
    31.Joshua Dressler, Understanding Criminal Law 136(2006).
    32.Kentucky v. Whorton, 441 U.S. 786, 789(1979).
    33.Lego v. Twomey,404 U.S. 477(1972).
    34.Mathews v. United States, 485 U.S. 58,61(1988).
    35.Martin v. Ohio,480 U.S. 228,230(1987)
    36.McKenna v. State, 671 S.W.2d 138(Tex. App. 1984).
    37.McKane v. Durston, 153 U.S. 684,687-88(1894).
    38.Miles v. United States, 103 U.S. 304,312(1881).
    39.Mullaney v. Wilbur,421 U.S. 684(1975).
    40.Patterson v. New York,432 U.S.197(1977).
    41.Pennsylvania v. Finley, 481 U.S. 551,555-56(1987).
    42.People v. Laietta, 30 N.Y. 2d 68(1972), cert. den. 407 U.S. 923.
    43.People v. Lopez, 271 Cal. App. 2d 754(1997).
    44.Riley Hill General Contractor, Inc. v. Tandy Corp., 737 P.2d 595(Or. 1987).
    45.R.I. Recreation Center v. Aetna Casualty & Surety Co., 177 F.2d 603, 605 (1st Cir. 1949).
    46.Rogers v. United States, 340 U.S. 367(1951).
    47.Ross v. Moffitt, 417 U.S. 600,610(1974).
    48.Schmerber v. California 384 U.S. 757,764(1966).
    49.Sec v. Adler, 137 F.3d 1325(11the Cir. 1998)
    50.Sec v. Texas Gulf Sulphur Co., 401 F.2d 833(2nd Cir. 1968).
    51.Shannon v. United States, 76 F.2d 490, 493 (10th Cir. 1935).
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    53.Smith v. Van Gorkom, 488 A32d 858,872(Del.1985)
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    65.United States v. Barlett,856 F.2d 1071 (8th Cir. 1988).
    66.United States v. Campbell, 609 F.2d 922, 924 (8th Cir.1979).
    67.United States v. Crump, 934 F.2d 947,956(8th Cir. 1991).
    68.United States v. Dionisio, 410 U.S. 1(1967).
    69.United States v. Dion, 762 F.2d 674 (8th Cir. 1985).
    70.United States v. Dougherty, 810 F.2d 763, 770(8th Cir. 1987).
    71.United States v. Fay, 668 F.2d 375, 378 (8th Cir. 1981).
    72.United States v. Felix, 867 F.2d 1068, 1074(8th Cir. 1989).
    73.United States v. Foster, 815 F.2d 1200, 1201 (8th Cir. 1987).
    74.United States v. Gilliss, 645 F.2d 1269, 1280 (8th Cir. 1981).
    75.United States v. Hinton, 908 F.2d 355, 358 (8th Cir. 1990).
    76.United States v. Kutrip, 670 F.2d 870, 877 (8th Cir. 1982).
    77.United States v. Leroux, 738 F.2d 943,947(8th Cir. 1984).
    78.United States v. Loftus, 992 F.2d at 798.
    79.United States v. Logan, 49 F.3d 352 (8th Cir. 1995).
    80.United States v, Long, 654 F.2d 911(3d Cir. 1981).
    81.United States v. May, 727 F.2d 764, 765 (8th Cir. 1984).
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    93.United States v. Stanton, 937 F2d 608, 609(8th Cir. 1992).
    94.United States v. Stein, 973 F.2d 600, 602 (8th Cir. 1992).
    95.United States v. Thomann, 609 F.2d 560,562(1st Cir. 1979).
    96.United States v. Uthe, 686 F.2d 636, 637 (8th Cir. 1982).
    97.U.S. v. Wade, 388 U.S. 218(1967).
    98.Victor v. Nebraska,114 S. Ct. 1239, 1242(1994).
    99.Woodby v. INS,385 U.S. 276,285(1966).
    100.Woolmington v. DPP, [1935]A.C. 462.
    101.Zapata Corp. v. Maldonado, 430 A.2d 779(Del. 1981).


    【歐洲人權法院判決(依原告開頭字母排序)】

    1.EComHR, A.G. v. Malta, Judgment of 10/12/1991, Appl. No. 16641/90.
    2.EComHR, Austria v. Italy, 1963, 6 Yearbook 740, at 784, Appl. No. 778/60.
    3.ECHR, Barberà, Messegué and Jabardo v. Spain, Judgment of 6/12/1988, Appl. no. 146.
    4.EComHR, Bates v. the United Kingdom, Decision of 16/01/1996, Appl. No. 26280/95.
    5.EComHR, Brock v. the United Kingdom, Decision of 16/01/1996, Appl. No. 29102/95.
    6.ECHR, Brown v. the United Kingdom, Judgment of 02/07/2002, Appl. No.44223/98.
    7.ECHR, Falk v. the Netherlands, RJD 2004-Ⅺ.
    8.EComHR, Foster v. the United Kingdom, Decision of 16/01/1996, Appl. No. 28846/95
    9.ECHR, Funke v. France, 1993, Series A no.256-A.
    10.EComHR, H. v. the United Kingdom, Decision of 04/04/1990, Appl. No. 15023/89.
    11.ECHR,Hamill v. the United Kindom, 2/12/1997,Appl. No. 21656/93.
    12.EComHR, Handy v. Ireland, Decision of 29/06/1994, Appl. No. 23456/94.
    13.ECHR, Hansen v. Denmark, Judgment of 11/07/2000, Appl. No. 28971/95.
    14.ECHR, Janosevic v. Sweden, RJD 2002-Ⅶ.
    15.ECHR, Lavents v. Lativia, Judgment of 28/11/2002, Appl. No. 58442/00.
    16.EComHR, Lingens and leitgens v. Austria, 26 DR 171.
    17.Murray v. United Kingdom, N.1873 1/91(8 February 1996).
    18.ECHR, Pham Hoang v. France, 1992, Series A no. 243.
    19.ECHR, Radio France and Others v. France, RJD 2004-Ⅱ.
    20.ECHR, Salabiaku v. France, 1988, Series A no. 141.
    21.EComHR, Senis v, France, 1989, DR 59,p.59.
    22.ECHR, Telfner v. Austria, Judgment of 20/3/2001, Appl. no. 33501/96.
    23.EComHR, Tollefsen v. Norway, Judgment of 01/04/1992, Appl. No. 16269/90.
    24.ECHR, Västberga Taxi Aktiebolag and Vulic v. Sweden, Judgment of 23/7/2002, Appl. No. 36985/97, §113.
    25.EComHR, X v. Austria, Decision of 01/06/1967 Appl. No .2291/64.


    【英國法院判決(依原告開頭字母排序)】

    1.Hunt[1987] A.C.352 at 385.
    2.Miller v. Minister of Pension,[1947] 2 All E.R. 372.
    3.Regina v. Ching, 63 Crim. App. 7, 10(Eng. 1976).
    4.Regina v. Summers, 36 Crim. App. 14(Eng.1952).

    【澳洲法院判決】

    Regina v. Gebert,(1992) 60 S.A. St. R. 110, 1992 AUST SASA LEXIS 461, AT 21(AUSTL. 1992).


    【我國司法院大法官解釋】

    1.司法院釋字第393號解釋理由書。
    2.吳庚大法官於司法院釋字第271號解釋之不同意見書。
    3.司法院大法官釋字576號解釋,林子儀、許宗力、楊仁壽大法官之協同意見書。


    【加拿大法院判決】
    Regina v. Brydon (1995), 95 C.C.C.(3d) 509,511(Wood, J.A., dissenting).


    【新聞資料】

    1.黃東熊,法官有罪推定不當,應速改進,中國時報,2010年5月25日,A15版。
    2.自清沒說幹你娘 律師控警栽贓,蘋果日報,2011年02月01日,詳細內容可參:http://www.appledaily.com.tw/appledaily/article/headline/20110201/33155129/
    3.對吳巡龍檢察官的行為深表遺憾,最高法院新聞稿,101年6月 4日,詳細可參:http://www.lawtw.com/article.php?template=article_content&-area=free_browse&parent_path=,1,2169,1481,&job_id=185596&article_category_id=22
    74&article_id=107308.
    4.美搗破史上最大洗錢平台 7年洗錢1800億,自由電子報,2013年5月30日,詳細可參:http://www.libertytimes.com.tw/2013/new/may/30/today-int1.htm
    5.余曉惠,數位貨幣商涉洗錢 檢方調查,經濟日報,詳參:http://geft.edn.udn.com/files/15-1000-2022,c119-1.php.
    6.《證交法》修正 內線交易增豁免條款,蘋果日報網路新聞,網址:http://www.appledaily.com.tw/appledaily/article/finance/20101022/32903944/
    7.錢建榮,被告豈有聽判的義務?,蘋果日報,2015年3月11日,詳參:http://www.appledaily.com.tw/appledaily/article/headline/20150311/36430388/
    8.黃致豪,法官對鄭捷案的恣意,蘋果日報,2015年3月11日,詳參:http://www.appledaily.com.tw/appledaily/article/headline/20150311/36430392/


    【網路資料】

    1.財團法人法律扶助基金會2013年度之年度報告書,詳參:http://www.laf.org.tw/upload/140593347420130721.pdf?PHPSESSID=gevvrfh2tu6rq7tpaaflg8ovk3
    2.International Monetary Fund (IMF), Financial System Abuse, Financial Crime and Money Laundering – Background Paper 20 (2001),詳參:http://www.imf.org/external/np/ml/2001/eng/021201.pdf
    3.Council of Europe, Recommendation No. R(81) 12 of the Committee of Ministers to Member States on Economic Crime(1981),詳參;http://www.coe.int/t/dghl/monitorring/Greco/general/R(81)12%20on%20economic20%crime_EN.pdf
    4.Federal Bureau of Investigation(FBI), Financial Crimes Report to the Public Fiscal Year 2010-2011, 詳參:http://www.fbi.gov/stats-services/publications/financeial-crimes-report-2010-2011
    5.Federal Bureau of Investigation(FBI), Financial Crimes Report to the Public Fiscal Year 2010-2011, 詳參:http://www.fbi.gov/stats-services/publications/financeal-crimes-report-2010-2011
    6.台灣辦理資訊揭露評鑑系統(IDtrs)之介紹,網址:http://webline.sfi.org.tw/do-wnload/resh_ftp/資訊揭露評鑑之總分析報告(102年9月).pdf


    【政府文書】

    1.立法院第7屆第5會期第10次會議議案關係文書,院總第727號,委員提案第9695號。
    Description: 碩士
    國立政治大學
    法律學研究所
    101651054
    Source URI: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0101651054
    Data Type: thesis
    Appears in Collections:[Department of Law] Theses

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