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https://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/67158
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| Title: | 連動債券爭議之法律分析
Legal Analysis on Linked Notes Dispute |
| Authors: | 黃允暐
Hwang, Yeun Wei |
| Contributors: | 劉連煜
Liu, Len Yu
黃允暐
Hwang, Yeun Wei |
| Keywords: | 連動債券
雷曼兄弟
特定金錢信託
金融申訴審查員服務
Linked Notes
Lehman Brother
Non-Discretionary Money Trust
Financial Ombudsman Services |
| Date: | 2008 |
| Issue Date: | 2014-07-01 12:15:01 (UTC+8) |
| Abstract: | 美國雷曼兄弟公司(Lehman Brothers Holdings Inc.)在2008年9月15日向美國法院申請破產保護，宣告進入美國破產法第11章重組程序，此程序影響由雷曼兄弟公司擔任發行或保證機構之連動債券。國內不少投資人購買雷曼兄弟相關的連動債券，因該等連動債券到期返還本金如係由雷曼兄弟公司支付或提供保證，當雷曼兄弟公司發生信用事件時，該公司之信用風險將可能導致該等債券之到期本金無法償付，造成投資人極度恐慌。
本研究從連動債券之發展、定義與類型出發，就投資人所爭議的銷售過程或資訊透明等議題，比較各國連動債券相關之法律規範，並就近年之國內外爭議案例進行法律分析，希望據以截長補短，並就我國在連動債銷售之法律規範之調整及紛爭解決機制等提出具體建議。
"第一章 緒論 4
1-1 研究動機與目的 4
1-2 研究範圍與方法 5
1-3 論文架構 5
第二章 連動債券之介紹 7
2-1 國外連動債券之發展 7
2-2 連動債券之定義 10
2-3 連動債券之類型 11
2-4 連動債券之投資風險 23
2-5 我國連動債券之市場發展與現況 28
第三章 連動債券之法律規範 30
3-1 連動債券之法律定性與銷售管道 30
3-2 美國連動債券銷售之法律規範 31
3-3 英國連動債券銷售之法律規範 46
3-4 日本連動債券銷售之相關法律規範 60
3-5 香港連動債券銷售之法律規範 66
3-6 我國連動債券之相關法律規範 72
3-7 本章小結 82
第四章 連動債券爭議案例之法律分析 84
4-1 美國連動債券爭議與訴訟案例 84
4-2 我國連動債券爭議案例判決與分析 87
第五章 雷曼連動債券事件各國之處理 94
5-1 我國雷曼連動債券爭議之處理 94
5-2 香港雷曼迷你債券之處理 97
第六章 雷曼連動債券事件後我國法律規範之調整 100
6-1 我國連動債券相關法規之調整 100
6-2 金融商品服務相關法案之再研議 110
第七章 結論與建議 112
7-1 連動債券之明確法律定性及特定金錢信託投資國外有價證券之探討 112
7-2 金融機構銷售管理法律的立法及相關法規的修改 113
7-3 金融服務紛爭解決機制之建立 114
參考文獻 116
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| Reference: | 壹、中文資料
一、書籍
1. 王志誠，票據法，元照出版有限公司，2008年9月。
2. 方嘉麟，信託法之理論與實務，元照出版，2003年3月
3. 林進富，衍生性金融商品的法律、實務、風險，永然文化出版股份有限公司，2000 年4 月
4. 郭土木，金融管理法規，三民書局出版，2006年7月
5. 陳松男編著，結構型金融商品之設計及創新，中華民國93年1月出版。
6. 陳威光著，衍生性金融商品-選擇權、期貨與交換，中華民國92年5月，智勝文化事業出版。
7. 陳威光編著，新金融商品個案集I，中華民國92年2月出版，智勝文化事業出版。
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10. 賴源河、王志誠，現代信託法論，五南出版增訂三版，2002年3月
11. 劉連煜，公司法理論與判決研究(三)，元照出版公司，2002年5月
12. 劉連煜著，新證券交易法實例研習，作者自版，2008年9月
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14. 謝劍平著，金融創新-財務工程的實務奧秘，智勝文化，2006 年 6 月。
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二、期刊資料
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14. 郭土木，證券投資信託及顧問法及其子法之規範與實行之探討，萬國法律第139期，2005年2 月。
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18. 張世潔，衍生性金融商品的法律風險與訴訟攻防，萬國法律，第 144 期，2005年 12 月。
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6.香港金融管理局 http://www.hkma.gov.hk/
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8. ISDA組織 http://www.isda.org/ |
| Description: | 碩士
國立政治大學
法律科際整合研究所
93652015
97 |
| Source URI: | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0093652015 |
| Data Type: | thesis |
| Appears in Collections: | [法律科際整合研究所] 學位論文
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