政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/59465

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題名:	證券交易法中背信罪之探討 A Study of the Crime of Trust Breaching under the Securities and Exchange Law
作者:	楊智勝
貢獻者:	劉連煜楊智勝
關鍵詞:	背信受託人義務經營判斷法則關係企業非常規交易法條競合 breach of trust fiduciary duties the business judgment rule affiliated enterprises non-arm`s length transaction law competition
日期:	2012
上傳時間:	2013-09-02 17:00:46 (UTC+8)
摘要:	證券交易法之非常規交易罪、特別背信罪及違法貸款罪3罪，自刑法背信罪可罰性之核心基礎「背信行為」觀之，本質上均屬「違反信任關係」之犯罪，可統稱為「證券交易法中之背信罪」。本文先探討刑法背信罪之本質、背信行為之內涵、背信意圖之功能及經營判斷法則在背信罪之運用，再分析非常規交易罪、特別背信罪及違法貸款罪3罪之法益、構成要件，兼論非常規交易罪與違法貸款罪在關係企業適用之限制、經營判斷法則在非常規交易罪之運用、特別背信罪之立法必要性及各罪彼此競合時之法律適用。最後植基於以上之分析作成結論，盼能提供相關領域者另一個思考面向。 A conduct of trust beaching is the base and core in the criminal punishablity of the Criminal Code of the Republic of China. In this sense, the non-arm`s lengh transaction, the special breach of trust, and the illegal loaning are all crimes of trust breaching. And these crimes can be called "the crimes of trust breaching under the Securities and Exchange Law in this country". In this research, the author first focuses on the intrinsic quality of the crime of trust breaching, the substance of an act of trust breaching, the function of intent of trust breaching, and the application of the business judgment rule to the crime of trust breaching case. Furthermore, the legal interest and the component elements of the above-mentioned crimes are analyzed. The author also discusses the following four issues: (1) the restrictions on applying the crime of non-arm`s length transation and illegal loaning, in the case that a controlling company has exercised control over its affiliated company and paid an appropriate compensation; (2) the application of the business judgment rule on the crime of non-arm`s length transaction case; (3) the necessity of the legislation in the crime of the special breach of trust; and (4) the law competition of the above-mentioned crimes. By bringing up the above analyses, the author intends to present a different point of thinking for those researchers who are interested in the field. "第一章　緒論 1 第一節　研究動機與目的 1 第二節　研究方法與範圍 8 第二章　背信罪之探討 10 第一節　前言 10 第二節　背信罪之本質 10 第三節　背信罪之構成要件分析 15 　　第一項　客觀構成要件 15 第一目　行為主體 15 第二目　違背任務之行為18 第一款　背信行為之內涵 18 第二款　背信行為之判斷標準 19 第三目　致生損害於本人之財產或其他利益之結果 20 　　第二項　主觀構成要件 21 第一目　故意 21 第二目　意圖 22 第一款　得利意圖與損害意圖 22 第二款　背信意圖之功能 23 第四節　經營判斷法則在背信罪之運用 27 　　第一項　公司負責人之受託人義務 27 　　第二項　經營判斷法則 31 第一目　經營判斷法則之意義 31 第二目　經營判斷法則之原理 32 第三目　經營判斷法則之適用要件 33 第四目　經營判斷法則之推定及其效果 37 第五目　經營判斷法則之引進 39 　　第三項　經營判斷法則在背信罪之運用 48 第五節　小結 54 第三章　非常規交易罪之探討 57 第一節　前言 57 第二節　非常規交易罪之法律明確性 58 第三節　非常規交易罪之保護法益 60 第四節　不合營業常規與不利益經營 65 　　第一項　關係企業與關係人交易 65 第一目　關係企業之定義 65 第二目　關係人交易之意義及特性 66 　　第二項　美國與德國之關係企業規範 69 第一目　美國關係企業規範 70 第一款　揭穿公司面紗原則 71 第二款深石原則 75 第三款　控制股東之忠實義務原則 76 第二目　德國關係企業規範 83 第一款德國關係企業之法制架構 83 第二款　德國股份法第311條、第317條之補償、損害賠償責任 84 　　第三項　非常規交易之認定規範 87 　　第四項　公司法第369條之4第1項「不合營業常規或其他不利益之經　　　　　　營」之詮釋 99 第一目　不利益經營之意義 99 第二目　不合營業常規之意義 101 第三目　不合營業常規與不利益經營之關係 105 第五節　非常規交易罪之構成要件分析 107 　　第一項　客觀構成要件 107 第一目　行為主體 108 第二目　不利益交易 114 第三目　不合營業常規 117 第一款　不合營業常規之意義 117 第二款不合營業常規之判斷 120 第三款　不合營業常規交易之類型 123 第四目　重大損害之結果 128 　　第二項　主觀構成要件 130 第六節　非常規交易罪在關係企業之適用限制 133 第七節　刑之加重與減輕 137 　　第一項　刑之加重 137 第一目　犯罪所得達新臺幣1億元以上之加重 137 第二目　犯罪所得利益超過罰金上限及犯罪行為損及市場穩定之加重 142 　　第二項　刑之減輕 143 　　第三項　沒收 144 第八節　經營判斷法則在非常規交易罪之運用 145 第九節　小結 150 第四章　特別背信罪之探討 157 第一節　前言 157 第二節　特別背信罪之保護法益 157 第三節　特別背信罪之構成要件分析 159 　　第一項　客觀構成要件 159 第一目　行為主體 159 第二目　違背職務之行為 162 第三目　公司遭受損害達新臺幣5百萬元之結果 163 　　第二項　主觀構成要件 165 第一目　故意 165 第二目　意圖 166 第四節　刑之加重與減輕 170 第五節　特別背信罪之立法必要性與正當性 170 第六節　小結 176 第五章　違法貸款罪之探討 179 第一節　前言 179 第二節　違法貸款罪之保護法益 180 第三節　違法貸款罪之構成要件分析 180 　　第一項　客觀構成要件 180 第一目　行為主體 180 第二目　違反法令、章程或逾越董事會授權之範圍 181 第三目　將公司資金貸與他人 182 第四目　為他人保證 182 第五目　以公司資產為他人提供擔保 183 第六目　為他人為票據之背書 184 第七目　公司遭受重大損害之結果 184 　　第二項　主觀構成要件 185 第四節　違法貸款罪在關係企業之適用限制 186 第五節　小結 188 第六章　背信罪、非常規交易罪、特別背信罪及違法貸款罪之犯罪競合 191 第一節　前言 191 第二節　法條競合與想像競合犯 191 　　第一項　法條競合 191 　　第二項　想像競合犯 194 　　第三項法條競合與想像競合犯之區別 200 第三節　背信罪與各罪之競合 202 　　第一項　背信罪與非常規交易罪之競合 202 　　第二項　背信罪與特別背信罪之競合 204 　　第三項　背信罪與違法貸款罪之競合 205 第四節　非常規交易罪、特別背信罪、違法貸款罪彼此之競合 205 　　第一項　非常規交易罪與特別背信罪（侵占）罪之競合 205 第一目　非常規交易罪與特別背信罪之競合 206 第二目　非常規交易罪與特別侵占罪之競合 207 　　第二項　非常規交易罪與違法貸款罪之競合 208 　　第三項　特別背信罪與違法貸款罪之競合 209 第五節　小結 210 第七章結論 212 參考文獻及書目 224 本國文獻 224 　　中文書籍 224 　　學位論文 226 　　期刊論文 227 外國文獻 230 　　英文書籍 230 　　英文期刊 231 "
參考文獻:	本國文獻中文書籍 1. 王文宇，公司法論，2006年8月3版。 2. 王甲乙、洪惠慈、鄭健才，民事訴訟法新論，2008年4月。 3. 王澤鑑，民法學說與判例研究第8冊，1998年。 4. 甘添貴、謝庭晃，捷徑刑法總論，2006年6月修訂初版。 5. 甘添貴，罪數理論之研究，2008年6月初版。 6. 甘添貴，刑法體系各論第二卷，2008年6月修訂再版。 7. 甘添貴，刑法各論（上），2009年6月初版。 8. 西田典之，日本刑法各論，2012年12月版（王昭武、劉明祥譯）。 9. 吳明軒，民事訴訟法，2011年10月修訂9版。 10. 林山田，刑法各罪論，1996年10月初版。 11. 林山田，刑法通論，1996年10月5版。 12. 林鈺雄，新刑法總則，2011年9月3版。 13. 前田雅英，日本刑法各論，2000年5月初版（中文版）。 14. 姜世明，新民事證據法論，2009年11月3版。 15. 柯耀程，參與與競合，2009年10月。 16. 陳子平，刑法總論，2008年9月2版。 17. 陳志輝，刑事法學的新視野-新刑法犯罪競合問題與實務因應，2011年5 月。 18. 陳計男，民事訴訟法論（上），2009年。 19. 陳峰富，關係企業與證券交易，2005年5月初版。 20. 陳榮宗，舉證責任分配與民事程序法第2冊，1984年。 21. 許士宦，審判法院之選擇與舉證責任之分配，收錄於：程序保障與闡明義務，2003年。 22. 曾世雄，損害賠償法原理，1996年修正2版。 23. 曾淑瑜，刑法分則實例研習-個人法益之保護，2004年10月初版。 24. 黃榮堅，基礎刑法學(下)，2012年3月4版。 25. 廖大穎，證券交易法導論，2009年8月修訂4版。 26. 駱永家，民事舉證責任論，1999年12月。 27. 劉連煜，現代公司法，2012年9月增訂8版。 28. 劉連煜，新證券交易法實例研習，2012年9月增訂10版。 29. 賴英照，公司法論文集，1990年3 月3版。 30. 賴英照，最新證券交易法解析，2011年2月再版。 31. 鍾宏彬，法益理論的憲法基礎，2012年4月初版。 32. 蔡墩銘，刑法總論，2007年10月修訂7版。 33. 蔡墩銘，刑法各論，2008年9月修訂6版。學位論文 1. 李維心，從比較法觀點論商業判斷法則之運作，東吳大學法律學系碩士在職專班比較法學組碩士論文，2008年8月。 2. 林世勳，關係企業非常規交易規範之研究，國立中正大學法律研究所碩士論文，2011年1月。 3. 林炤宏，防制重大金融犯罪之研究-以犯罪所得剝奪為中心，國立政治大學法學院碩士在職專班碩士論文，2011年9月。 4. 吳志強，經濟刑法之背信罪與特別背信罪之再建構，國立台灣大學法律學院法律學研究所碩士論文，2011年6月。 5. 施中川，關係企業不合營業常規交易之研究，國立政治大學法學研究所學士後法學組碩士論文，2003年7月。 6. 徐榮田，論關係企業不合營業常規經營之法律制約-兼述關係企業合併書表之改造，國立成功大學法律學研究所碩士論文，2006年7月。 7. 陳靜芳，背信罪之研究，東吳大學法律學系碩士論文，2008年。 8. 鄭昱仁，非常規交易與洗錢防制之研究，東吳大學法學院法律學系碩士班碩士論文，2010年7月。 9. 潘彥州，證券交易法第171條第1項第2款非常規交易犯罪之研究，國立臺灣大學法律學研究所碩士論文，2006年7月。 10. 鍾維翰，關係人交易下董事及控制股東之義務，國立政治大學法律研究所碩士論文，2010年10月。 11. 謝憲杰，證券交易法中非常規交易規範制度之研究－以證券交易法第171 條第1項第2款之探討為中心，國防管理學院法律研究所論文，2007年。期刊論文 1. 王文宇，公司經理人之代理權限與表見代理，台灣本土法學雜誌第50期， 2003年9月。 2. 王志誠，不合營業常規及交易之判定標準與類型，政大法學評論第66期， 2001年6 月。 3. 王志誠，證券交易法第171條「犯罪所得」之計算爭議，台灣法學雜誌第 196期，2012年3月15日。 4. 王志誠，證券交易法上「特別背信罪」之構成要件，台灣法學雜誌第208 期，2012年9月15日。 5. 王正嘉，風險社會下的刑法保護機能，法學新論第6期，2009年1月。 6. 朱德芳、洪秀芬，控制公司對從屬公司為不當經營責任之研究-以台灣公司法第369-4條第1項為核心，發表於第二屆兩岸商法論壇研討會，2012年6 月3日。 7. 林志潔，論證券交易法第171條第1項第2款非常交易罪，月旦法學雜誌第 195期，2011年8月。 8. 林孟皇，論內線交易犯罪所得金額之計算，萬國法律第185期，2012年10 月。 9. 林國全，公司經理人之概念，台灣本土法學雜誌第48期，2003年7月。 10. 林國彬，董事忠誠義務與司法審查標準之研究-以美國德拉瓦州公司法為主要範圍，政大法學評論第100期，2007年12月。 11. 於知慶，內線交易犯罪所得之計算方式一個數學問題或是法律問題？萬國法律第185期，2012年10月。 12. 邵慶平，商業判斷原則的角色與思考-聯電案的延伸思考，科技法學評論 8卷1期，2011年。 13. 姚志明，控制公司與其負責人之責任-公司法第369條之4之詮釋，月旦法學雜誌第46期，1999年3月。 14. 姚志明，積極侵害債權與不完全給付之研究(下)，法學叢刊第44卷4 期，1999年10月。 15. 洪秀芬，公司經理人之認定標準，月旦法學教室第109期，2011年11 月。 16. 洪秀芬，控制公司使從屬公司為不利益經營之補償及賠償責任範圍的判斷，月旦法學教室第119期，2012年9月。 17. 馬維麟，不完全給付制度-我國最高法院歷年來判決之檢討與分析，法學叢刊第42卷3期，1997年7月。 18. 陳彥良，內線交易犯罪所得計算爭議研析-最高法院98年度台上字第4800 號判決，月旦法學雜誌第188期，2011年1月。 19. 陳俊仁，公開發行公司利益輸送禁止與損害發生時點之認定/最高法院98 台上3720，台灣法學雜誌第172期，2011年3月5日。 20. 陳麗娟，從美國公司法制之商業判斷原則論德國股份公司機關的責任，東吳法律學報第20卷第3期，2008年6月。 21. 高靜遠，公司法關係企業專章-立法沿革與條文說明，會計研究月刊第 141期，1997年8月。 22. 郭土木，非常規交易與掏空公司資產法律構成要件之探討，月旦法學雜誌第201期，2012年2月。 23. 張天一，論背信罪之本質及地位，中原財經法學，2011年6月。 24. 張淳淙，從刑法修正論行為之罪數-牽連犯、連續犯及常業犯廢除後之實務因應，收錄於新修正刑法論文集-司法院95年12月編印。 25. 張心悌，控制股東與關係人交易，台灣本土法學雜誌101期特刊，2007年 12月。 26. 許宗力，論法律明確性之審查：從司法院大法官相關解釋談起，台大法學論叢第41卷第4期，2012年12月。 27. 黃任顯、林志潔，背信罪不法意圖要件之機能及其反證，萬國法律第175 期，2011年2月。 28. 曾宛如，新修正公司法評析-董事「認定」之重大變革（事實上董事及影子董事）暨董事忠實義務之具體化，月旦法學雜誌第204期，2012年5 月。 29. 曾淑瑜，建構我國刑事實體法及程序法之財經犯罪體系，台灣法學雜誌第 160期，2010年9月15日。 30. 彭美英，背信罪之探討，月旦裁判時報第9期，2011年6月。 31. 黃榮堅，親愛的我把1萬元變大了，月旦法學雜誌第12期，1996年4月。 32. 靳宗立，證券交易法之刑事規制與解釋方法-以特別背信罪為例，台灣法學雜誌第166期，2010年12月。 33. 楊淑文，從特定類型之實務見解觀察舉證責任之判斷標準（上），台灣本土法學雜誌第60期，2004年7月。 34. 廖大穎、林志潔，「商業判斷原則」與董事刑事責任之阻卻，月旦法學雜誌第183期，2010年8月。 35. 廖大穎、陳啟能，論我國法適用「商業判斷原則」與舉證責任之差異－分析我國實務上較具代表性的幾個判決，發表於公司法判決評釋學術研討會，2011年5月20日。 36. 廖崇宏，關係企業上行貸款（upstream loan）之法律問題-比較德國法的觀點論公司法第15條與資本維持原則及公司法第369條之4的關係，萬國法律第186期，2012年12月。 37. 劉連煜，公司法修正草案關係企業專章中「深石原則」相關問題之研究，法商學報30期，1994年8月。 38. 劉連煜，控制公司在關係企業中法律責任之研究-公司法修正草案第369 條之4的檢討，中興法學第25期，1993年3月。 39. 劉連煜，董事忠實義務與獨立性司法審查，月旦法學雜誌第173期，2009 年10月。 40. 劉連煜，董事責任與經營判斷法則，月旦民商法雜誌第17期，2007年9 月。 41. 劉連煜，揭穿公司面紗與法人格理論在實務之運用，司法院司法人員研習所印製，2013年4月。 42. 劉連煜，關係人交易與控制股東之義務，月旦法學雜誌第116期，2005年 1月。 43. 劉連煜，內線交易刑事責任犯罪所得如何計算，月旦法學教室第121期， 2012年11月。 44. 劉連煜，公司法2012及2011年新修正條文析論（一），月旦法學教室第 122期，2012年12月。 45. 蔡昌憲、溫祖德，論商業判斷法則於背信罪之適用妥當性-評高雄高分院 96年度金上重訴字第1號判決，月旦法學雜誌第195期，2011年8月。 46. 顧立雄、陳一銘，論內線交易犯罪所得之相關問題，萬國法律第161期， 2008年10月。外國文獻英文書籍 1.Dennis Block, Nancy Barton & Stephen Radin, The Business Judgment Rule- Fiduciary Duties of Corporate Directors (5th ed. 1998). 2.Jesse H. 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描述:	碩士國立政治大學法學院碩士在職專班 99961006 101
資料來源:	http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0099961006
資料類型:	thesis
顯示於類別:	[法學院碩士在職專班] 學位論文

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