政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/58988
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    Title: 中國專利技術領域與損害賠償金額實證研究
    Empirical Study on Compensation for Patent Infringement by Technology Fields in China
    Authors: 朱蓉美
    Chu Jung Mei
    Contributors: 王文杰
    Wen-Chieh Wang, Ph.D.
    朱蓉美
    Chu Jung Mei
    Keywords: 專利訴訟
    專利侵權
    損害賠償計算
    國際專利分類
    工業設計分類
    patent litigation
    patent infringement
    damages calculations
    International Patent Classification
    IPC
    Locarno Classification
    LOC
    Date: 2012
    Issue Date: 2013-07-23 13:29:38 (UTC+8)
    Abstract: 中國政府極力推展成為創新型國家，帶動中國專利申請量計畫性的大量成長。不論是申請量或是訴訟量都大量增加，2011年中國各地方人民法院共新收智慧財產權民事一審案件59,612件，增長38.86%；2012年新收民事一審87,419件，增長45.99％。儘管如此，中國專利侵權損害賠償金額偏低向來被批評，調查侵權所生費用與獲賠金額不成比例等問題，及台商赴中國投資的增加，使中國法律問題的研究形成迫切的課題。本研究針對9656件中國專利侵權訴訟之案件為基礎，以各種觀察角度做實證研究，透過專利技術分類、當事人身份類型、地域省份類型等角度切入，探究各種類型與損害賠償金額間之關聯。實證研究發現：1.中國專利侵權訴訟以調解結案居多，且未來因政策方向將會促成調解案件更多及更快的趨勢。2.中國專利訴訟中雖然有95%的案件以法定賠償額為計算方式，但根據最高人民法院指導意見及利用證據優勢制度作為訴訟策略，法定賠償額的上限是可以突破的。3.高額的損害賠償多採用第二順序的「侵權人因侵權所獲得的利益」計算方式，利益以營業淨利計算，外國企業舉證時應以中國市場利潤為依據。 4.中國專利訴訟損害賠金額不能只看平均值來判定損害賠償金額之高低，因最高值與最低值相差太大，判決金額最高為五千萬元，調解最高達十三億元。5.專利類型對於判決金額高低之影響並非絕對性因素，實用新型專利是三種專利類型中平均判決金額最低的，但透過調解可超過億元，故透過調解是一種可以爭取專利權人利益的訴訟策略。 6.外國原告的勝訴率前三名為北京市78%、上海市73%、廣東省51%；中國原告的勝訴率前三名為廣東省86% 、浙江省80% 、北京市71%。北京市的案件中以外資或外國公司為原告勝訴居多，推論外資或外國公司在北京提告最為有利。7.高賠償金額以發明專利最多，單就發明專利訴訟而言，內地企業為原告單件獲賠最高為五千萬，外資最高為一千萬，外國公司是五百六十多萬。8.發明專利中以C部化學領域平均賠償金額最高(29,814,198人民幣)，實用新型專利中以H部電學領域平均賠償金額最高(1,200,000人民幣)，外觀設計專利中以B部作業運輸領域賠償金額最高(21,160,000人民幣)。9.涉案件數最多的屬於建築材料類，推論其原因與中國大陸官方對於房地產的開放政策及推行城鎮化建設有關。遊戲器具和玩具領域案件也很多，且絕大部分都集中在廣東省之法院，與該地為全球最大玩具生產基地有關。
    The Chinese government has been actively planned itself to be an innovation-oriented country, which results in a dramatically growing in patent applications. It has a significant increase in terms of the applications as well as the litigation cases. In 2011, the China regional district courts had newly received 59,612 IP civil cases of first instance, an increase of 38.86%； in 2012, 87,419 IP civil cases of first instance were received, rising to 45.99%. Nevertheless, China has always been criticized for its lower amount of compensation for patent infringement. The expenses incurred for the investigation are out of proportion to the compensation. With increasing Taiwan investment in mainland China, the study of Chinese laws has become an urgent matter. Based on 9656 patent Infringement lawsuits, the study tries to observe with an empirical approach, and explores the connection between all kinds of patent infringement cases and the amounts of compensation, from various aspects of patented technology classification, identity type of litigant, region and province type.

    The empirical study has found：
    1. The vast majority of Chinese patent infringement lawsuits are resulted in mediation settlement. The future direction for the policy will facilitate the increasingly quick settlement in mediation.
    2. 95% of the Chinese patent litigations are applicable to awards of statutory damages, and however, in accordance with the guidance of the Supreme People’s court and the preponderance of evidence as a strategy, award damages limited to the statutory maximum can be broken through.
    3. The high awards of statutory damages are often applicable to the secondary order of “the profits for the infringer by infringement”. The preponderance of evidence provided by foreign enterprises should use net operating profit in Chinese market accordingly.
    4. For Chinese patent litigation, awards of statutory damages cannot be determined by the average, as there is a huge gap between its maximum and minimum. The highest award judged by the court was 50 million RMB, and the highest meditation settlement was 1.3 billion RMB.
    5. The patent type is not the leading factor in determining the amount of compensation. Among three patent types, the average damage awarded in utility model patent cases is the lowest. However, in meditation the compensation can exceed billions of RMB. Hence, using mediation as a strategic advantage in litigation can help strive for the interests of patentees.
    6. The foreign plaintiff win rate was 78% in Beijing, 73% in Shanghai, and 51% in Guangdong. The domestic plaintiff win rate was 86% in Guangdong, 80% in Zhejian, and 71% in Beijing.
    7. The invention patents could be awarded high amount of compensation. The highest amount of compensation awarded by a domestic enterprise as a plaintiff was 50 million RMB, by a foreign investment company as a plaintiff was 10 million RMB, and by a foreign company as a plaintiff was 5.6 million RMB.
    8. Among invention patents, the average compensation awarded in part C： chemistry field was the highest (29,814,198 RMB)； among utility model patents, the average compensation awarded in part H： electricity field was the highest (1,200,000 RMB)； among design patents, the average compensation awarded in part B： transport operation field was the highest (21, 160, 000 RMB).
    9. The majority of litigations were from the building materials. It could be caused by China’s open real estate policy, and promoting the implementation of urbanization. There were a lot of litigations related to the field of game equipment and toys, and they were mostly centralized in Guangdong province since it`s the world’s largest toy manufacture base.
    "第一章 緒論 1
    第一節 研究動機與目的 1
    第二節 名詞定義 7
    第三節 研究方法、範圍與限制 12
    第二章 中國專利侵權損害賠償計算規範 14
    第一節 中國專利侵權損害賠償計算立法沿革 14
    第一項 中國專利法沿革與趨勢 14
    一、專利法第一至三次修正重點 18
    二、現行法之損害賠償計算規定 20
    三、專利法未來趨勢 - 第四次修法草案 21
    第二項 懲罰性賠償在中國、臺灣、美國之適用 24
    一、中國專利法第四次修正草案建議加入懲罰性賠償之規定 24
    二、台灣-現行專利法刪除懲罰性賠償 (2013年已三讀恢復) 27
    三、美國-Seagate案後採客觀輕率為惡意侵害之標準 29
    第二節 第一順位 - 權利人因被侵權所受到的實際損失 31
    第三節 第二順位 - 侵權人因侵權所獲得的利益 40
    第四節 第三順位 - 參照該專利許可使用費的倍數合理確定 56
    第五節 第四順位 - 法定賠償 62
    第六節 為制止侵權行為所支付的合理開支 65
    第三章 訴訟當事人與損害賠償金額實證研究 70
    第一節 專利訴訟案件量化分析概覽 70
    第一項 法院審級暨專利類型分佈狀況 70
    第二項 法院裁判類型分佈狀況-依年份及案件類型 71
    第三項 法院裁判類型分佈狀況-依省份及案件類型 73
    第四項 法院適用損害賠償計算方法類型分佈 76
    第二節 各種類型與金額之關聯 77
    第一項 法院處理各種案件類型之金額分佈狀況 77
    第三節 各省勝敗訴率與平均勝訴金額 80
    第四節 本國與外國勝敗訴率及金額統計 83
    第一項 案件類型、身份類型之國別分佈狀況 83
    第二項 原告被告身份類型與專利及案件類型統計 84
    第三項 各種身份與專利類型之關係-勝敗訴金額分佈狀況 85
    第五節 各種身份之原告請求金額與判賠金額差異統計-原告勝/敗訴及專利類型 88
    第六節 各種身份之勝敗率與平均勝敗訴金額-依省份 94
    第七節 以地域省分為分析 113
    第八節 小結 118
    第四章 技術領域與損害賠償金額實證研究 120
    第一節 專利所屬技術領域之觀察 120
    第一項 各技術領域涉案件數 120
    一、依專利分類號(部)綜覽 120
    二、依專利分類號(次類)綜覽-前50大 123
    第二項 依專利分類號所得賠償金額所屬比例 127
    一、依分類號(部)及身份類型平均金額- 不分原被告 127
    二、依分類號(次類) 及身份類型平均金額前十名 138
    第三項 小結 161
    第二節 專利技術類型與省份地域之關聯 162
    第一項 從技術領域觀察分類號(部)與各省份涉案件數 162
    一、不分是否有判決金額 162
    二、各省有判決金額之平均 163
    第二項 從技術領域觀察分類號(部)與各省平均金額(修正金額與件數) 165
    一、B部 - 作業、運輸 166
    二、A部 - 人類生活必需 168
    三、E部 - 固定建築物 170
    四、F部 - 機械工程；照明；供熱；武器；爆破 171
    五、H部 - 電學 173
    六、G部 - 物理 175
    七、D部 - 紡織；造紙 176
    八、C部 - 化學；冶金；組合技術 177
    九、設計分類 179
    第三項 從技術領域觀察分類號(次類)與各省平均金額 180
    一、上海市 180
    二、山西省 183
    三、山東省 184
    四、北京市 187
    五、江蘇省 189
    六、浙江省 191
    七、陝西省 195
    八、廣東省 198
    九、福建省 200
    第五章 結論與建議 203
    參考文獻 215

    圖目錄
    (圖1-1) 1985-2012中國專利申請後被授權數量與通過比例……………....................2
    (圖1-2) 1985-2012中國專利申請量趨勢圖…………………………………………………………3
    (圖1-3) 1985-2012中國專利授權量趨勢圖 ……………………………………………………….4
    (圖1-4) 2009-2012中國法院新收知識產權案件趨勢圖 5
    (圖3-1) 1989-2012中國專利訴訟涉案類型分佈圖 70
    (圖3-2) 1985-2012中國專利類型申請與授權比例分佈圖 71
    (圖3-3) 2004-2012中級人民法院裁判類型分佈圖 72
    (圖3-4) 法院適用損害賠償計算方法類型分佈 77
    (圖3-5) 不分案件類型之金額分佈狀況 78
    (圖3-6) 法院判決三種專利類型之金額分佈狀況 79
    (圖3-7) 法院調解三種專利類型之金額分佈狀況 80
    (圖3-8) 前十大省份勝敗訴率與平均勝訴金額 82
    (圖3-9) 前十大省份一審平均金額走勢圖 82
    (圖3-11) 實用新型專利訴訟中各種身份之原告/被告所佔比例 92
    (圖3-12) 外觀設計專利訴訟中各種身份之原告/被告所佔比例 93
    (圖3-13) 中級人民法院三種專利類型勝敗訴案件數 94
    (圖3-14) 中國內地企業在各省中平均勝敗訴金額比較圖 95
    (圖3-15) 政府機關及學術機構在各省中平均勝敗訴金額比較圖 97
    (圖3-16) 個體工商戶在各省中平均勝敗訴金額比較圖 100
    (圖3-17) 自然人在各省中平均勝敗訴金額比較圖 102
    (圖3-18) 外商投資企業在各省中平均勝敗訴金額比較圖 104
    (圖3-19) 外國公司在各省中平均勝敗訴金額比較圖 106
    (圖3-20) 外國人在各省中平均勝敗訴金額比較圖 107
    (圖3-21) 國內身份在各省中勝敗訴總金額比較圖 110
    (圖3-22) 國外在各省中平均勝敗訴總金額比較圖 112
    (圖3-23) 各省三種專利類型之判決修正後總金額比較圖 114
    (圖3-24) 五大省分專利類型之判決及調解金額分佈圖 116
    (圖3-25) 各省三種專利類型案件數分佈圖 117
    (圖3-26) 三種專利類型在判決金額中之分佈圖 120
    (圖4-1) 中國專利訴訟技術領域涉案件數統計 163

    表目錄
    (表1-1) 1985-2012中國專利申請後被授權數量與通過比例 2
    (表1-2) 1985-2012中國專利申請量趨勢 4
    (表1-3) 1985-2012中國專利授權量趨勢 4
    (表1-4) 2008-2012中國法院新收及結審知識產權案件趨勢圖 6
    (表1-5) 國際工業設計分類表(LOC)32大類 11
    (表2-1) 中國專利相關法制歷程表 17
    (表2-2) 中國專利損害賠償計算歷年修正表 20
    (表2-3) 中國現行法律中關於懲罰性賠償相關規定 26
    (表2-4) 中國知識產權相關之行政查處規定 27
    (表2-5) 台灣現行法律中關於懲罰性賠償相關規定 29
    (表2-6) 「權利人因被侵權所受到的實際損失」案例整理表 40
    (表2-7) 「侵權人因侵權所獲得的利益」案例整理表 56
    (表2-8) 「專利許可使用費的倍數」案例整理表 62
    (表2-9) 中國專利侵權訴訟之合理費用計算相關規定表 66
    (表2-10) 「合理費用計算」案例整理表 69
    (表3-1) 1989-2012中高級法院裁判類型分佈表 73
    (表3-2) 各省裁判類型案件數 74
    (表3-3) 浙江省法官判決狀況 76
    (表3-4) 不分案件類型之金額分佈狀況 78
    (表3-5) 法院判決三種專利類型之金額分佈狀況 79
    (表3-6) 法院調解三種專利類型之金額分佈狀況 80
    (表3-7) 專利類型勝敗訴案件數量及一審平均金額(依省份) 83
    (表3-8) 案件類型、身份類型之國別分佈狀況 84
    (表3-9) 原告身份類型與案件類型統計 85
    (表3-10) 被告身份類型與案件類型統計 85
    (表3-11) 中國內地企業與專利類型之關係-勝敗訴金額分佈狀況 86
    (表3-12) 政府機關及學術機構與專利類型之關係-勝敗訴金額分佈狀況 87
    (表3-13) 個體工商戶與專利類型之關係-勝敗訴金額分佈狀況 87
    (表3-14) 自然人與專利類型之關係-勝敗訴金額分佈狀況 87
    (表3-15) 外商投資企業與專利類型之關係-勝敗訴金額分佈狀況 88
    (表3-16) 外國公司與專利類型之關係-勝敗訴金額分佈狀況 88
    (表3-17) 外國人與專利類型之關係-勝敗訴金額分佈狀況 88
    (表3-18) 發明專利訴訟中各種身份為原告時請求金額與判決金額之差異 91
    (表3-19) 發明專利訴訟中各種身份為被告時請求金額與判決金額之差異 91
    (表3-20) 實用新型專利訴訟中各種身份為原告時請求金額與判決金額之差異 92
    (表3-21) 實用新型專利訴訟中各種身份為被告時請求金額與判決金額之差異 92
    (表3-22) 外觀設計專利訴訟中各種身份為原告時請求金額與判決金額之差異 93
    (表3-23) 外觀設計專利訴訟中各種身份為被告時請求金額與判決金額之差異 93
    (表3-24) 中國內地企業在各省中勝敗訴率及金額比較 96
    (表3-25) 政府機關及學術機構在各省中勝敗訴率及金額比較 98
    (表3-26) 個體工商戶在各省中勝敗訴率及金額比較 101
    (表3-27) 自然人在各省中勝敗訴率及金額比較 103
    (表3-28) 外商投資企業在各省中勝敗訴率及金額比較 105
    (表3-29) 外國公司在各省中勝敗訴率及金額比較 107
    (表3-30) 外國人在各省中勝敗訴率及金額比較 108
    (表3-31) 國內身份在各省中勝敗訴率及金額比較 111
    (表3-32) 國外身份在各省中勝敗訴率及金額比較 113
    (表3-33) 各省三種專利類型之判決修正後金額表 115
    (表3-34) 各省三種專利類型之判決及調解金額表 118
    (表4-1) 訴訟案件依國際專利分類(IPC)部(Section)分類之涉案件數 122
    (表4-2) 訴訟案件依IPC/LOC(次類)分類之涉案件數前50大 126
    (表4-3) 內地企業涉案技術領域(IPC/LOC) 129
    (表4-4) 政府機關及學術機構涉案技術領域(IPC/LOC) 131
    (表4-5) 個體工商戶涉案技術領域(IPC/LOC) 132
    (表4-6) 自然人涉案技術領域(IPC/LOC) 133
    (表4-7) 外商投資企業涉案技術領域(IPC/LOC) 135
    (表4-8) 外國公司涉案技術領域(IPC/LOC) 137
    (表4-9) 外國人涉案技術領域 138
    (表4-10) 訴訟案件依IPC/LOC(次類)分類之涉案件數及平均金額前10名 140
    (表4-11) 國內企業依IPC分類賠償金額前10名 142
    (表4-12) 政府機關與學術機構依IPC分類賠償金額前10名 144
    (表4-13) 個體工商戶依IPC分類賠償金額前10名 145
    (表4-14) 自然人依IPC分類賠償金額前10名 146
    (表4-15) 外資企業依IPC分類賠償金額前10名 151
    (表4-16) 外國企業依IPC分類賠償金額前10名 152
    (表4-17) 外國人依IPC分類賠償金額前10名 153
    (表4-18) 內地企業依LOC分類賠償金額前10名 154
    (表4-19) 個體工商戶依LOC分類賠償金額前10名 155
    (表4-20) 自然人依LOC分類賠償金額前10名 156
    (表4-21) 外資企業依LOC分類賠償金額前10名 158
    (表4-22) 外國公司依LOC分類賠償金額前10名 160
    (表4-23) 外國人依LOC分類賠償金額前10名 161
    (表4-24) 地域省份與技術領域涉案件數分佈狀況 163
    (表4-25) 地域省份與專利類型之平均判決金額狀況 165
    (表4-26) 技術領域與損害賠償金額表 165
    (表4-27) B部作業運輸領域在各省判賠金額表 167
    (表4-28) A部人類生活必須領域在各省判賠金額表 170
    (表4-29) E部固定建築物領域在各省判賠金額表 171
    (表4-30) F部機械工程領域在各省判賠金額表 173
    (表4-31) H部電學領域在各省判賠金額表 175
    (表4-32) G部物理領域在各省判賠金額表 176
    (表4-33) D部紡織領域在各省判賠金額表 177
    (表4-34) C部化學領域在各省判賠金額表 178
    (表4-35) 外觀設計領域領域在各省判賠金額表 180
    (表4-36) 上海市發明、新型訴訟依技術領域判賠金額前10名 181
    (表4-37) 上海市外觀設計訴訟依技術領域判賠金額前10名 183
    (表4-38) 山西省發明、新型訴訟依技術領域判賠金額前10名 184
    (表4-39) 山西省外觀設計訴訟依技術領域判賠金額前10名 184
    (表4-40) 山東省發明、新型訴訟依技術領域判賠金額前10名 185
    (表4-41) 山東省外觀設計訴訟依技術領域判賠金額前10名 187
    (表4-42) 北京市發明、新型訴訟依技術領域判賠金額前10名 187
    (表4-43) 北京市外觀設計訴訟依技術領域判賠金額前10名 189
    (表4-44) 江蘇省發明、新型訴訟依技術領域判賠金額前10名 190
    (表4-45) 江蘇省外觀設計訴訟依技術領域判賠金額前10名 191
    (表4-46) 浙江省發明、新型訴訟依技術領域判賠金額前10名 194
    (表4-47) 浙江省外觀設計訴訟依技術領域判賠金額前10名 195
    (表4-48) 陝西省發明、新型訴訟依技術領域判賠金額前10名 197
    (表4-49) 陝西省外觀設計訴訟依技術領域判賠金額前10名 198
    (表4-50) 廣東省發明、新型訴訟依技術領域判賠金額前10名 199
    (表4-51) 廣東省外觀設計訴訟依技術領域判賠金額前10名 200
    (表4-52) 福建省發明、新型訴訟依技術領域判賠金額前10名 201
    (表4-53) 福建省外觀設計訴訟依技術領域判賠金額前10名 202

    "
    Reference: 一、參考書籍
    1.王文杰，嬗變中之中國大陸法制，國立交通大學出版社，2011年2月第三版。
    2.王澤鑑，侵權行為法，王慕華發行，2009年。
    3.尹新天，中國專利法詳解，知識產權出版社，2011年3月第一版。
    4.程永順，專利糾紛與處理，知識產權出版社，2006年。
    5.蔡定劍，對新中國摧毀舊法制的歷史反思，中國當代法學爭鳴實錄，湖南人民出版社，1998年12月。
    6.蔣志培、張輝，解讀關於審理專利糾紛案件適用法律問題的若干意見，收錄於李國光，解讀最高人民法院司法解釋民事卷（1997~2002），人民法院出版社，2003年6月。
    7.國家知識產權局條法司編，新專利法詳解，知識產權出版社，2001年8月。
    8.國際專利分類使用指南(指21)，經濟部慧財產局，頁25。

    二、期刊論文
    1.王文杰，中華人民共和國外商投資企業法的發展新動態，月旦法學第14期（1996年6月），頁77。
    2.王文杰、陳建宏，中國大陸專利侵權訴訟損害賠償之實證研究，司法院大陸法制研究，第17輯，2009年3月。
    3.王闖，專利侵權損害賠償額的確定研究，湖南師範大學碩士論文，2011年5月。
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    Description: 碩士
    國立政治大學
    法學院碩士在職專班
    99961050
    101
    Source URI: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0099961050
    Data Type: thesis
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