政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/55885

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Title:	論結構型商品等新型複雜金融商品零售市場之效率與法律規範建構
Other Titles:	The Analysis of the Efficiency and the Legal Framework of the Retail Structured Products and the Like-Complex Financial Products
Authors:	朱德芳
Contributors:	國立政治大學法律學系行政院國家科學委員會
Keywords:	連動債;結構型商品;適合性原則;戒絕交易;合約審閱期間;金融商品銷售推介;財富管理;說明義務;自律機構;金融消費者保護法;利益衝突
Date:	2010
Issue Date:	2012-11-26 09:37:09 (UTC+8)
Abstract:	結構型商品在我國已經銷售多時，在我國金融商品市場中佔有相當的比例。在本次次貸風暴的影響之下，許多持有結構型商品的投資人面臨高額的虧損，相關爭議、訴訟案件層出不窮，除了造成相當大的社會成本之外，更使得投資人對於金融市場的信心蕩然無存。惟結構型商品僅為各種金融商品之一，屬資金需求者與供給者間的媒介，因此重點應在於如何以良好的制度使市場回歸正軌。以下即先就結構型商品本身、交易流程、所涉及之風險及商品之特殊性為介紹，並整理目前常見之相關爭議類型。之後本研究將由財務理論導出，於應然面，一個效率金融市場所應具備之條件，並分析應如何達到此種市場樣態。於提出應然面上的規範目的後，本研究將檢視於境外結構型商品管理規則修正前之我國法規範上的疑義，並提出相關之評析。
Relation:	基礎研究學術補助研究期間:9908~ 10007 研究經費:332仟元行政院國家科學委員會計畫編號NSC98-2410-H031-027-MY2
Data Type:	report
Appears in Collections:	[Department of Law] NSC Projects

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