政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/54473

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Title:	論美國、日本及我國證券主管機關之檢查權及調查權
Authors:	翁美花
Contributors:	林國全翁美花
Keywords:	證券交易法檢查調查
Date:	2011
Issue Date:	2012-10-30 11:08:47 (UTC+8)
Abstract:	證券市場交易具有公正性，投資人始有進行投資之意願，公開發行股份之公司能從證券市場獲取資金，始有促進經濟發展之可能。因此，證券主管機關之首要任務應為建立公正公平之市場規範，監督證券市場之各種活動，事前防止並事後舉發不遵循此等規範之行為，以促使證券市場健全發展。而證券主管機關能否發揮監督證券市場之職能，與法律賦予其何等檢查、調查權限間，具有密切關係。本文共分成緒論、行政調查概論、美國證券交易委員會之檢查權及調查權、日本證券交易監視委員會之檢查權及調查權、我國金融監督管理委員會之檢查權及調查權、比較、發現與建議等六章，分別探討、比較美國、日本及我國證券主管機關之檢查、調查制度，及分析我國證券主管機關具有何等檢查、調查之權限，及行政檢查及行政調查結果之處理，除傳統之行政罰、刑事罰處理方式外，是否另有其他處理之方式。經比較、分析美國、日本及我國證券主管機關之檢查、調查制度後，發現我國與美國、日本在檢查權之行使方式，差異不大，但在調查權之行使方式，差異頗大，如美國在被調查者拒絕配合時，美國證管會（SEC）可直接尋求相關法院之協助，由法院強制被調查者與SEC合作，我國則無相似制度。另在檢查、調查結果之處理方面，美國適用行政和解及民事罰制度制度，日本採用課徵金制度，均可將大量涉及刑事責任之犯罪案件，以非刑事訴訟制度之方式解決，值得我國學習，以有效解決目前法院金融犯罪案件積案過久之問題，同時也提供非惡意違法者免受冗長司法程序之苦，俾助於金融秩序之迅速回復穩定，促進經濟之發展。 "第一章緒論…………………………………………………………1 第一節研究動機………………………………………………1 第二節研究方法………………………………………………3 第三節歷史回顧………………………………………………4 第四節相關文獻………………………………………………8 第二章行政調查概論………………………………………………11 第一節行政調查之概念及基本原則…………………………11 第一項前言………………………………………………11 第二項行政調查之概念…………………………………11 第三項行政調查之基本原則……………………………13 第一款職權調查主義………………………………13 第二款自由心證原則………………………………14 第三款比例原則與誠信原則………………………15 第二節行政調查範圍之確定…………………………………16 第一項決定之重要性……………………………………16 第二項證據之必要性……………………………………16 第三項比例原則…………………………………………17 第四項當事人協力義務…………………………………18 第三節行政調查之方法………………………………………19 第一項陳述意見 ………………………………………19 第二項提出文書或其他證物 …………………………19 第三項通知到場說明 …………………………………20 第四項進行勘驗 ………………………………………20 第五項鑑定與訊問證人 ………………………………21 第六項現場調查 ………………………………………21 第七項複合式調查 ……………………………………22 第四節行政調查與刑事偵查…………………………………23 第一項行政搜索與刑事搜索……………………………23 第二項行政通知與刑事通知……………………………25 第三項扣留與扣押………………………………………26 第四項行政調查與刑事偵查之轉換……………………27 第五節行政調查之國際趨勢…………………………………30 第一項金融監理新趨勢…………………………………30 第二項金融檢查新趨勢…………………………………30 第三項小結………………………………………………32 第三章美國證券交易委員會之檢查權及調查權…………………33 第一節證券交易委員會之組織架構及主管業務 ……………33 第一項前言………………………………………………33 第二項證券交易委員會之組織架構……………………33 第三項證券交易委員會之主管業務……………………33 第二節證券交易委員會及自律機構之檢查權 ……………37 第一項證券交易委員會之檢查權 ………………………37 第一款選擇受檢機構及檢查項目 …………………38 第二款行前檢查作業 ………………………………38 第三款實地檢查 ……………………………………39 第四款溝通會議 ……………………………………39 第五款完成檢查報告及追蹤檢查結果 ……………40 第二項自律機構FINRA之檢查權 ………………………41 第一款檢查種類及頻率 ……………………………41 第二款實地檢查 ……………………………………42 第三款違規行為之處理 ……………………………42 第三節證券交易委員會之調查權 …………………………44 第一項概述 ……………………………………………44 第一款調查權之發動 ………………………………44 第二款行使調查權之法律依據 ……………………44 第三款執法成果 ……………………………………46 第二項調查之分類………………………………………46 第一款概述 …………………………………………46 第二款非正式詢問 …………………………………47 第三款初期調查 ……………………………………47 第四款正式調查 ……………………………………48 第三項調查之方法………………………………………49 第一款概述 …………………………………………49 第二款文件調閱權及現場調查權 …………………51 第三款約詢權 ………………………………………53 第四節檢查、調查結果之處理 ……………………………56 第一項民事程序 …………………………………………56 第二項行政處理程序 ……………………………………58 第三項 SEC 可採行之其他程序 …………………………60 第四項告發………………………………………………61 第四章日本證券交易監視委員會之檢查權及調查權 ……………62 第一節證券交易監視委員會之組織架構及主管業務………62 第一項證券交易監視委員會之組織架構 ………………62 第一款證券主管機關之變革 ………………………62 第二款金融廳之組織架構 …………………………63 第三款證券交易監視委員會之組織架構 …………67 第二項證券交易監視委員會之主管業務 ………………68 第一款受委任事項 …………………………………68 第二款固有權限 ……………………………………69 第二節證券交易監視委員會及自律機構之檢查權…………70 第一項證券交易監視委員會之檢查權 ………………70 第一款檢查項目 ……………………………………70 第二款行前檢查作業 ………………………………70 第三款實地檢查程序 ………………………………71 第四款溝通會議 ……………………………………72 第五款完成檢查報告及追蹤檢查結果 ……………73 第二項自律機構之檢查權 ……………………………73 第一款檢查種類 ……………………………………74 第二款檢查方法 ……………………………………74 第三款檢查流程 ……………………………………74 第三節證券交易監視委員會之調查權………………………77 第一項調查之方法………………………………………77 第一款文件調閱權及現場調查權 …………………77 第一目概說 ……………………………………77 第二目行使文件調閱權及現場調查權之具體情形…………………………………78 第二款約詢權及搜索權-犯則事件調查……………83 第一目概說……………………………………83 第二目犯則事件調查之內容…………………84 第三款課徵金調查及審判程序 ……………………88 第一目課徵金制度概要………………………88 第二目適用範圍………………………………90 第三目課徵金之計算…………………………92 第四目課徵金調查程序………………………96 第五目課徵金審判程序………………………97 第二項證券犯則調查與一般調查之差異 ………………98 第一款負責單位不同…………………………………98 第二款性質不同 ……………………………………98 第三款資料可否作為刑事訴追程序不同…………100 第四節檢查、調查結果之處理 ……………………………102 第一項對金融廳提出勸告………………………………102 第一款提出勸告之類型……………………………103 第二款金融廳之處置………………………………103 第二項對金融廳提出建議………………………………103 第三項告發………………………………………………104 第五章我國金融監督管理委員會之檢查權及調查權 ……………106 第一節序說 ……………………………………………………106 第二節金融監督管理委員會之組織架構及主管業務 ………109 第一項證券主管機關之變革……………………………109 第二項金融監督管理委員會之組織架構………………110 第三項金融監督管理委員會之主管業務………………112 第三節檢查局及自律機構之檢查權 ………………………113 第一項概述 ……………………………………………113 第一款檢查權之意義 ………………………………113 第二款法律依據 ……………………………………114 第二項檢查局之檢查權 ………………………………121 第一款檢查目標 ……………………………………121 第二款檢查重點 ……………………………………121 第三款實地檢查方式 ………………………………123 第四款檢查週期及差異化檢查機制 ………………124 第五款標準化作業程序 ……………………………124 第六款拒絕檢查之處理 ……………………………125 第七款檢查缺失改善追蹤 …………………………126 第八款檢查溝通與訓練機制 ………………………126 第九款人員訓練 ……………………………………127 第三項自律機構之檢查權 ……………………………127 第一款檢查依據 ……………………………………127 第二款檢查種類 ……………………………………128 第三款檢查方法 ……………………………………129 第四款檢查報告 ……………………………………129 第五款缺失追蹤考核與輔導作業 …………………130 第六款規避檢查之處理 ……………………………131 第四節金融監督管理委員會之調查權………………………134 第一項概述………………………………………………134 第一款調查權之意義 ………………………………134 第二款法律依據 ……………………………………134 第三款執法成果 ……………………………………135 第二項調查之方法………………………………………136 第一款文件調閱權及現場調查權 …………………136 第一目證券交易法第21條之1………………136 第二目金管會組織法第5條第1項…………139 第二款約詢權 ………………………………………136 第一目法律規範………………………………140 第二目檢查實務作法…………………………142 第三款搜索權………………………………………144 第一目法律規範………………………………144 第二目檢查實務作法…………………………145 第五節檢查、調查結果之處理………………………………149 第一項糾正………………………………………………149 第二項警告、解除職務、停業或撤銷許可……………149 第三項命令變更章程、規則、決議或為其他一定之行為 ……………………………………………153 第四項告發………………………………………………154 第六章比較、發現與建議 …………………………………………155 第一節比較……………………………………………………155 第一項美國、日本及我國證券主管機關檢查權比較 155 第二項美國、日本及我國證券主管機關調查權比較 160 第二節發現與建議 ……………………………………………166 第一項我國自律機構之處罰權應有授權依據 ……… 166 第二項證交法第38條之1應補足相關規範 …………166 第三項金檢單位多頭馬車………………………………165 第四項金管會組織法第5條規定之修法建議…………169 第五項應行注意事項規範之內容應有法律授權………173 第六項執法部門設立之必要……………………………174 第七項行政檢查違法對行政決定效力之影響及因應…176 第八項不自證己罪在行政調查程序之效力及因應……177 第九項引進美國民事罰制度、適用行政和解制度或引進日本課徵金制度 ……………………………181 "
Reference:	一、中文文獻（一）書籍 1.賴英照著，最新證券交易法解析，2011年2月再版。 2.賴英照著，證券交易法逐條釋義第2冊，1985年10月。 3.余雪明著，證券交易法，財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會，2003年2月。 4.王儷娟著，金融檢查制度與金融犯罪查處機制之新趨勢，2011年8月。 5.羅怡德著，由證券交易法修正草案看台灣證券市場-評本次證券交易法修正草案，第一屆海峽兩岸證券暨期貨法制研討會論文集，1993年6月。 6.羅怡德，美國聯邦證券管理委員會行政調查權之分析，憲政體制與法治行政，城仲模教授六秩華誕祝壽論文集編輯委員會編印，1998年8月。 7.黃銘傑著，「日本最近證券交易法修正對我國之啟示-公司治理與企業金融法制之挑戰與興革」，2006年9月。 8.臺灣證券交易所股份有限公司「2011年世界主要證券市場相關制度」，2011年7月。 9. 楊碧人等5人著，奉派赴美國SEC參加2006年第16屆「證券市場發展國際進修班」報告，2006年7月。 10.林幸蓉、王湘衡合著，參加美國證管會「國際證券執法及市場監督研討會」出國報告，2009年1月。 11.吳金榮著，「奉派參加美國SEC『年度國際講座：證券執法及市場監理』研討課程報告」，2005年2月。 12.陳銘賢著，「參加美國SEC『2009證券市場發展國際研討會』出國報告」，98年。 13.林溫琴著，「參加美國SEC2010年『證券市場發展國際研討會』出國報告」，2010年7月。 14.白嘉眉、林玟汎合著，「參加美國SEC『國際證券執法及市場監視研討會』出國報告」，2011年1月。 15.金管會委託財團法人萬國法律基金會著，「日本金融商品交易法之研究」，2007年11月。 16.陳春生著，金融改革及存保法制之研究，元照出版社，2004年2月。 17.陳春山著，證券交易法論，五南圖書出版股份有限公司，2009年9月。 18.法治斌、董保城、劉宗德、洪文玲合著，行政檢查之研究，行政院研究發展考核委員會編印，85年。 19.法治斌主持之研究計畫，行政檢查之研究，行政院研考會編印，1996年6月。 20.洪家殷著，論行政調查之範圍與界限-以行政程序法相關規定為中心，第6屆公法研討會-社會基本權與行政調查制度，2009年5月。 21.洪家殷著，行政調查制度，收錄於「當事人協力義務-行政調查/國家賠償」，臺灣行政法學會，2006年11月。 22.李震山著，行政法導論，7版，2007年10月。 23.廖義男著，從行政法制之發展論行政調查立法規範之原則（行政院94年度第2次法制研討會），收於「行政調查制度之研討」，行政院法規會編印，2006年8月。 24.林錫堯著，行政程序上職權調查主義，翁岳生教授六秩誕辰祝壽論文集，收錄於當代公法理論，月旦出版社，1993年5月。 25.廖義男著，公共工程公開招標與議價法律問題之研究，公共建設與行政法理，83年8月。 26.城仲模著，行政強制執行序說，行政法之基礎理論，80年10月。 27.蔡秀卿著，臺灣之行政檢查-以食品藥品管制及消費者保護行政為檢討對象，當事人協力義務/行政調查/國家賠償，臺灣行政法學會主編，2006年11月。 28.林鈺雄著，刑事訴訟法上冊，2003年9月，3版。 29.黃茂榮著，公平交易法理論與實務，82年初版。 30.楊偉文主持，「金融監理機關功能性組織調整之研究」，2007年12月。 31.王立達著，「我國行政調查制度之法制化」，1999年4月。 32.姜世明著，法院組織法，2010年1月2版。 33.洪文玲著，論行政調查，收錄於台灣行政法學會主編，行政法爭議問題（上），2000年12月。 34.劉穎怡，行政調查權之理論與實務，行政院所屬各機關因公出國人員出國報告書，1999年4月。（二）期刊 1.林國全著，證券主管機關之行政調查權，月旦法學雜誌第39期，1998年8月。 2.林國全著，日本1992年設置證券交易等監事委員會論證券主管機關之調查檢查權限，政大法學評論第54期。 3.李震山著，從釋字570號解釋談大法官釋憲闡明之責-兼論以職權命令或組織法作為限制基本權利依據之合法性，台灣本土法學雜誌第59期。 4.劉宗德著，日本行政調查制度之研究，政大法學評論第52期，83年。 5.董保城著，德國行政檢查法制-以工商業為例並兼論我國工商業檢查，政大法學評論第53期，84年。 6.江彥左著，稅務行政上和解契約與稅務協談制度之研究-最高行政法院93年判字第1024號判決評析，財稅研究，第39卷第3期，2007年5月。 7.王立達著，我國行政調查制度之法制化，憲政時代，第24卷第4期，1999年4月。 8.洪文玲著，美國行政調查法制之研究，刊於警學叢刊，25卷第4期，頁162；劉穎怡，行政調查權之理論與實務，88年4月。 9.吳元曜著，對行政院金融監督管理委員會組織法之評析，台灣本土法學第61期。 10.李建良著，從公共工程弊端談公平交易委員會之行政調查權，月旦法學雜誌第18期，1996年11月。 11.謝杞森著，中、日公平交易行政秩序及爭訟比較之淺談，公平交易季刊，第1卷第4期。 12.林鈺雄著，不自證己罪於非刑事程序之前置效力-評96年台上字第7239號判決及相關裁判，月旦法學雜誌，2008年10月 13.胡博硯著，「金融監理與行政調查-證券交易法中當事人之協力義務」，臺灣法學第168期，2011年1月。 14.洪文玲著，美國行政調查法制之研究，警學叢刊，25卷第4期。 15. 陳文貴著，行政調查與行政檢查及行政搜索之法律關係，法令月刊第60卷第3期。 16.郭靂著，美國證券執法中的行政法官制度，中華人民共和國<行政法學研究>，2008年4月。 17.蘇慧芬著，證券商風險管理-簡介美國證管會對於證券商之監理制度，證券暨期貨月刊第25卷第1期，2007年1月。 18.鄭明裕著，論主管機關應給證券商營業員更合理執行業務之法規環境，中華民國證券商業同業公會第四季刊，2009年2月 19.馬江河，美國SEC行政執法機制研究，深圳證券交易所證券市場導報第159期，2005年10月。 20.林麗霞、薛承勇合著，我國試行證券監管和解制度問題初探，深圳證券市場導報第171期，2006年10月。二、英文文獻（一）Thomas Lee Hazen, The Law of Securities Regulation,證券法，張學安等譯，中國政法大學出版社，2003年9月。（二）美國證管會網站，http://www.sec.gov/about/whatwedo，2011年11月。三、日文文獻（一）小谷融著，金融商品交易法之基本知識，稅務經理協會出版，2007年3月。（二）六川浩明等著，要點解說金融商品交易法，中央經濟社出版，2007年10月。（三）川東憲治著，圖說金融商品交易法之基本知識，學陽書房出版，2007年9月。（四）室井力編，新現代行政法入門（1），法律文化社，2001年。
Description:	碩士國立政治大學法學院碩士在職專班 96961111 100
Source URI:	http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0096961111
Data Type:	thesis
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