政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/51005
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    題名: 論內線交易之刑事審判
    The research on insider trading of criminal trial
    作者: 吳彩雲
    Wu, Tsai Yun
    貢獻者: 何賴傑
    吳彩雲
    Wu, Tsai Yun
    關鍵詞: 內線交易
    刑事審判
    日期: 2010
    上傳時間: 2011-09-29 18:28:20 (UTC+8)
    摘要: 關於內線交易之金融犯罪，學者提出長時性、隱藏性、鉅額性與結構性等特性的說法，確實點出問題的重心所在。從刑事審判實務的觀點而言，金融犯罪所具有特性，如：卷證資料之浩繁、法律規範之不明確、結構型與智力型職業犯罪、案件高度受社會矚目、偵審人員專業人力不足及公正專業鑑識機制有待建立等，造成金融犯罪之刑事審判所面臨的最大困境。
    金融犯罪問題之司法審判既然備受爭議，我國法制認為應由法官負其責，作為最接近犯罪事實發生時點的第一審，如何有效運用審理技巧認事用法。我國審判實務分案係分給受命法官，案件管考及裁判書製作由受命法官負責，兼以案件依法係由受命法官行準備程序整理爭點後，始送交合議庭審判。受命法官的辦案能力與審理技巧，成為關注的焦點。
    金融犯罪行為破壞整體金融秩序及市場秩序，進而影響經濟發展及國際間之競爭力，而認為對於金融犯罪之處罰規定所欲保護法益並非屬於個人法益之「財產法益」，而屬於整體法益之「整體金融秩序」，故討論財經犯罪之規範時，應將形式上「整體金融秩序」整體法益還原為實質上「財產犯罪」之個人法益，因「內線交易」行為真正起訴比例不高，進入審判程序相關案例而言，程序進行總是曠日費時，追究其原因，除案件真實具有隱蔽性而使證據不足，司法人員專業素養有待加強外，社會文化亦為主因。
    從我國刑法的三大基礎，即罪刑法定主義、法益保護主義及責任原則，探討檢察官之舉證責任、終結偵查處分等與法院澄清義務之關聯，並就內線交易是否予以犯罪化予以討論，評析刑事審判實務案例。金融犯罪特性與刑事審判困境、人頭戶操縱股價犯罪之關聯性及金融犯罪重刑化趨勢評析。第一審法院刑事案件準備程序與審理程序：起訴前與移審時程
    3
    序、準備程序之功能與檢討、審理程序及從司法實務檢視博達公司等之刑事責任。
    準備程序之功能與檢討：準備程序之功能（準備程序階段篩選無證據能力之證據、過濾案件與整理爭點）、準備程序之內容（法律規定與實務運作、證據能力有無調查及我國準備程序之檢討）。證據能力有無調查因素：審理規則之公開與共識之形成、卷證資料索引之製作、證據能力之處理與證據資料函調、爭點之整理及法庭秩序維護及強化準備程序。集中審理、詰問證人與鑑定證據、證據調查與辯論程序期日之分離及證據能力與證據排除。從司法審判探討犯罪事實歷程、法院判決與法律適用及案例評析。
    "第一章 緒論 ---------------------------------------1
    第一節 研究動機與目的-------------------------------1
    第一項 研究動機------------------------------------1
    第二項 研究目的------------------------------------3
    第二節 研究範圍與研究方法---------------------------5
    第一項 研究範圍----------------------------------- 5
    第二項 研究方法與限制-------------------------------7
    第三節 論文結構------------------------------------8
    第二章 論內線交易之犯罪成立要件---------------------10
    第一節 內線交易之構成要件與保護法益------------------10
    第二節 行為主體-內線交易之內部人-------------------- 13
    第三節 行為客體與行為------------------------------17
    第四節 正犯、共犯與消息受領人-----------------------19
    第五節 消息重大性與公開之認定-----------------------22
    第六節 二○一○年新修正內線交易構成要件解析－內線交易
    重大消息的明確性與實際知悉------------------27
    第一項 修正條文內容簡介---------------------------27
    第二項 台灣法制與司法實務見解的發展-----------------31
    第三項 小結--------------------------------------35
    II
    第三章 關於內線交易外國立法例---------------------36
    第一節 美國法制---------------------------------36
    第一項 美國證券交易法--------------------------- 36
    第二項 美國法制規定與司法實務見解----------------- 39
    第二節 歐盟與德國------------------------------- 43
    第三節 歐盟與英國法制--------------------------- 45
    第一項 歐盟指令------------------------------- 45
    第二項 英國法制------------------------------- 47
    第三項 小結----------------------------------- 49
    第四節 美國、歐盟及瑞士法比較-------------------- 50
    第一項 內線交易禁止所規範之人-------------------- 50
    第二項 關於內線交易之定義------------------------ 51
    第三項 小結-------------------------------------- 51
    第四章 我國內線交易審判實務-------------------------52
    第一節 違反證券交易法案件審判實務常見問題--------52
    第一項 證據能力之有無------------------------57
    第二項 行為主體之認定------------------------56
    第三項 違反證券交易法之認定------------------58
    第四項 常見之操縱（炒作）手法----------------61
    第五項具體個案------------------------------65
    第六項小結----------------------------------68
    第二節 博達公司案例事實--------------------------69
    III
    第一項 從審計觀點探討博達公司之資金流向--------70
    第一款 企業舞弊定義與造成舞弊之原因-----------70
    第二款 博達公司63億現金與銀行存款之犯罪事實—72
    第二項 小結------------------------------------80
    第三節 訊碟公司案例事實-------------------------81
    第四 節 燦坤公司案例事實-------------------------91
    第一項 實務見解------------------------------94
    第二項 本案爭點評析-------------------------102
    第三項小結----------------------------------109
    第五章 我國金融犯罪之特性---------------------------110
    第一節金融犯罪特性與刑事審判困境------------------110
    第一項 卷證資料之浩繁與案件高度社會矚目----------112
    第一款 卷證資料之浩繁--------------------------112
    第二款 案件高度社會矚目-----------------------113
    第二項 法律規範之不明確--------------------------115
    第三項 結構性、智力型與財產上之職業犯罪----------117
    第四項 偵審人員專業能力之不足與公正專業鑑識機制有待
    建立--------------------------------------119
    第一款 偵審人員專業能力不足---------------------119
    第二款 公正專業鑑識機制有待建立-----------------121
    第二節 人頭戶與操縱股價犯罪之關聯性-----------------123
    第一項人頭戶意義---------------------------------123
    IV
    第二項 人頭戶與操縱股價之關係--------------------126
    第三項 人頭戶刑事責任----------------------------131
    第三節 內線交易重刑化趨勢及評析--------------------134
    第四節 刑事準備程序與刑事證據----------------------144
    第一項 刑事準備程序中事實之爭點------------------144
    第二項 刑事證據之裁判原則------------------------147
    第一款 違法取證之效果--------------------------147
    第二款 證據調查原則----------------------------151
    第三款 準備程序與證據能力之關係----------------152
    第六章 結論-----------------------------------------157
    第一節 對我國內線交易防制機制的建議----------------160
    第一項 採取行政處罰的可行性----------------------160
    第二項 賦予證券主管機關行政調查權----------------161
    第三項 專業法庭的設立----------------------------162
    第二節 其他防制對策的建議--------------------------163
    第一項 建全資訊公開制度--------------------------163
    第二項 強化證券業者的自律規範與教育宣導-------------164
    參考文獻-------------------------------------------165
    "
    參考文獻: (一) 著作
    刑事法類
    1. 王兆鵬，刑事訴訟法講義，自版，元照出版公司，2006年9月。
    2. 王兆鵬，刑事被告的憲法權利，元照出版公司，2005年4月。
    3. 林山田，刑法通論(上)、(下)，自版，2005年9月。
    4. 林山田，刑法各罪論(上)、(下)，自版，2005年9月。
    5. 林山田，刑事程序法，五南圖書出版公司，2004年9月。
    6. 林山田，經濟犯罪與經濟刑法，自版，1987年。
    7. 林鈺雄，刑事訴訟法(上)、(下)，自版，元照出版公司，2007年9月。
    8. 林俊益，刑事訴訟法概論(上)、(下)，新學林出版公司，2006年9月。
    9. 林東茂，經濟犯罪之研究，中央警官學校犯罪防治學系，1987年。
    106. 廖有錄、林俊清，證券市場犯罪之研究，中央警察大學犯罪防治學報第6期，2005年。
    107. 廖柏蒼、王姿婷、謝佩蓉，債務清理法草案對會計師之衝擊-以力霸案中會計師法律責任為例，會計研究月刊260期，2007年7月。
    108. 賴英照，內線交易的基礎理論，月旦法學雜誌第123期，2005年8月。
    109. 賴英照，論內線交易之內部人，法官協會雜誌，2005年12月。
    110. 蘇秀玲、簡淑芬，證券交易法第一五七條修正之檢討與建議，月旦法學雜誌第92期，2003年1月。
    111. 謝碧珠，以博達案為例談財經犯罪裁判關鍵問題之深究-從不同角度看財經犯罪之裁判或起訴，律師雜誌，2007年3月。
    112. 黃銘傑、廖大穎、王志誠、曾宛如，賴源河教授七秩華誕祝壽學術研討會-力霸事件經緯，2007年5月。
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    114. 臺灣證券交易所，現貨市場與期貨市場監視制度中防止操縱與內線交易之研究報告，1998年12月。
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    115. 臺灣證券交易所，內線交易刑事責任再解析-從實際案例探討之研究報告，2001年9月。
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    (二) 學位
    論文
    刑事法類
    1. 李建廣，組織犯罪偵查活動之研究，中央警察大學刑事警察研究所碩士論文，1999年。
    2. 吳祚丞，刑事訴訟審判上證據調查程序中被告之地位-以證據聲請為中心，臺灣大學法律研究所碩士論文，2000年。
    3. 吳逸夫，警察臨檢權之研究，臺灣海洋大學碩士論文，2005年。
    4. 張清洲，傳聞法則原則與例外之檢討，中正大學碩士論文，2005年。
    5. 黃和協，改良式當事人進行主義下檢察官對金融犯罪偵查方式之研究，國立臺灣大學社會科學院國家發展研究所碩士論文，2004年。
    6. 許純菁，現代經濟犯罪之研究，中興大學法律學研究所碩士論文，1999年。
    34. 黃翰義，從比較法之觀點檢討我國刑事訴訟法上之善意例外，法學叢刊，第50卷第2期，2005年4月。
    7. 陳靜隆，論刑事法院調查證據之義務，國防大學國防管理學院法律研究所碩士論文，2003年。
    8. 陳宏銘，內線交易刑事責任與其追訴防制對策之研究，東吳大學法學院法律學系碩士論文，2008年。
    9. 楊文慶，掏空公司資產之經濟犯罪與防制對策：以刑法、公司法及證券交易法等之規範有效性探討掏空刑責與公司控管防制之對策，臺灣大學碩士論文，2002年。
    10.劉志豪，網際網路證券交易詐欺之研究，中原大學財經法律研究所碩士論文，2001年。
    11.賴欣欣，從刑事實體法的觀點論證券交易法上內線交易之規範，銘傳大學法律研究所碩士論文，2003年。
    12.顧正德，證據排除法則之理論與實務，東吳大學法律研究所碩士論文，2005年。
    商事法類
    13.李弘錦，從司法實務實證結果反思內線交易行政管制的重要性-以勁永公司禿鷹案為例，中原大學財經法律碩士論文，2007年。
    14.沈介偉，從我國實務判決探討證券交易法內線交易之規範兼論內線交易之防制，2005年。
    15.林盛煌，論金融控股公司法上之金融犯罪，臺灣大學法律研究所碩士論文，2006年。
    35. 黃翰義，論刑事程序上準備程序，刑事法雜誌，2006年2月。
    16.林中一，證券交易法上內線交易行為構成要件認定之研究-以實際案例之分析為中心，中國文化大學法律研究所碩士論文，2002年。
    17.林佳穎，財務危機公司特性與公司治理之探討，臺灣大學會計研究所碩士論文，2002年。
    18.林惠氏，借殼上市法律問題之研究，東吳大學法學研究所碩士論文，2001年。
    19.洪憲明，證券交易法第一百五十五條反操縱行為條款之研究（以刑事責任為中心），中國文化大學法律研究所碩士論文，2003年。
    20.袁義昕，從資訊財產權觀點論證券市場內線交易，銘傳大學法律研究所碩士論文，2002年。
    21.郭宗雄，我國企業交叉持股法律規範之研究-以市場失靈與政府管制為觀察中心，銘傳大學法律研究所碩士論文，2001年。
    22.陳宏杰，證券集中市場操縱行為認定基準之研究-以證券交易法第一百五十五條第一項第四款為中心，台北大學法律研究所碩士論文，2002年。
    23.陳建宏，臺灣上市公司內部人交易之實證研究，臺灣大學財務金融學研究所碩士論文，2003年。
    24.楊欣怡，公開發行公司掏空資產之經濟犯罪，政治大學公共行政所碩士論文，2006年。
    25.劉彥廷，論證券投資人及期貨交易人保護法之團體訴訟，台北大學法律研究所碩士論文，2003年。
    36. 崔如山、陳昭龍，論刑事訴訟準備程序之證據調查，軍法專刊，2006年12月。
    26.鄭富城，公司取得自己股份之研究-兼論母子公司交叉持股，政治大學法律研究所碩士論文，2002年。
    27.簡燕子，銀行購併之反托拉斯問題研究，政治大學法律研究所碩士論文，1993年。
    28.蕭美玲，論合併財務報表之資訊揭露-以公司法關係企業專章為中心，臺灣大學法律研究所碩士論文，2005年。
    (三) 期刊
    論文
    刑事法類
    1. 王兆鵬，刑事證據，日新，第7期，2006年11月。
    2. 王梅英、林鈺雄，從被害者學談刑法詐欺罪，月旦法學雜誌第35期，1998年。
    3. 尤伯祥，論偵查階段之辯護，律師雜誌第333期，2007年6月。
    4. 白友桂，非法取得證據之證據能力，萬國法律，第150期，2006年12月。
    37. 吳冠霆，論公訴案件之準備程序，法學叢刊，2007年1月。
    5. 何賴傑，法院依職權調查證據相關法條之對案，臺灣本土法學雜誌，第16期，2000年11月。
    6. 何賴傑，正當法律程序原則—刑事訴訟法上一個新的法律原則? 憲政時代，第25卷第4期，2000年4月。
    7. 何賴傑，刑事訴訟法第131條第1項無票搜索之審查(上、下)，司法周刊第1056期、第1057期，2001年11月。
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    8. 何賴傑，搜索及其相關之強制處分之對案(丙案)，臺灣本土法學雜誌，第19期，2001年2月。
    9. 何賴傑，傳聞法則之同意，月旦法學雜誌，第114期，2004年11月。
    10.吳巡龍，私人不法取得證據應否證據排除—兼評最高法院92年度台上字第2677號判決，月旦法學雜誌，第108期，2004年5月。
    11.吳元曜，金融犯罪重刑化趨勢之評析，軍法專刊第51卷第9期，2005年9月。
    12.吳元曜，論經濟刑法概括條款之規範模式，軍法專刊第51卷第10期，2005年10月。
    13. 吳耀宗，鑑定人在刑事訴訟程序的角色與權利義務—間論證人、鑑定證人相比較，警大法學論集，2007年4月。
    10.孟維德，白領犯罪成因及防制策略之研究，中央警察大學出版社，2000年8月。
    14. 吳克昌，光法條抓不到金融犯罪-法院審理金融犯罪的實務面，司法改革雜誌第55期，2005年2月。
    15. 宋松璟，證券交易法案件審判實務，證券櫃檯128期，2007年4月。
    16. 林俊益，刑事準備程序中事實上之爭點整理-最高法院96年度臺上字第204號判決析述，月旦法學雜誌，2007年9月。
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    18. 林俊益，準備程序之內容與進行，臺灣本土法學雜誌，2004年4月。
    19. 林孟皇，金融犯罪與刑事審判-以第一審受命法官職務之行使為中心，律師雜誌，2007年6月。
    20. 林盛煌，論金控法之背信罪及其適用問題-以「中信金插旗兆豐金」乙案為例，月旦法學雜誌，2007年5月。
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    描述: 碩士
    國立政治大學
    法學院碩士在職專班
    95961204
    99
    資料來源: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0095961204
    資料類型: thesis
    顯示於類別:[法學院碩士在職專班] 學位論文

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