政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/38565

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題名:	證券市場自律機構對證券商及其人員規範權限之探討 An analysis of regulatory authorities of self-regulatory institutions of securities market to securities firms and associated personnel
作者:	許雅華
貢獻者:	林國全許雅華
關鍵詞:	自律機構(組織) 臺灣證券交易所證券櫃檯買賣中心中華民國證券商業同業公會證券商業務人員 Self-Regulatory Organization Taiwan Stock Exchange Gre Tai Securities Market Taiwan Securities Association Securities Firms responsible person
日期:	2008
上傳時間:	2010-04-09 14:49:39 (UTC+8)
摘要:	國際證券管理組織（The International Organization of Securities Commissions, IOSCO）認為自律機構（Self-Regulatory Organization, SRO）是管理證券市場之必要條件之一。我國證券交易法第四、五章對證券商同業公會與證券交易所皆設有專章特別規範，亦可看出自律機構在證券市場的重要性。惟目前臺灣證券交易所、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及中華民國證券商業同業公會等協助管理證券市場之機構，在法律規範面及執行面皆存有許多待改進之處。本文以證券自律機構對證券商及其人員之管理規範為探討重點，試著從比較立法例說明美國、英國及日本等國家證券市場自律監理制度演變過程及法制規範，並分析探討前述臺灣證券交易所等機構所存在之問題，期能藉由制度比較，整理歸納提出我國證券自律機構在法制架構及實務運作上可供改進之具體建議。 "目錄 I 第壹章　緒論 1 第一節　研究動機與目的 1 第二節　研究範圍 3 第三節　研究方法與限制 3 第四節　論文架構 4 第貳章　證券自律機構之基本概念 6 第一節　證券自律機構之定義與職能 6 第二節　有效自律監理體系之要素 7 第三節　自律管理之優劣點 10 第四節　自律機構與主管機關之關係 12 第參章　世界各主要證券市場國家對證券商之監理規範 15 第一節　美國 15 第一項　監理架構 15 第二項　對證券商及其人員之監理規範 16 第二節　英國 36 第一項　監理架構 36 第二項　FSA 39 第三節　日本 44 第一項　監理架構 44 第二項　對證券商及其人員之監理規範 45 第四節　小結 55 第肆章　我國對證券商及其人員之監理規範 58 第一節　監理架構 58 第二節　對證券商及其人員之監理規範 59 第一項　金融監督管理委員會 59 第二項　臺灣證券交易所 63 第三項　財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 77 第四項　中華民國證券商業同業公會 90 第三節　規劃推動建立單一監理機構 99 第一項　推動之背景 99 第二項　「證券暨期貨周邊單位整合方案」整合架構 100 第三項　「證券暨期貨周邊單位整合方案」預期效益 103 第四項　監理中心成立之目的及業務 103 第四節　小結 104 第伍章　證券自律機構對違規證券商與人員規範權限之探討 106 第一節　臺灣證券交易所 106 第一項　對證券商及其人員為管理行為之法律性質 106 第二項　對證券商及其人員為管理行為之妥適性分析 121 第二節　財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 127 第一項　證券櫃檯買賣市場管理之法規範不足 127 第二項　證券櫃檯買賣中心法制地位不明 128 第三節　中華民國證券商業同業公會 129 第一項　受到平行複數之法規及主管機關所規範 129 第二項　法律未明定證券商同業公會自律規範之權限 130 第三項　對會員欠缺強而有效的制裁手段 131 第四項　有限的自律功能 132 第五項　組織運作缺乏公益代表 134 第陸章　結論與建議 135 第一節　現行體制下的改革 135 第一項　臺灣證券交易所 135 第二項　中華民國證券櫃檯買賣中心 138 第三項　中華民國證券商業同業公會 140 第二節　未來發展建議－建立單一監理機構 143 第一項　證券監理制度的必要性與選擇模式 143 第二項　我國證券交易所、證券櫃檯買賣中心及證券商同業公會之監理業務整合的必要性 145 第三項　建立單一獨立的監理機構 145 參考文獻 149 "
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描述:	碩士國立政治大學法學院碩士在職專班 93961004 97
資料來源:	http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0939610042
資料類型:	thesis
顯示於類別:	[法學院碩士在職專班] 學位論文

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