政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/30710
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    Title: 我國證券商財富管理業務競爭分析之研究
    Authors: 吳淑芬
    Contributors: 陳松男
    吳淑芬
    Keywords: 財富管理
    五力分析
    SWOT分析
    競爭優勢
    Date: 2007
    Issue Date: 2009-09-12 12:42:55 (UTC+8)
    Abstract: 面對資本市場快速變遷，金融產業自由化與國際化的發展，以及富裕人士對於「財富管理」的需求日趨增加，政府為了因應國際金融產業激烈的競爭，相繼對我國證券商在管理上的鬆綁及在業務上的開放，以期證券商能創新產品、拓展市場、加速與國際接軌，提昇自我並立足國際市場。
    本研究將探討我國證券商於「財富管理」業務中，如何在競爭激烈的環境下，有效因應面臨問題的解決之道，以及尋求差異化策略，進而創造競爭優勢。藉由國內外財富管理業者的經營策略以五力分析、SWOT 分析、競爭優勢等進行資料蒐集並加以整理，提供我國證券商具體產業發展與建議，可歸納如下:
    一、 我國證券商須面臨經營之壓力與轉型之需求
    二、 發展差異化的經營業務並逐步轉型為投資銀行
    三、 主管機關對證券商管理法令之鬆綁與監理政策之調整
    目 錄 I
    圖 目 錄 III
    表 目 錄 V
    第ㄧ章 緒論 1
    第一節 研究背景與動機 1
    第二節 研究問題定義 2
    第三節 研究目的 3
    第四節 研究流程 3
    第二章 文獻探討 5
    第一節 財富管理業務 5
    第二節 財富管理業務要素 22
    第三節 競爭策略分析 25
    第四節 相關文獻整理 35
    第三章 研究方法 38
    第一節 研究方法 38
    第二節 研究架構 38
    第四章 我國證券商財富管理業務之競爭分析 40
    第一節 證券商經營財富管理現況 40
    第二節 證券商辦理財富管理業務架構分析 43
    第三節 證券商財富管理業務之競爭策略分析 53
    第五章 結論與建議 69
    第一節 結論 69
    第二節 建議及限制 71
    第三節 未來發展方向 71
    參考文獻 73
    Reference: ㄧ、中文部分
    1. 中華民國證券商同業公會 http://www.csa.org.tw
    2. 台灣工銀證券 (民97)。法令開放與市場發展下財富管理業務之準備與因應。財富管理專題報告。
    3. 行政院金融管理監督委員會網站 http://www.facey.gov.tw
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    6. 李明軒、邱如美譯 (民90)。競爭優勢-上。台北市: 天下遠見。
    7. 李明軒、邱如美譯 (民90)。競爭優勢-下。台北市: 天下遠見。
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    10. 吳德生 (民95)。「證券商於財富管理業務的競爭分析」。國立台北大學企業管理研究所碩士論文。
    11. 易家玉 (民95)。「從金融制度探討台港兩地財富管理業務之發展-以個案銀行為例」。國立台北大學國際財務金融學碩士在職專班碩士論文。
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    15. 段宗志、陳向榮 (民96)。我國綜合證券商轉型為投資銀行之可行性分析 (上) 。臺灣證券交易所。證交資料， 543 期。
    16. 段宗志、陳向榮 (民96)。我國綜合證券商轉型為投資銀行之可行性分析 (中) 。臺灣證券交易所。證交資料， 544 期。
    17. 段宗志、陳向榮 (民96)。我國綜合證券商轉型為投資銀行之可行性分析 (下) 。臺灣證券交易所。證交資料， 545 期。
    18. 耿順芬 (民97)。「台灣金融產業「財富管理」市場發展契機與策略之探討」。台北大學國際財務金融碩士在職專班碩士論文。
    19. 陳文雄 (民97)。「財富管理，基金產業發展與兩者之合作關係： 以台灣金融市場為例」。中央大學財務金融學系碩士在職專班碩士論文。
    20. 陳世英 (民95)。財富管理業務架構暨財富管理帳戶之研究。委託單位：中華民國證券商業同業公會。
    21. 陳世英、陳諾樺 (民96)。證券商兼營信託業務之架構分析─以經紀業務及財富管理業務為中心。委託單位：中華民國證券商業同業公會。
    22. 陳智泉 (民93)。財富管理在台灣發展的趨勢與未來的方向。證券櫃檯月刊 ，135 期，頁144-145。
    23. 張素菱 (民96)。「財富管理產業之實務探討」。中央大學財務金融學系碩士在職專班碩士論文。
    24. 張琇珍 (民95)。「證券商從事財富管理業務之展望」。國立臺灣大學財務金融學研究所碩士論文。
    25. 黃思國 (民94)。「台灣財富管理市場現況與發展」。第十一屆兩岸金融學術研討會論文集。
    26. 黃營杉、楊景傅譯 (民93)。策略管理。台北市: 華泰書局。
    27. 董正仁 (民93)。「台灣建材五金外銷業對中東主要市場之競爭優勢與經營策略之分析」。大葉大學國際企業管理學系碩士論文。
    28. 劉容志 (民92)。IBM 金融事業客戶群。總經理月刊。
    29. 劉凱平 (民93)。「理財規劃顧問的定位」。台灣理財顧問認證協會。
    30. 蘇朝山 (民94)。「財富管理業務策略規劃之研究-以高雄銀行為例」。中山大學高階經營碩士班碩士論文。
    二、英文部份
    1. Ansoff, H.I. (1965). Corporate Strategy. New York, NT: John Wiley and Sons, Inc.
    2. Barney, J. B. (1991). Firm resources and sustained competitive advantage. Journal of Management, 17: 99 – 120.
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    4. Merrill Lynch and Gap Gemini (2006). Asia Wealth Report. Gap Gemini Consulting Technology Outsourcing Company.
    5. Merrill Lynch and Gap Gemini (2007). Asia Wealth Report. Gap Gemini Consulting Technology Outsourcing Company.
    6. Porter, M. E. (1980). Competitive strategies, NY: Free Press.
    7. Rowe, A. J. & Mason, R. O. & Dickel, K. E. (1985). Strategic management and Business Police: a methodological approach. Reading Mass: Addison-Wesley Pub. Co.
    Description: 碩士
    國立政治大學
    經營管理碩士學程(EMBA)
    95932206
    96
    Source URI: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0095932206
    Data Type: thesis
    Appears in Collections:[Executive Master of Business Administration] Theses

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