政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/30452
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    Title: 我國證券市場協同運作策略之個案研究－以法人虛擬對帳系統為例
    Authors: 林火燈
    Contributors: 季延平
    林火燈
    Keywords: 協同運作
    虛擬對帳
    Collaboration
    VMU
    Date: 2004
    Issue Date: 2009-09-11 17:57:01 (UTC+8)
    Abstract: 近年來由於全球化、自由化及科技化時代的來臨，企業面對此嚴峻的挑戰，已逐漸瞭解僅僅將企業內部的作業流程最佳化，已經無法滿足企業快速回應市場的迫切需求，企業必需提升到與不同交易夥伴間在資訊以及作業流程上的整合。
    然而在此整合的過程中，企業之所以得以和交易夥伴達到流程及資訊的成功整合，憑藉的就是「協同運作(Collaboration)」的機制。
    在運用協同作業之下，企業得以對交易之上下游合作廠商在流程與資訊上整合，並根據企業資源的現況(包含內部資源與外部資源)作最佳化安排，並與上下游合作廠商、客戶的價值鏈相連，構成一個產業的價值鏈（value chain）。
    證券市場整體的交易流程，或是整個證券市場的活動，其實就是一個產業的價值鏈的關係，從下單開始到完成後續的款券交割，需上、下游相關機構充分合作方能如期且精確的完成，任何一個環節發生問題或作業不順暢，均將影響整體市場的運作效率及成本效益。
    在本研究所探討的國內投資法人交易對帳流程，可以發現當一個產業的作業流程充滿過多的人工作業、資料傳輸、資料格式轉換、甚至於需要多次的確認對帳的作業，整個產業的效率自然無法提升。然而若僅以個別資訊化之角度探討證券市場交易對帳流程之改善，其效益頂多只是將企業本身之人工作業方式改以利用電腦處理方案解決，整體交易對帳流程能夠減少之作業有限。產業真正需要的是建構協同運作機制，充分整合資訊，改變流程，才能提升產業的整體競爭力。
    而證券市場價值鏈的組成份子眾多，建構協同運作時，如何形成共同願景、如何改善流程、如何消弭對虛擬組織的疑慮等等，實為證券市場協同運作的最大挑戰，也是本文探討的目的。
    第一章 緒論 1
    第一節 研究背景 1
    第二節 研究動機 2
    第三節 研究方向與目的 3
    一、研究方向 3
    二、研究目的 3
    第四節 研究貢獻 3
    第二章 文獻探討 5
    第一節 協同運作相關理論之探討 5
    一、協同商務的相關定義 5
    二、協同商務所擁有的特質與功能 8
    第二節 證券市場後台作業現況與發展 11
    一、我國國內證券市場後台作業現況 11
    二、我國證券市場投資法人交易對帳流程簡介 12
    三、國內證券市場的未來發展方向 13
    第三節 外國證券市場協同運作狀況之探討 14
    一、美國證券市場 14
    二、日本證券市場 17
    三、新加坡證券市場 19
    四、泰國證券市場 21
    第三章 研究架構與方法 24
    第一節 研究架構 24
    第二節 研究方法 25
    一、研究方法 25
    二、研究對象 26
    三、資料蒐集方式 27
    四、研究工具 27
    第三節 研究步驟 31
    第四章 個案描述與問題分析 34
    第一節 個案公司介紹 34
    一、台灣證券集中保管股份有限公司 34
    二、國內法人投資機構 37
    三、證券商 38
    四、保管銀行 39
    第二節 法人交易之對帳流程 40
    一、交易對帳確認流程 41
    二、結算作業流程 42
    三、交割作業流程 42
    第三節 法人交易對帳流程之問題探討 43
    第四節 法人虛擬對帳系統VMU及效益 49
    一、法人虛擬對帳系統VMU 49
    二、法人虛擬對帳系統VMU之效益 52
    第五節 集保公司推動法人虛擬對帳系統過程 52
    第五章 結論與建議 55
    第一節 結論 55
    一、「共同願景」構面 56
    二、「流程與資訊」構面 56
    三、「相關活動」構面 56
    第二節 建議 58
    第三節 研究限制與未來研究方向 59
    參考文獻 60
    一、中文文獻 60
    二、英文文獻 62
    Reference: 一、中文文獻
    [1]. 黃貝玲，「協同商務價值鏈管理」，電子化企業經理人報告，20期，頁12-23，民90年4月。
    [2]. 黃貝玲，「協同商務－勾勒第二波電腦網路革命的商業模式」，電子化企業經理人報告，34期，頁12-21，民91年6月。
    [3]. 毛立青，「協同商務之研究―以TFT-LCD 產業為例」，元智大學資訊管理研究碩士論文，民92年6月。
    [4]. 陳世運，「淺談電子市集發展主流---協同商務」，FIND，民90年11月。
    [5]. 陳曉屏，「企業電子化下協同作業發展之研究」，國立政治大學碩士論文，民91年。
    [6]. 張嘉仁，「進入即時、彈性之「協同商務」時代」，資訊情報，民91年7月。
    [7]. 曾文駒，「應用代理人技術開發協同設計工作流程管理系統」，國立清華大學碩士論文，民93年6月。
    [8]. 薛旭志，「3C零售業導入CPFR模式之研究」，國立高雄第一科技大學行銷與流通管理系碩士論文，民93年7月。
    [9]. 鄭智遠，「從第三方物流的觀點來探討國際物流中心資訊的協同作業模式」，大葉大學資訊管理學系碩士班碩士論文，民92年6月。
    [10]. 林昇毅，「證券投資人之組織信任與人際信任分析」，國立東華大學企業管理研究所碩士論文，民92年6月。
    [11]. 劉憶如，楊朝成，劉玉珍，周行一，李賢源，邱顯比，李存修，證券市場，華泰書局，民88年。
    [12]. 李美樺，「台灣綜合證券商信用平等實證模型之研究」，國立中正大學企業管理學所碩士論文，民91年6月。
    [13]. 張光旭，「應用IDEF0方法分析產品研發流程之研究」，臺北科技大學學報，第34-2期。
    [14]. 劉玉珍，李志宏，周賓鳳，「證券市場理論與實務」，證券暨期貨發展基金會，民91年。
    [15]. 蔡錦德，「電子通路中協同式整合、顧客價值與顧客滿意度關聯性之實證研究」，民93年。
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    [20]. 台灣證券集中保管公司，「直通式處理(STP)在我國證券市場之運用」，民90年11月。
    [21]. 台灣證券集中保管公司，「縮短結算交割期暨全面資訊化直通式處理環境(STP)規劃方案」，民92年4月。
    [22]. 台灣證券集中保管公司，「國內外機構法人投資國內股市相關結算交割全面資訊化直通式(STP)服務環境規劃方案」，民92年12月。
    二、英文文獻
    [1]. Surgency, Inc., “Best Practices in Collaborative Design,” white paper, January 2001.
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    [14]. Singapore Exchange “CPM Business Case –Final Report ” May 2004
    [15]. The Stock Exchange of Thailand “STP Business Case - Final Report ” April 2004
    [16]. Hal McIntyre “Straight Through Processing for Financial Services Firms” June 2004
    Description: 碩士
    國立政治大學
    經營管理碩士學程(EMBA)
    89932109
    93
    Source URI: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0089932109
    Data Type: thesis
    Appears in Collections:[Executive Master of Business Administration] Theses

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