政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/149546
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    题名: 銀行從事兼營證券自營商買賣債券業務之探討 --以個案銀行為例
    AN EXPLORATION OF BANKS ENGAGING IN BOND DEALER AS PART OF SECURITIES BUSINESS -- A CASE STUDY OF A SPECIFIC BANK
    作者: 黃詩喻
    Huang, Shih Yu
    贡献者: 陳嬿如
    Chen,Yenn-Ru
    黃詩喻
    Huang,Shih Yu
    关键词: 自營債
    授信副擔保
    債券槓桿交易
    self-operated bonds
    SWOT
    PEST and IPA
    Case study survey
    日期: 2024
    上传时间: 2024-02-01 11:11:55 (UTC+8)
    摘要: 近年來本國銀行的金融市場行銷部門 (Treasury Marketing Unit)陸續將營業處所兼營證券商自行買賣外國債券之交易(代表的是以銀行向主管機關申請取得證券自營商之營業資格後，可以用證券自營商身分得於營業處所與相對人做各種營業證券與債券買賣交易，相對人可為法人與自然人，故簡稱為自營債)列入手續費收入的重點項目，本文透過質性研究的PEST分析、SWOT分析、IPA分析、來剖析個案銀行在推廣該項業務的現況，並透過問卷調查的量化分析得知高資產客戶在選擇往來財富管理機構與財務顧問之考量的要點。問卷結果發現高資產客戶對於選擇往來的金融機構與財務顧問最重視「內部監控機制」及「專業資格與經驗」，本文的研究成果也能為個案銀行未來推廣自營債的行銷策略的發展提供相關建議。
    The Treasury Marketing Unit of domestic banks has progressively included bond dealing margin as a key component of the fee income. This study conducts qualitative analyses, utilizing strategic analysis tools like PEST, SWOT, and IPA to understand its current position. It also analyzes, by conducting a questionnaire, the key considerations of high-net-worth clients for their preference of choosing wealth management institutions and financial advisors. The analyses find that high-net-worth clients emphasize the most on "internal control mechanisms" and "professional qualifications and experience" when choosing financial institutions and advisors. The findings of this study provide the bank with suggestions on future marketing strategies in promoting self-operated bonds.
    參考文獻: 一、 中文文獻：
    1. 莊哲康(2011)，經營財管理業務的策略思考，政治大學經營管理碩士學程
    2. 陳品禎(2012)，台灣財富管理銀行業務發展之研究-以中國信託商業銀行為例，淡江大學管理科學學系碩士在職專班論文
    3. 林靓怡(2014)，台灣銀行業財富管理之發展策略-以波特五力分析為基礎，淡江大學管理科學學系碩士在職專班論文
    4. 鄭凱伶(2019)，銀行財富管理績效之探討，淡江大學財務金融學系碩士在職專班論文
    5. 陳國賢(2020) ，台灣中型銀行財富管理經營策略之研究-以T銀行為例，淡江大學國際企業學系碩士在職專班論文
    6. 吳佳玲(2013) ，以市場導向觀點探討台灣私人銀行業務關鍵成功因素，台北大學企業管理學系碩士在職專班論文
    7. 龍瑞雲(2021) ，銀行高端客戶業務發展策略之探討，臺北科技大學管理學院經營管理EMBA專班
    8. 陳智泉(2015)，財富管理在台灣發展趨勢與未來方向，淺談台灣地區銀行及證券業發展財富管理之挑戰
    9. 安永(2021-2022年)《全球財富研究報告》，未來，客戶的財富將流向何方?
    10. 銀行理專角色壓力與專業倫理困境之研究(2021) ，陳美華; 蕭阡湄，國立虎尾科技大學學報 第三十六卷第一期 page 41~61
    二、 網路參考文獻:
    1. 經濟日報-富豪資產配置 高息債、高保障保單躍下半年主流
    https://money.udn.com/money/story/5613/7319973
    2. 瑞銀《2023 年全球家族辦公室報告》-瑞銀報告：全球家族辦公室計畫實現多年來最大規模的戰略資產配置轉移！ - 國際華人傳承學院 (iciacfwip.com)
    https://www.ubs.com/global/en/media/display-page-ndp/tc-20220609-family-offices- seek-alternative.html

    3. 工商時報-銀行搶富豪財管 排名大洗牌-財經要聞
    https://www.chinatimes.com/newspapers/20230821000106-260202?chdtv
    4. 經濟日報-複委託投資海外債飆增 前八月個人交易量倍增至2,545億元新高
    https://money.udn.com/money/story/5613/7462500
    5. 經濟日報-銀行券商搶客 壓低海外債門檻
    https://money.udn.com/money/story/5613/7462501?from=edn_referralnews_story_ch2187
    6. 經濟日報-被視為「定存替代」…富豪戶瘋買海外高息債
    https://money.udn.com/money/story/5613/7462320
    描述: 碩士
    國立政治大學
    經營管理碩士學程(EMBA)
    111932150
    資料來源: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0111932150
    数据类型: thesis
    显示于类别:[經營管理碩士學程EMBA] 學位論文

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