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https://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/135337
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| Title: | 銀行法遵主管法意識-多元的法律協力實踐者
Legal Compliance Officers and Legal Consciousness：Multiple Cooperative Practices in the Banks |
| Authors: | 林坤地
Lin, Kun-Ti |
| Contributors: | 王曉丹
Wang, Hsiao-Tan
林坤地
Lin, Kun-Ti |
| Keywords: | 法令風險
法律人
法遵治理
法意識 |
| Date: | 2021 |
| Issue Date: | 2021-06-01 14:57:16 (UTC+8) |
| Abstract: | 金融產業屬於國內外金融主管機關高度監理的特許行業，國內金管會2021年編列罰款收入預算2.5億元，以顯示高度監管的決心；同時金管會藉由推動專職法遵主管制度，以降低銀行違反國內外法規風險；身為金融法律人的專職法遵主管的工作不只是解釋法律，還必須管理與協調企業組織群體遵循金融法律規範及推動法遵治理文化。
本研究藉由田野調查與訪談銀行專職法遵主管，探討專職法遵主管體驗與詮釋法律的法意識，以考察專職法遵主管作為企業實務內法律人的社會角色。法遵主管類似於離婚律師、初級法院書記官及清帝國地方官，都屬於擔任法律與人們之間的詮釋者的角色，而本文分析專職法遵主管推動銀行企業法遵治理文化的法意識，討論法遵主管如何在法律的框架下協助銀行企業預防法令風險及推動業務發展，以梳理出彼此不同差異或發現新的意義。
研究結果顯示，專職法遵主管是遵守治理管制性制度，讓法令規範成為公司治理結構一環的法律詮釋者，其法意識是駕御銀行企業推動法令遵循及協力組織治理的靈魂。專職法遵主管雖具有法律人詮釋法律的權威，但是為了協力銀行企業預防法令風險與達成組織營運目標及組織內部群體自我關係認同，專職法遵主管必需成為多元的法律協力實踐者，但並非具有控制性社會效果的法律人。 |
| Reference: | 書籍
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期刊論文
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期刊發表
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法規
1. 信用合作社內部控制及稽核制度實施辦法。
2. 金融機構建立遵守法令主管制度應注意事項。
3. 銀行法。
4. 金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法。
博碩士學位論文
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4. 梁鴻烈（普華商務法律事務所合夥人暨金融業法律顧問及法遵顧問服務負責人）， 這些紅線不能踩！金管會力推問責制度與詐欺風險管理, 最後讀取日期；2020/11/27， 檢自：https://www.bestwise.com.tw/current/post.aspx？ipost=4778
5. 趙震宇/ 法人雜誌， 讓人又愛又怕的合規官， 最後讀取日期；2020/11/27， 檢自：https://kknews.cc/news/3m8x5go.html。
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英文期刊
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| Description: | 碩士
國立政治大學
法學院碩士在職專班
107961041 |
| Source URI: | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0107961041 |
| Data Type: | thesis |
| DOI: | 10.6814/NCCU202100459 |
| Appears in Collections: | [法學院碩士在職專班] 學位論文
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