政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/119731
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    题名: 國內投信業基金帳務處理作業委外成功關鍵因素之個案分析
    A Case Study on the Key Successful Factors of the Outsourcing in Fund Accounting in Foreign Asset Management Company
    作者: 賴盈青
    Lai, Ying-Ching
    贡献者: 邱奕嘉
    賴盈青
    Lai, Ying-Ching
    关键词: 投信業
    基金帳務
    基金後台作業
    成功關鍵因素
    委外廠商
    共同基金
    日期: 2018
    上传时间: 2018-08-29 15:49:42 (UTC+8)
    摘要: 台灣有關基金帳務處理作業委外服務之發展，相較於鄰近國家如香港、新加坡，甚至其他發展國家如盧森堡，則是較為落後。國內投信業者在近十年，隨者法規的開放以及外商投信加入戰場，才開始有基金帳務處理作業委外之觀念。
    過去國內證券投資信託事業(以下簡稱投信)委外的情形，乃是從資訊系統委外開始，由專業資訊廠商負責投信公司的投資決策分析系統、交易系統、基金帳務及股務處理作業系統，然而近十年，隨者外商投信的加入戰場，國內投信的經營模式有了改變，外商投信開始思索如何將非核心且繁瑣的作業處理委外給外部專業機構，例如基金股務作業以及基金帳務處理作業，以全力專注於提升基金的投資績效及基金銷售等核心業務，真正實現專業分工的理念。
    由於2005年主管機關訂定「境外基金管理辦法」，因此有更多境外基金可經由合法管道引進。投資人有更多樣化的選擇機會，也間接地影響投信業發行的基金(以下簡稱境內基金 )。境外基金在國內銷售金額持續增長，甚至已超越境內基金規模，政府為鼓勵國內投信業者致力於基金操作績效之提升，以及增進基金商品之創新及多樣性，金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)修正「證券投資信託基金管理辦法」及相關函令，放寬投信將基金帳務處理作業（包括基金資產評價、基金淨值計算及基金會計等）委託專業機構（以下稱受託機構）辦理，有利提升投信基金帳務處理作業之專業服務品質，並參考盧森堡、香港及美國等國外法令將基金帳務處理作業委外辦理之實務，以利於境內基金競爭力的提升。
    參考文獻: 中文文獻
    陳炫安 (1998)，「企業流程委外(基金帳務)之個案研究-以個案投信公司為例」，台灣科技資訊管理系碩士學系論文。.
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    洪清德 (1998)，「企業與委外廠商資源對企業績效之影響 ─以 ERP 系統委外為例」， 中正大學企業管理研究所，碩士論文。
    林彥玟 (1999)，「委外策略與委外管理對鋼鐵業競爭優勢之影響」， 高雄應用科技大學國際企業系企業管理研究所，碩士論文。
    黃智偉 (1999)，「供應鏈管理下供應商選擇評估之研究—以臺灣地區中衛體系之汽機車業與電腦資訊業為例」， 雲林科技大學工業工程與管理研究所，碩士論文。
    李慈光 (2000)，「地方政府資訊業務委外策略研擬」， 中山大學工業工程與管理研究所，碩士論文。
    莊炘柔 (2001)，「利用模糊德爾菲法與層級架構分析法建構委外商評選模式」， 中華大學工業管理學系，碩士論文。
    盧彥旭 (2001)，「資訊系統委外選商評選準則及權重之建立」， 世新大學資訊管理學系，碩士論文。
    黃思國 (2002)，「科技業委外商管理策略之探討」，逢甲大學經營管理碩士在職專班碩士論文。
    李雅雯 (2004)，「中小企業資訊委外流程評估指標之研究」，銘傳大學資訊管理研究所，碩士論文。
    許淑麗 (2009)，「資訊系統委外之廠商評選準則與權重建立之研究-以世新大學為例」， 世新大學資訊管理學系，碩士論文。
    李慧娟 (2009)，「投信業委外決策之研究」， 台北大學國際財務金融碩士在職專班，碩士論文。
    惇安法律事務所 (2009)，「如何建立臺灣成為基金中後台作業中心」研究報告，中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會、臺灣集中保管結算所股份有限公司
    台大財經系教授 邱顯比 (2009)，「台灣發展亞太資產管理中心評估」，中華民國投信投顧公會暨臺灣集中 保管結算所委託專題研究
    台大財經系教授 李存修，邱顯 比，曾宛如 (2005) 「投信暨投顧事業發展資產管理服務業務 之策略方向、法規架構與具體推動方案 研究報告」，中華民國證券投資信託暨顧問事業同業公會

    英文文獻
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    K. A. Gordon, (1994), “Outsourcing Information Technologic-Why Does It Make
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    數據與資料庫
    中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會。
    新聞媒體報導
    中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會，三十周年特刊。
    http://www.sitca.org.tw/flying30/index.html
    描述: 碩士
    國立政治大學
    經營管理碩士學程(EMBA)
    103932157
    資料來源: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0103932157
    数据类型: thesis
    DOI: 10.6814/THE.NCCU.EMBA.061.2018.F08
    显示于类别:[經營管理碩士學程EMBA] 學位論文

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