政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/112173
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    題名: 壽險業公司治理成效與監理裁罰之探討
    A Study on the Corporate Governance and Regulatory Punishment of Life Insurance Industry
    作者: 陳國華
    Chen, Kuo Hua
    貢獻者: 彭金隆
    陳國華
    Chen, Kuo Hua
    關鍵詞: 公司治理
    裁罰
    監理裁罰
    壽險業公司治理
    日期: 2017
    上傳時間: 2017-08-28 11:30:49 (UTC+8)
    摘要: 從亞洲金融危機、美國安隆(Enron)案及世界通訊(WorldCom)案的弊案爆發，以及全球金融海嘯的影響，公司治理(Corporate Governance)議題的重要性廣受重視與關注，已成為企業永續經營的重要議題。以我國保險公司而言，主管機關透過法令規定、監理裁罰等外部監理機制，來督促並強化保險業公司治理的目標，而保險公司由上而下的建立內控文化，強化獨立董事、董事會等功能，以及落實內部控制制度等內部管理機制，以提昇公司治理成效並促進公司的穩定發展與經營績效，並能有效降低內控缺失之風險問題與監理裁罰之機率。
    本研究整理2013年至2016年壽險公司遭裁罰案例，進行裁罰缺失態樣歸納分類，以探討公司治理成效與監理裁罰之關聯性，以及如何強化公司治理的有效性，達到降低壽險公司遭受監理機關裁罰的目標，以期作為提升公司治理成效之重視與具體改善的參考。
    參考文獻: 一、中文文獻

    吳當傑(2004)，公司治理理論與實務，財團法人孫運璿學術基金會 獎助。
    林建智(1997)，保險監理基礎理論之探討，保險專刊，第49期：173-183。
    林建智(1997)，論保險監理之目標，保險專刊，第50期：180-192。
    林意玟(2011)，我國公司治理與吹哨者保護，國立交通大學科技法律研究所碩士論文。
    秦賢次、吳瑞松(2009)，台灣保險史綱，財團法人保險事業發展中心。
    張士傑(2015)，台灣保險市場發展、監理與理論，台灣金融研訓院。
    陳瑞斌、許崇源(2007)，公司治理結構與資訊揭露之關聯性研究，交大管理評論第27卷第2期：55-109。
    陳鑕靂(2016)，保險業內部控制與內部稽核制度監理法制問題之研究—以保險法第 148 條之 3 第 1 項與第 171 條之 1 第 4 項為核心，國立政治大學風險管理與保險研究所碩士論文。
    曾令寧、黃仁德(2003)，公司治理原則與健全實務，台灣金融財務季刊第四輯第四期：147-167。
    葉銀華(2017)，公司治理：全球觀點、台灣體驗(第二版)，滄海圖書。
    葉銀華、李存修、柯承恩(2002)，公司治理與評等系統，商智文化。
    臺灣公司治理，2016年版，財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會。
    劉潔如(2003)，金融機構之公司治理及其相關監理問題研究--以中興銀行為例，國立台灣大學國際企業管理學系碩士畢業論文。
    蔡篤村(2002)，以內部控制強化公司治理之探討，國立臺灣大學會計學系碩士論文。
    鄭濟世(2017)，保險經營與監管，財團法人保險事業發展中心。
    鄭鎮樑(2007)，保險學原理，台灣五南圖書出版股份有限公司。
    簡立忠(2015)，我國公司治理發展藍圖及現況，內部稽核季刊，第九十一期：12-17。

    二、英文文獻

    IAIS, Insurance Core Principles, updated November 2015.
    IIA Position Paper, The three lines of defense in effective risk management and control, Jan. 2013.
    McKinsey & Company, Investor Opinion Survey, June 2000.
    McKinsey & Company, Global Investor Opinion Survey on Corporate Governance – 2002.
    OECD Principles of Corporate Governance 2004.

    三、網頁資料

    2015年1月13日金管會新聞稿，「雙翼監理」原則：落實自由開放，同時重視風險與誠信。 http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=201501130002&toolsflag=Y&dtable=News。
    2015年3月25日金管會新聞稿，http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=201503250002&aplistdn=ou=news,ou=multisite,ou=chinese,ou=ap_root,o=fsc,c=tw&dtable=News。
    2016年6月29日蘋果日報，張欽/台北，【惡劣】掏空幸福人壽133億 鄧文聰判28年併科9億罰金，http://www.appledaily.com.tw/realtimenews/article/new/20160629/896407/。
    2016年9月10日自由時報，王孟倫/台北，銷售保單4大缺失 合庫人壽裁罰120萬元，http://news.ltn.com.tw/news/business/breakingnews/1822039/print。
    2017年5月24日工商時報，王克庭/台北，保險業唯一 中國人壽連三屆獲公司治理評鑑前5%，http://www.chinatimes.com/newspapers/20170524000310-260210。
    2017年6月18日東森新聞雲，財經中心，把永豐金當借鏡金管會需建立吹哨者制度，http://www.ettoday.net/news/20170618/947801.htm?feature=todaysforum&tab_id=268。
    2017年6月19日聚亨網，陳慧菱/台北，〈檢調查永豐金〉連環弊案皆是員工爆料金管會擬建立金融業吹哨人制，http://news.cnyes.com/news/id/3842351。
    社團法人中華公司治理協會，http://www.cga.org.tw/。
    社團法人中華公司治理協會網站-「協會簡介」-「什麼是公司治理」，http://www.cga.org.tw/f_1_01_company_govern.aspx。
    金管會，公告資訊－裁罰案件，http://www.fscey.gov.tw/Layout/main_ch/index.aspx?frame=1，檢索日：2017年4月1日。
    金管會網站-「組織架構」及「金融監督管理委員會組織法」。
    金管會網站2013年12月26日公告資訊新聞稿，為強化公司治理，金管會規劃「2013強化我國公司治理藍圖」，http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=201312260002&toolsflag=Y&dtable=News。
    金管會檢查局網頁-檢查業務-年度金融檢查重點。
    保險局網頁-「國華人壽接管事務相關問答」，http://www.ib.gov.tw/ch/home.jsp?id=121&parentpath=0,5&mcustomize=onemessage_view.jsp&dataserno=201301290010&aplistdn=ou=20130129045931,ou=one,ou=chinese,ou=ap_root,o=fsc,c=tw&dtable=O20130129045931，檢索日：2017年4月9日。
    財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會，105 年度公司治理評鑑系統評鑑結果暨評鑑程序說明，http://webline.sfi.org.tw/download/resh_ftp/CGA/%E7%AC%AC%E4%B8%89%E5%B1%86%E5%85%AC%E5%8F%B8%E6%B2%BB%E7%90%86%E8%A9%95%E9%91%91%E7%B3%BB%E7%B5%B1%E8%A9%95%E9%91%91%E7%B5%90%E6%9E%9C%E6%9A%A8%E8%A9%95%E9%91%91%E7%A8%8B%E5%BA%8F%E8%AA%AA%E6%98%8E-FINAL.pdf。檢索日：2017年5月20日。
    財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會，「獨立董事人才資料庫」，http://webline.sfi.org.tw/B/watch/。
    財團法人保險事業發展中心，「保險市場重要指標」，http://www.tii.org.tw/opencms/information/information1/000001.html。
    財團法人保險事業發展中心，「保險機構一覽表」，檢索日：2017年4月19日。
    臺灣證劵交易所網站-「公司治理中心」-「關於我們」-「公司治理簡介」，http://cgc.twse.com.tw/front/aboutCorpgov。
    劉坤億、蔡淑美(2004)，公司治理，http://www.ntpu.edu.tw/~pa/news/93news/attachment/931105-5.pdf，檢索日：2017年4月29日。
    描述: 碩士
    國立政治大學
    經營管理碩士學程(EMBA)
    104932128
    資料來源: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0104932128
    資料類型: thesis
    顯示於類別:[經營管理碩士學程EMBA] 學位論文

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