政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/106902
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    題名: 我國商業銀行洗錢防制與打擊資助恐怖主義法規範之問題與對策探討
    A study on legal issues and measures concerning Anti-Money laundering and Anti-Terrorist finance of Taiwanese commercial banks
    作者: 張廼佳
    Chang, Nai Chia
    貢獻者: 張冠群
    Chang, Kuan Chun
    張廼佳
    Chang, Nai Chia
    關鍵詞: 洗錢
    資恐
    防制洗錢金融行動工作組織
    防制洗錢、打擊資助恐怖主義與資助大規模毀滅性武器擴散之國際標準
    FATF 40項建議
    亞太防制洗錢組織
    相互評鑑
    Money Laundering
    Financing of Terrorism
    Financial Action Task Force
    FATF
    International Standards on Combating Money Laundering and the Financing of Terrorism & Proliferation
    FATF Recommendations
    The Asia/Pacific Group on Money Laundering
    APG
    Mutual Evaluations
    日期: 2016
    上傳時間: 2017-03-01 17:18:10 (UTC+8)
    摘要: 洗錢防制與打擊資助恐怖主義係一全球性議題，蓋此類犯罪型態具跨國境之屬性，需透過國際合作方可有效追查犯罪並遏止其擴散，我國為亞太洗錢防制組織創始會員國之一，自有遵循防制洗錢金融行動工作組織制訂之「防制洗錢、打擊資助恐怖主義與資助大規模毀滅性武器擴散之國際標準－FATF 40項建議」，及接受定期相互評鑑以檢查執行成效之責。
    而FATF 40項建議中與金融機構相關部分佔20項，且商業銀行為我國金融機構重要之一環，因此本文以我國商業銀行為核心，逐項探討我國目前洗錢防制與打擊資助恐怖主義法規範與商業銀行相關部分是否已臻完備，及應加強之方向，俾便順利通過2018年亞太洗錢防制組織第三輪相互評鑑。
    Combating money laundering and the financing of terrorism are global issues. These types of crimes have transnational nature and only through international cooperation can these crimes be effectively traced and stopped from spreading. As one of the founding members of the Asia/Pacific Group on Money Laundering (APG), Taiwan has the responsibility to abide by the International Standards on Combating Money Laundering and the Financing of Terrorism & Proliferation–FATF Recommendations stipulated by the Financial Action Task Force (FATF) and to accept regular mutual evaluations for inspecting its performance.

    According to the FATF Recommendations, 20 articles are related to financial institutions, of which the commercial banks constitute an integral part in Taiwan. Therefore, this study shall focus on the commercial banks in Taiwan and examine article by article of the Directions Governing Anti-Money Laundering and Countering Terrorism Financing to determine whether the laws and regulations on money laundering control and combating the financing of terrorism are complete and what kind of improvements shall be made in order to help Taiwan successfully pass the APG Third Round Mutual Evaluation in 2018.
    參考文獻: 一、中文文獻
    （一）專書
    1.李傑清，洗錢防制的課題與展望，法務部調查局，2006年2月。
    2.汪毓瑋、王寬弘、張維平、孫國祥、柯雨瑞、許義寶、蔡裕明，跨國（境）組織犯罪理論與執法實踐之研究《分論》，元照出版有限公司，2012年5月。
    3.洗錢案例彙編 第六輯，法務部調查局，2013年5月。
    4.張成虎、王寶運、孫陵霞，商業銀行反洗錢有效性評價，經濟管理出版社，2015年12月。
    5.謝立功，洗錢防制與經濟法秩序之維護，金融財務研究訓練中心，1999年3月。
    6.謝立功，金融機構面臨之洗錢挑戰與對策，財團法人台灣金融研訓院，2006年6月。
    （二）期刊
    1.王皇玉，洗錢罪之研究--從實然面到規範面之檢驗，政大法學評論，卷期：132期，2013年04月，頁215-260。
    2.李智仁，論銀行之防制洗錢課題與確認客戶身分義務，銘傳大學法學論叢，卷期：6期，2006年06月，頁95-130。
    3.李傑清，論律師等專門職業人員申報疑似洗錢交易的立法趨勢--兼論我國相關立法的因應之道，全國律師，卷期：9卷8期，2005年08月，頁54-78。
    4.何朝乾，金融機構配合洗錢防制法及其授權規定事項措施之探討，臺灣經濟金融月刊，卷期：40卷2期總號469，2004年02月，頁1-9
    5.林志潔，防制洗錢之新思維--論金融洗錢防制、金融監理與偵查權限，檢察新論，卷期：3期，2008年01月，頁265-281。
    6.林泰和，國際恐怖主義的資金流動，問題與研究，卷期：50卷1期，2011年03月，頁97-141。
    7.林泰和，歐洲聯盟打擊恐怖主義洗錢措施之演進與展望--後911的政策研析，歐洲國際評論，卷期：7期，2011年07月，頁29-63。
    8.林漢堂，論金融機構及其從業人員防制洗錢之法律責任--以洗錢防制法第七條、第八條罰則規定之探討為主，成大法學，卷期：18期，2009年12月，頁193-241。
    9.卓雅苹，律師執業行為與洗錢防制議題之探討，全國律師，卷期：14卷10期，2010年10月，頁101-114。
    10.洪聖儀、馬躍中，析論洗錢與資助恐怖主義之刑事立法，中央警察大學國境警察學報，卷期：12期，2009年12月，頁31-69。
    11.梁鴻烈、王盈瑾，透過「全機構洗錢暨資恐風險評估」（Institutional Risk Assessment, IRA）實踐以風險為基礎（Risk-Based Approach, RBA）的反洗錢與反資恐策略及規劃－國際標準與香港經驗，金總服務雙月刊，卷期：19，2016年7月，頁50-64。
    12.梁鴻烈、王盈瑾，論金融機構本於FATF「風險基礎原則」的反洗錢規劃，存款保險資訊季刊，卷期：28卷4期，2015年12月，頁73-82。
    13.詹德恩，我國金融犯罪特性與抗制難題，中正財經法學，卷期：7期，2013年07月，頁159-220。
    14.慶啟人，試論全球反洗錢浪潮之臺灣因應策略，刑事法雜誌，卷期:53卷2期，2009年04月，頁43-87。
    15.郭大維、呂靈芝，金融機構洗錢防制之國際比較及對我國之啟示，軍法專刊，卷期：57卷5期，2011年10月，頁68-92。
    16.陳慧玲、安怡芸、呂佳陵，淺析洗錢犯罪--兼論兩岸金融業防制洗錢之法律責任，法務通訊，卷期：2383-2390期，2008年03-05月，頁3-5。
    17.陳佩芳，「洗錢」防制 金融業內稽內控之趨勢--專訪臺灣高等法院臺南分院檢察署檢察官蘇南桓、行政院金融監督管理委員會檢查局專門委員詹德恩，期貨人，卷期：23期，2007，頁74-80。
    18.謝立功，試論反恐法制之反洗錢規定，刑事法雜誌，卷期：47卷6期，2003年12月，頁42-63。
    19.蔣淑芬，洗錢防制法之交易申報制度--就有關金融情報中心隸屬及金融資料庫建立之探討，月旦法學，卷期：119期，2005年04月，頁91-103。
    20.蔣淑芬，從洗錢防制之法規範--論各監理機關反洗錢之因應對策及其相關法律適用問題，刑事法雜誌，卷期：48卷6期，2004年12月，頁59-77。
    21.魏武群，兩岸銀行業防制洗錢之可疑交易申報比較評析，臺灣金融財務季刊，卷期：12卷1期，2011年03月，頁105-132。

    （三）學位論文
    1.王麗芳，洗錢暨防制洗錢相關法律責任之省思∼兼論美國九一一事件後防制洗錢之新發展，中國文化大學法律學研究所碩士論文，2002年。
    2.林思儀，兩岸洗錢犯罪刑法規範之比較研究，東海大學法律學系碩士，2013年。
    3.黃怡仁，金融機構洗錢防制研究，國立中央大學財務金融學系碩士在職專班碩士論文，2008年。
    4.陳永和，金融機構防制洗錢犯罪之研究，中國文化大學法律學研究所碩士論文，2009年。
    5.陳燕齡，論我國觀光賭場洗錢防制相關法律制度建立之探討，東吳大學法律學系碩士論文，2013年。
    6.謝建國，洗錢犯罪防制對策之研究，中央警察大學警察政策研究所博士，2015年。
    7.蔡孟樺，由國際合作觀點論國際洗錢犯罪之防制：以艾格蒙與亞太防制洗錢組織為例，國立臺灣海洋大學海洋法律研究所碩士論文，2009年。

    （四）參考網址
    1.中華民國銀行公會：http://www.ba.org.tw/
    2.公司法全盤修正修法委員會修法建議：http://www.scocar.org.tw/
    3.日經新聞網：http://zh.cn.nikkei.com/politicsaeconomy/efinance/11249-20140930.html
    4.立法院議案整合系統：http://misq.ly.gov.tw/MISQ/IQuery/misq5000Action.action
    5.法務部調查局洗錢防制處：http://www.mjib.gov.tw/mlpc
    6.恐怖主義與反恐作為研究網站：http://terrorism.intlsecu.org/index.php
    7.財團法人國家政策研究基金會：http://www.npf.org.tw/
    8.公務出國報告資訊網：http://report.nat.gov.tw/ReportFront/index.jspx
    (1)林俊峰，跨國洗錢之研究出國報告，檢自http://report.nat.gov.tw/ReportFront/report_detail.jspx?sysId=C09902959，查訪日期2016年2月12日。
    (2)林邦樑等15人，參加2015年「亞太防制洗錢組織」第18屆年會（18th APG Annual Meeting 2015）出國報告，檢自http://report.nat.gov.tw/ReportFront/report_detail.jspx?sysId=C10403638，查訪日期2016年12月12日。
    (3)洪櫻芬，參加美國紐約聯邦準備銀行「金融機構監理(Financial Institution Supervision)」研討會心得報告，檢自http://report.nat.gov.tw/ReportFront/report_detail.jspx?sysId=C10103496，查訪日期2016年12月8日。
    (4)張文政、謝志遠、蔡佩玲、殷玉龍等19人，參加2014年「亞太防制洗錢組織」第17屆年會（17th APG Annual Meeting 2014）出國報告，檢自http://report.nat.gov.tw/ReportFront/report_detail.jspx?sysId=C10304873，查訪日期2016年12月12日。
    (5)楊秀美、謝志遠等13人，參加 2013 年「亞太防制洗錢組織」第16屆年會（16th APG Annual Meeting 2013）出國報告，檢自http://report.nat.gov.tw/ReportFront/report_detail.jspx?sysId=C10202398，查訪日期2016年12月12日。
    (6)劉婉儀、蔡佩玲，亞太防制洗錢組織（APG）評鑑員訓練會議出國報告，檢自http://report.nat.gov.tw/ReportFront/report_detail.jspx?sysId=C10500288，查訪日期2016年12月12日。
    (7)陳佩宜，亞太防制洗錢組織評鑑員訓練出國報告，檢自http://report.nat.gov.tw/ReportFront/report_detail.jspx?sysId=C09803641 ，查訪日期2016年2月2日。

    二、英文文獻
    （一）專書
    1.Allan Schott, Paul, Reference Guide to Anti-Money Laundering, World Bank Publication, 2006.
    2.Methodology for assessing technical compliance with the FATF recommendations and the effectiveness of AML/CFT system, FATF, February 2013.
    3.Tim Parkman, Mastering Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing: A compliance guide for practitioners, FT Press, 2012.


    （二）參考網址
    1.亞太防制洗錢組織（APG）：http://www.apgml.org/
    2.The Economist：http://www.economist.com/blogs/economist-explains/2015/01/economist-explains
    3.金融情報中心艾格蒙聯盟（Egmont Group）：http://www.egmontgroup.org/
    4.防制洗錢金融行動工作組織（FATF）：http://www.fatf-gafi.org/
    5.美國聯邦金融機構檢查委員會（Federal Financial Institutions Examination Council）：https://www.ffiec.gov/
    6.美國金融犯罪執行網站：http://www.fincen.gov/
    7.穆迪各項評等定義參考https://www.moodys.com/researchdocumentcontentpage.aspx?docid=PBC_79004
    8.聯合國毒品暨犯罪辦公室（UNODC）：http://www.unodc.org/unodc/index.html
    9.聯合國打擊恐怖主義（UN Action to Counter Terrorism）：http://www.un.org/en/terrorism/instruments.shtml
    10.美國聯邦法規網站：http://uscode.house.gov/about_office.xhtml
    11.Wolfsberg AML Questionnaire：http://www.wolfsberg-principles.com/diligence.html

    三、日文文獻
    參考網址
    1.犯罪収益移転防止対策室（JAFIC）：https://www.npa.go.jp/sosikihanzai/jafic/index.htm
    2.法令データ提供システム（日本法規檢索系統）：http://law.e-gov.go.jp/cgi-bin/idxsearch.cgi
    描述: 碩士
    國立政治大學
    法學院碩士在職專班
    98961107
    資料來源: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0098961107
    資料類型: thesis
    顯示於類別:[法學院碩士在職專班] 學位論文

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